Hotărâri
Hotărîre nr.1/3 din 10.01.2002 cu privire la modificarea şi completarea unor hotărîri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
Hotărîre cu privire la modificarea şi completarea unor
hotărîri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare
Nr.1/3 din 10.01.2002
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.13-15/33 din 24.01.2002
* * *
În conformitate cu Legea privind Comisia Naţională a Valorilor
Mobiliare (Monitorul Oficial 1999, nr.22-23/91) şi în scopul
monitorizării informaţiei privind circulaţia valorilor mobiliare,
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
HOTĂRĂŞTE:
I. Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.28/3 din
13.07.2000 "Cu privire la aprobarea formularelor dărilor de seamă
specializate cu privire la tranzacţiile înregistrate pentru deţinătorii
nominali şi a modificărilor la formularele dărilor de seamă specializate
cu privire la tranzacţiile înregistrate prezentate de către
registratorii independenţi" (Monitorul Oficial 2000, nr.88-90/276) se
modifică şi completează după cum urmează:
1. La anexa nr.1:
a) în forma DN-8 (lunară):
- în pct.3 şi 4 se exclud cuvintele "de vînzare-cumpărare";
- pct.5 se expune în următoarea redacţie:
" 5. Informaţia despre deţinătorii 5% şi mai mult din numărul total
de valori mobiliare ale unui emitent (informaţia va corespunde situaţiei
de la finele lunii de gestiune pentru care se prezintă darea de seamă);
- la final se completează cu textul:
"D - donaţie;
M - moştenire.
-------------------
Notă: Suplimentar, în dependenţă de specificul tranzacţiei, la tipul
tranzacţiei se indică:
G - tranzacţii de vînzare-cumpărare efectuate ulterior neexecutării
obligaţiunilor contractului de gaj al valorilor mobiliare;
IF - Inspectoratul Fiscal, pentru tranzacţiile efectuate la decizia
Inspectoratului Fiscal;
HJ - Hotărîrea Judecătoriei, pentru tranzacţiile efectuate la
decizia Judecătoriei;
DP - Departamentul Privatizării, pentru tranzacţiile a cărei parte
este Departamentul Privatizării";
b) în forma DN-8S (săptămînală)
- în pct.3 şi 4 se exclud cuvintele "de vînzare-cumpărare";
- la final se completează cu textul:
"D - donaţie;
M - moştenire.
--------------------
Notă: Suplimentar, în dependenţă de specificul tranzacţiei, la tipul
tranzacţiei se indică:
G - tranzacţii de vînzare-cumpărare efectuate ulterior neexecutării
obligaţiunilor contractului de gaj al valorilor mobiliare;
IF - Inspectoratul Fiscal, pentru tranzacţiile efectuate la decizia
Inspectoratului Fiscal;
HJ - Hotărîrea Judecătoriei, pentru tranzacţiile efectuate la
decizia Judecătoriei;
DP - Departamentul Privatizării, pentru tranzacţiile a cărei parte
este Departamentul Privatizării".
2. La anexa nr.2:
a) în forma REG-8 (lunară):
- în pct.1, 2 şi 3 se exclud cuvintele "de vînzare-cumpărare";
- după tabela din pct.4 se completează cu următorul text:
------------------
"Notă: în col.8 se va indica numai transmiterea valorilor mobiliare
din deţinere reală la deţinători nominali şi retragerea valorilor
mobiliare de la deţinătorii nominali la deţinătorii reali."
- pct.5 se expune în următoarea redacţie:
" 5. Informaţia despre deţinătorii 5% şi mai mult din numărul total
de valori mobiliare ale unui emitent ";
- după tabela din pct.5 se completează cu următorul text:
-------------------
"Notă: În forma nominalizată urmează a fi incluse toate tranzacţiile
înregistrate de către registratori independenţi: vînzare-cumpărare,
schimb, moştenire, donaţie etc. şi în dependenţă de specificul
tranzacţiei, suplimentar, se indică:
G - tranzacţii de vînzare-cumpărare efectuate ulterior neexecutării
obligaţiunilor contractului de gaj al valorilor mobiliare;
IF - Inspectoratul Fiscal, pentru tranzacţiile efectuate la decizia
Inspectoratului Fiscal;
HJ - Hotărîrea Judecătoriei, pentru tranzacţiile efectuate la
decizia Judecătoriei;
DP - Departamentul Privatizării, pentru tranzacţiile a cărei parte
este Departamentul Privatizării, specificînd concret acest fapt în
pct.4".
b) în forma REG-8S (săptămînală):
- pct.1, 2 şi 3 se exclud cuvintele "de vînzare-cumpărare";
- după tabela din pct.4 se completează cu următorul text:
------------------
"Notă: Se va indica numai transmiterea valorilor mobilare din
deţinere reală la deţinători nominali şi retragerea valorilor mobiliare
de la deţinătorii nominali la deţinătorii reali."
- la finalul formei se completează cu următorul text:
-----------------
"Notă: În tabelele nominalizate urmează a fi incluse toate
tranzacţiile înregistrate de către registratorii independenţi:
vînzare-cumpărare, schimb, moştenire, donaţie, efectuate la decizia
Inspectoratului Fiscal, Judecătoriei, sau a cărei parte este
Departamentul Privatizării, tranzacţiile de vînzare-cumpărare efectuate
ulterior neexecutării obligaţiunilor contractului de gaj al valorilor
mobiliare etc. ".
II. Anexa Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.30/3
din 03.08.2000 "Cu privire la aprobarea formularelor dărilor de seamă
specializate pentru Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al
Moldovei" (Monitorul Oficial 2000, nr.106-108/307) se modifică şi se
completează după cum urmează:
a) în forma DepN-8 :
- în pct.3 se exclud cuvintele "de vînzare-cumpărare"
- pct.4 se expune în următoarea redacţie:
"4. Informaţia despre deţinătorii 5% şi mai mult din numărul total
de valori mobiliare ale unui emitent";
- la final se completează cu textul:
"D - donaţie;
M - moştenire.
-------------------
Notă: Suplimentar, în dependenţă de specificul tranzacţiei, la tipul
tranzacţiei se indică:
G - tranzacţii de vînzare-cumpărare efectuate ulterior neexecutării
obligaţiunilor contractului de gaj al valorilor mobiliare;
IF - Inspectoratul Fiscal, pentru tranzacţiile efectuate la decizia
Inspectoratului Fiscal;
HJ - Hotărîrea Judecătoriei, pentru tranzacţiile efectuate la
decizia Judecătoriei;
DP - Departamentul Privatizării, pentru tranzacţiile a cărei parte
este Departamentul Privatizării";
b) după forma DepN-8 anexa se completează cu o nouă formă DepN - 8S
(se anexează).
PREŞEDINTELE
COMISIEI NAŢIONALE
A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI
Chişinău, 10 ianuarie 2002.
Nr. 1/3.
Formularul DepN - 8S
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.1/3 din 10.01.2002
săptămînal
se prezintă în fiecare luni
pînă la orele 10.00
DAREA DE SEAMĂ
PRIVIND TRANZACŢIILE ÎNREGISTRATE CU VALORILE MOBILIARE
pentru perioada_________________ 20__
1. Informaţie cu privire la valorile mobiliare primite în deţinere
nominală:
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
Nr.|Denumirea|Numărul |Valoarea| Numă-| Numărul |Valoarea de|Ponderea valo-
d/o|emitentu-|înregist-|nominală|rul de|de valori|evidenţă a |rilor mobilia-
|lui valo-|rării de | a unei | con- |mobiliare| valorilor |re transmise
|rilor mo-| stat a | valori | turi | primite | mobiliare | în deţinere
|biliare |valorilor|mobilia-|perso-| în |primite în | nominală în
| |mobiliare| re | nale |deţinere | deţinere |numărul total
| | | | |nominală | nominală |de valori mo-
| | | | | | |biliare emise,
| | (ISIN) | (lei) | |(unităţi)| (lei) | %
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
---|---------|---------|--------|------|---------|-----------|--------------
---|---------|---------|--------|------|---------|-----------|--------------
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
2. Informaţie cu privire la valorile mobiliare retrase din deţinere
nominală:
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
Nr.|Denumirea| Numărul |Valoarea| Numă-| Numărul |Valoarea de|Ponderea valo-
d/o|emitentu-|înregist-|nominală|rul de|de valori|evidenţă a |rilor mobilia-
|lui valo-|rării de | a unei | con- |mobiliare| valorilor | re transmise
|rilor mo-| stat a | valori | turi | primite | mobiliare | în deţinere
|biliare |valorilor|mobilia-|perso-| în |primite în | nominală în
| |mobiliare| re | nale |deţinere | deţinere |numărul total
| | | | |nominală,| nominală, |de valori mo-
| | | | | | |biliare emise
| | (ISIN) | (lei) | |(unităţi)| (lei) | (%)
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
---|---------|---------|--------|------|---------|-----------|--------------
---|---------|---------|--------|------|---------|-----------|--------------
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
3. Tranzacţiile de vînzare-cumpărare între clienţii deţinătorului
nominal
---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+-----
Nr.|Denu- |Numă-|Valoa-|Numă-|Numă-|Numărul|Volumul|Preţul|Ponderea|Tipul
d/o|mirea | rul | rea | rul | rul | total |total |unei |valori- |tran-
|emiten-|înre-|nomi- | de | de | de va-|al va- |valori|lor mo- |zac-
|tului |gist-|nală a|tran-|con- | lori |lorilor|mobi- |biliare |ţiei*
|valori-|rării| unei |zac- |turi |mobili-|mobili-|liare |tranzac-|
|lor mo-|de |valori|ţii |depo-| are | are | |ţionate |
|biliare|stat |mobi- |înre-|zita-|tranza-| tran- | |în numă-|
| |a va-|liare |gist-|re |cţiona-|zacţio-| |rul to- |
| |lori-| |rate | | te | nate | |tal de |
| |lor | | | | | | |valori |
| |mobi-| | | | | | |mobilia-|
| |liare| | | | | | |re emise|
| |(ISIN) (lei)| | |(unit.)| (lei) | | (%) |
---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+-----
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9=8/7| 10 | 11
---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+-----
---|-------|-----|------|-----|-----|-------|-------|------|--------|-----
---|-------|-----|------|-----|-----|-------|-------|------|--------|-----
---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+-----
* Se va indica:
V - vînzare; S - schimb;
C - cumpărare; R - repo;
P - plasare; PU - pachet unic;
G - gaj; D - donaţie;
M - moştenire;
Notă: Suplimentar, în dependenţă de specificul tranzacţiei, la tipul
tranzacţiei se indică
IF - Inspectoratul Fiscal, pentru tranzacţiile efectuate la decizia
Inspectoratului Fiscal;
HJ - Hotărîrea Judecătoriei, pentru tranzacţiile efectuate la
decizia Judecătoriei;
DP - Departamentul Privatizării, pentru tranzacţiile a cărei parte
este Departamentul Privatizării"
4. Informaţia despre modificările în lista persoanelor cărora le
aparţin pachete mari de acţiuni
---+-------------+-----------+---------------------+--------------------
Nr.| Denumirea | Numărul | Denumirea persoanei | Ponderea valorilor
d/o| emitentului |înregistră-| care a obţinut mai |mobiliare deţinute
| valorilor |rii de stat|mult de 5 la sută din|de persoana respecti-
| mobiliare | al clasei | numărul total de va-|vă în numărul total
| | valorilor |lori mobiliare emise,|de valori mobiliare
| mobiliare | % | emise de SA, %
---+-------------+-----------+---------------------+--------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5
---+-------------+-----------+---------------------+--------------------
---|-------------|-----------|---------------------|--------------------
---+-------------+-----------+---------------------+--------------------
În formular, în pct.4 se indică doar modificările intervenite pe
pe parcursul săptămînii respective despre persoanele cărora le aparţin
pachete mari de acţiuni.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă
informaţia din formularul dat, ştampila
Conducătorul ______________ semnătura ______________
Contabilul-şef ______________ semnătura ______________ Locul
........ ______________ semnătura ______________ ştampilei