Hotărîre nr.280 din 21.11.2002 privind modificarea Regulamentului cu privire la Sistemul electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate nr.9/08 din 02 februarie 1996

BANCA NAŢIONALĂ Hotărîre privind modificarea Regulamentului cu privire la Sistemul electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate nr.9/08 din 02 februarie 1996 Nr.280 din 21.11.2002 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.159-160/376 din 29.11.2002 * * * Abrogat: 01.04.2013 Hotărîrea BNM nr.281 din 06.12.2012 Întru executarea art. 11 şi 40 din legea cu privire la Banca Naţională a Moldovei şi în scopul perfecţionării Sistemului electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat, S-A HOTĂRÎT: I. Se modifică Regulamentul cu privire la Sistemul electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate nr.9/08 aprobat prin Hotărîrea Consiliului de Administraţie al BNM nr.8 din 02 februarie 1996 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.26-27/29 din 02.05.1996) după cum urmează: 1. În textul Regulamentului şi în Anexe denumirea Departamentul contabilitate şi decontări (DCD) şi Direcţia contabilitate şi operaţiuni bancare (DCOB) se substituie cu Departamentul contabilitate şi Direcţia contabilitate respectiv. Capitolul I. "Dispoziţii generale" Preambul: 2. La sfîrşitul alineatului unu se adaugă următorul text: "şi Legea privind datoria de stat şi garanţiile de stat". Compartimentul 1. "Definiţii": 3. Din punctul (2) cuvintele "înregistrare contabilă sau" se exclud, în continuare conform textului. 4. Punctul (3) va avea următorul cuprins: "Bonuri de trezorerie (în continuare BT) - hîrtii de valoare de stat emise cu scont şi răscumpărate la valoarea lor nominală la scadenţă, avînd termenul de circulaţie de 28, sau 91, sau 182, sau 273, sau 364 zile". 5. Se adaugă un punct nou (4) cu următorul conţinut : "4. Bonuri de acoperire a decalajului de casă (în continuare BA) - hîrtii de valoare de stat emise cu scont şi răscumpărate la scadenţă la valoarea lor nominală, avînd scadenţa nu mai mică de o zi şi nu mai mare de 364 zile, termenul de circulaţie fiind indicat în Comunicatul oficial de lansare a HVS". 6. Punctul (4) devine punctul (5) şi va avea următorul conţinut: "Obligaţiuni de stat (în continuare OS) - hîrtii de valoare de stat emise pe un termen de 365 zile şi mai mare, pentru care emitentul plăteşte periodic dobînzi potrivit ratei fixe sau flotante în conformitate cu condiţiile emiterii şi sînt răscumpărate la valoarea lor nominală la scadenţă. Obligaţiunile de stat pot fi vîndute la un preţ mai mic decît valoarea nominală (cu scont), la valoarea nominală sau la un preţ mai mare decît valoarea nominală (cu primă)". 7. Punctele (5), (6), (7), (8), (9), (10), (11), (12), (13), (14), (15) devin respectiv (6), (7), (8), (9), (10), (11), (12), (13), (14), (15), (16). Compartimentul 2. "Scopul şi avantajele sistemului de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat" 8. La punctul 2.3., alineatul unu cuvîntul "două" se substituie cu "trei", în continuare conform textului. 9. La punctul 2.3 după alineatul "- Bonuri de trezorerie" se adaugă un alineat nou cu următorul conţinut "- Bonuri de acoperire a decalajului de casă" Capitolul II. "Funcţionarea Sistemului de înscrieri în conturi" Compartimentul 1. "Formarea bazei de date" 10. La sfîrşitul punctului 1.6. se adaugă textul cu următorul conţinut : ", iar în cazul emiterii Obligaţiunilor de stat cu dobînda flotantă şi în baza Comunicatelor Oficiale de anunţ privind rata anuală a dobînzii pentru calcularea cupoanelor aferente Obligaţiunilor de stat cu dobînda flotantă". La compartimentul 2. "Primul nivel - la Banca Naţională" 11. La punctul 2.3., subpunctul 2.3.3., alineatul unu, după textul dintre paranteze se adaugă cuvintele "în mod electronic şi pe suport hîrtie", şi în continuare după text. 12. La punctul 2.4., subpunctul 2.4.3., alineatul unu, după cuvintele "care se transmite" se adaugă textul "în mod electronic şi pe suport de hîrtie" şi în continuare după text. Compartimentul 3. "Nivelul al doilea - la participanţii autorizaţi" 13. La punctul 3.2., în alineatul unu, la începutul propoziţiei cuvintele "Totodată se recomandă să se ţină o evidenţă electronică" se substituie cu cuvintele "Participanţii autorizaţi sînt obligaţi să dispună de program automatizat pentru ţinerea evidenţei electronice", în continuare conform textului. Capitolul III. "Înregistrarea operaţiunilor efectuate pe piaţa secundară în Sistemul de înscrieri în conturi la BNM" Compartimentul 1. "Tipurile operaţiunilor de transfer şi de blocare efectuate pe piaţa secundară" 14. La punctul 1.2., denumirea subpunctului (6) se substituie cu "Operaţiunile la Participantul 1 (contul I şi II)". 15. La punctul 1.2. , în subpunctul (6) se adaugă două alineate noi cu următorul conţinut: "(c) operaţiuni de blocare a hîrtiilor de valoare de stat acceptate pentru tranzacţionare. (d) operaţiuni de deblocare a hîrtiilor de valoare de stat la momentul confirmării plăţii sau în cazul neacceptării tranzacţiei iniţiate din motiv de neachitare". Compartimentul 2. "Înregistrarea operaţiunilor de piaţă deschisă desfăşurate între BNM şi băncile comerciale - dealeri primari". 16. La punctul 2.3., în alineatul unu, cuvintele "conform anexei nr.13" se substituie cu "conform anexelor nr.13 şi nr.14" şi în continuare conform textului. Compartimentul 4. "Prelucrarea formularelor de transfer la BNM". 17. La punctul 4.1. la sfîrşitul propoziţiei a doua se adaugă textul următor: "pentru formularele de transfer însoţite de transferarea mijloacelor băneşti la nivelul BNM şi pînă la orele 16.15 pentru formularele de transfer fără plată.". 18. La punctul 4.3. după alineatul unu se adaugă un alineat nou cu următorul conţinut: "După verificarea şi legalizarea formularelor de transfer operatorul va bloca HVS acceptate pentru tranzacţiile nominalizate în formularele respective pînă la momentul confirmării de către Departamentul contabilitate a plăţii efectuate". 19. La punctul 4.3. alineatul doi devine respectiv trei şi după cuvîntul "tranzacţiei" se completează cu cuvintele "fără plată", în continuare conform textului. 20. La sfîrşitul punctului 4.8. se adaugă un alineat nou cu următorul conţinut: "În scopul înregistrării mai operative a operaţiunilor cu HVS efectuate pe piaţa secundară se prevede, conform registrului perfectat de către DCOP (anexa nr.12-C), schimbul de informaţii la nivel electronic între subdiviziunile BNM responsabile de înregistrarea HVS în SIC şi efectuarea plăţilor la etapele respective de calcul a zilei operaţionale la Banca Naţională a Moldovei (orele 11.00, 14.00).". 21. Punctul 4.9. va avea următorul cuprins: "Recepţionînd pe calea electronică de la DC registrele privind tranzacţiile plătite, DCOP va debloca hîrtiile de valoare de stat blocate anterior în conturile I şi II, va efectua înscrierile corespunzătoare în conturi şi va schimba proprietarul (deţinătorul) hîrtiilor de valoare în cadrul Sistemului electronic de înscrieri în conturi la data transferării plăţii prin BNM. Cumpărătorul şi vînzătorul vor fi înştiinţaţi prin intermediul poştei electronice printr-un aviz despre acceptul tranzacîiei (anexa nr.13). În cazul neacceptării formularului de transfer din motiv de neachitare, hîrtiile de valoare de stat blocate se deblochează, iar cumpărătorul şi vînzătorul sînt înştiinţaţi printr-un aviz de respingere a tranzacţiei (anexa nr.14). Capitolul IV. "Asigurarea securităţii funcţionării Sistemului de înscrieri în conturi" 22. La punctul 4.5., în alineatul unu cuvintele "pe purtător de informaţie electronic" se substituie cu textul "pe serverul de rezervă al Băncii Naţionale", în continuare conform textului. 23. La punctul 4.5., în alineatul doi cuvintele ", situate în diferite încăperi" se substituie cu textul "şi pe serverul de rezervă al Băncii Naţionale.". Anexele 24. La anexa nr. 3 "Dare de seamă despre rezultatele vînzării hîrtiilor de valoare de stat ale Republicii Moldova pe piaţa primară la licitaţia din": - indicele "Preţul vînzării în % la valoarea nominală" înaintea tabelei din anexa nominalizată se exclude şi se adaugă următorii indici: "Rata anuală a dobînzii* (fixă,____%,/flotantă) Rata anuală a dobînzii aferente primului cupon** _____% Mărimea marjei acceptate** _____p.p." - după coloana "Denumirea băncii" se adaugă o coloană nouă cu următoarea denumire :"Preţul de vînzare a unei HVS( lei)"; - la trimitere se adaugă următoarele: *Se completează numai pentru Obligaţiunile de stat. **Se completează numai pentru Obligaţiunile de stat cu rata flotantă". 25. Anexa nr. 4 se modifică şi va avea următorul conţinut: Anexa nr.4 Lista participanţilor/participanţilor indirecţi la Sistemul de înscrieri în conturi a hîrtiilor de valoare de stat (pentru fiecare emisie nouă) Descrierea HVS: __________ Numărul de identificare (ISIN): __________ Data emiterii: __________ Data scadenţei: __________ Valoarea nominală: __________ Termenele de plată a dobînzii*: __________ Rata anuală a dobînzii aferente Obligaţiunilor de stat* (fixă, ___%,/flotantă) Rata anuală a dobînzii aferente Obligaţiunilor de stat cu rata flotantă aplicabilă pentru plata primului cupon** __________% Mărimea marjei (puncte procentuale)** __________ ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- | | | | | Suma cîştigată | | | | |--------------------------------------------------------------- | | | | | Contul por- | Contul porto- |Din mijloacele | Nr.|Nr. de | Denumirea |Contul|Preţul|tofoliului pro-|foliile clien- |participanţilor | În total d/o|identi-|participantului/|"LORO"|de cum| priu nr.I | ţilor nr.II |indirecţi (con- | |ficare |participantului |la BNM|părare| | | tul nr.II) | | | indirect | |a unei|---------------|---------------|----------------|-------------- | | | | HVS | la va-|la pre-| la va-|la pre-| la va-|la pre- |la va-|la pre- | | | |(lei) |loarea |ţul |loarea |ţul |loarea |ţul |loarea|ţul | | | | | nomi- |cumpă- | nomi- |cumpă- | nomi- |cumpă- | nomi-|cumpă- | | | | | nală |rării | nală |rării | nală |rării | nală |rării | | | | | (lei) | (lei) | (lei) | (lei) | (lei) | (lei) | (lei)| (lei) ---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|--------|------|------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 ---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|--------|------|------- ---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|--------|------|------- ---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|--------|------|------- Total | | | | x | x | x | x | x | x | x | x ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- * Se completează numai pentru Obligaţiunile de stat. ** Se completează numai pentru Obligaţiunile de stat cu rata flotantă. Şeful secţiei înregistrări ale hîrtiilor de valoare de stat ________________________________ Semnătura, numele, prenumele 26. Anexa nr.7 va avea următorul conţinut: Anexa nr.7 Departamentul contabilitate Registul plăţii dobînzilor Data plăţii: Descrierea HVS: Nr. de identificare (ISIN): Perioada de plată: Rata anuală: Data şi ora tiparului: ------------------------------------------------------------------------------ Dobînda către plată* |Achitarea do- |bînzilor afe- | rente** --------------------------------------------------------------|--------------- Nr.|Nr. de |Nr.con-| Participantul/ | Suma | Soldul în |Data şi | Suma d/o|identi-|tului | participantul |dobînzii| contul par-| ora |dobîn- |ficare |"LORO" | indirect şi | către |ticipantului|efectuă-| zii | |la BNM | nr. contului | plată |/participan-|rii plă-|achi- | | | în SIC la BNM | (lei) |tul indirect| ţii |tate | | | | | (lei) | |(lei) ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ | | | I. Contul I şi II | | | | ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ | | |Total contul I şi II| x | x | | x ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ | | | II. Contul III | | | | ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ | | | Total contul III | x | x | | x ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ | | |Total spre răscumpă-| | | | | | |rare: | x | x | | x ------------------------------------------------------------------------------ *) Se completează în Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă cu o zi înainte de data plăţii dobînzilor. **) Se completează în Departamentul contabilitate în momentul transferării sumei dobînzii în conturile "LORO" ale băncilor la BMN. Directorul Departamentului credite şi operaţiuni de piaţă ________________________________________ Numele, prenumele persoanei împuternicite Şeful Secţiei înregistrări ale hîrtiilor de valoare de stat _________________________________________ Numele, prenumele persoanei împuternicite Funcţionarul responsabil al DC a BNM _________________________________________ Numele, prenumele persoanei împuternicite 27. Anexa nr.9 va avea următorul cuprins: Anexa nr.9 Departamentul contabilitate Registrul hîrtiilor de valoare de stat supuse răscumpărării la data scadenţei _____ 200_ Descrierea HVS: Nr. de identificare (ISIN): Data şi ora tiparului: ------------------------------------------------------------------------------- Hîrtiile de valoare de stat spre răscumpărare* | Răscumpărarea hîrtiilor | de valoare de stat** -----------------------------------------------------|------------------------- Nr.|Nr. de|Nr.con-| Participantul/ |Suma HVS spre|Data şi | Suma HVS spre d/o|identi|tului | participantul |răscumpărare | ora | răscumpărare |ficare|"LORO" | indirect şi | la valoarea |efectuă-| la valoarea | |la BNM | nr. contului | nominală |rii plă-| nominală | | | în SIC la BNM | (lei) | ţii | (lei) ---|------|-------|--------------------|-------------|--------|---------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ---|------|-------|--------------------|-------------|--------|---------------- | | |I.Hîrtiile de valoa-| | | | | |re de stat supuse | | | | | |răscumpărării (Con- | | | | | |tul I şi II) | | | ---|------|-------|--------------------|-------------|--------|---------------- ---|------|-------|--------------------|-------------|--------|---------------- ---|------|-------|--------------------|-------------|--------|---------------- | | |Total contul I şi II| x | | x ---|------|-------|--------------------|-------------|--------|---------------- | | |II. Hîrtiile de va- | | | | | |loare de stat gajate| | | | | |BNM şi supuse răscum| | | | | |părării (Contul III)| | | ---|------|-------|--------------------|-------------|--------|---------------- ---|------|-------|--------------------|-------------|--------|---------------- ---|------|-------|--------------------|-------------|--------|---------------- | | | Total contul III | x | | x ---|------|-------|--------------------|-------------|--------|---------------- ---|------|-------|--------------------|-------------|--------|---------------- | | |Total spre răscumpă-| | | | | |rare: | x | | x ------------------------------------------------------------------------------- *) Se completează în Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă cu o zi înainte de data răscumpărării HVS. **) Se completează în Departamentul contabilitate în momentul transferării mijloacelor băneşti în conturile "LORO" ale băncilor la BMN. Directorul Departamentului credite şi operaţiuni de piaţă ________________________________________ Numele, prenumele persoanei împuternicite Şeful Secţiei înregistrări ale hîrtiilor de valoare de stat _________________________________________ Numele, prenumele persoanei împuternicite Funcţionarul responsabil al DC a BNM _________________________________________ Numele, prenumele persoanei împuternicite 28. Se introdce Anexa nr.12-C cu următorul conţinut: Anexa nr.12-C Registrul Formularelor de Transfer primite şi acceptate de BNM pentru efectuarea plăţii Data şi ora tiparului: ---------------------------------------------------------------------------------------------- Formularele de transfer acceptate pentru plată* |Controlul achitării | tranzacţiei** ------------------------------------------------------------------------|--------------------- N/O|Nr.|Nr.con-|Nr.con-|Denumirea|Denumirea|Nr.de|Nr. de |Nr. de | Suma |Nr. dis-|Suma |Data |FT | tului | tului |şi nr. de|şi nr. de|iden-|refe- |refe- |supusă|poziţiei|plăţ-|şi ora | | "LORO"| "LORO"|identifi-|identifi-|tifi-|rinţă |rinţă |trans-|de plată| ţii |efec- | |al Cum-|al Vîn-|care al |care al |care |al Cum-|al Vîn-|feru- |a Cumpă-|efec-|tuării | |părăto-|zătoru-|Cumpără- |Vînzăto- | al |părăto-|zătoru-| lui | rătoru-|tuate|plăţii | | rului | lui |torului | rului | HVS |rului | lui | (lei)| lui | | ---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 ---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------ ---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------ ---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------ Total spre achitare | | | | | | x | | x | ---------------------------------------------------------------------------------------------- *) Se completează în DCOP pe măsura primirii şi acceptării formularelor de transfer. **) Se completează în Departamentul contabilitate în momentul transferării mijloacelor băneşti în conturile "LORO" ale băncilor respective la BNM pentru HVS tranzacţionate pe piaţa secundară. Şeful Secţiei înregistrării ale hîrtiilor de valoare de stat _________________________________________ Numele, prenumele persoanei împuternicite Funcţionarul responsabil al DC a BNM _________________________________________ Numele, prenumele persoanei împuternicite 29. La anexa nr. 14 după punctul 9 se adaugă punctul 10 cu următorul conţinut: "10. Neachitarea tranzacţiei în termen". II. Departamentul tehnologii informaţionale şi procesare date va efectua pînă la 28 februarie 2003 modificările corespunzătoare în toate programele computerizate, inclusiv ce ţin de înregistrarea operaţiunilor în cadrul SIC al BNM. III. Controlul asupra executării prezentei hotărîri îl exercită Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă. IV. Prevederile stipulate la p. I al prezentei hotărîri se aplică începînd cu 3 martie 2003. V. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova. Preşedintele Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei Leonid TALMACI Chişinău, 21 noiembrie 2002. Nr. 280.