Решение N 280 от 21.11.2002 о внесении изменений в Положение об Электронной системе записей на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг N 9/08 от 2 февраля 1996 года

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК Решение о внесении изменений в Положение об Электронной системе записей на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг N 9/08 от 2 февраля 1996 года N 280 от 21.11.2002 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 159-160/376 от 29.11.2002 * * * Утратил силу: 01.04.2013 Постановление НБМ N 281 от 06.12.2012 Во исполнение статей 11 и 40 Закона о Национальном банке Молдовы и в целях совершенствования Электронной системы записей на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг Административный совет Национального банка Молдовы РЕШИЛ: I. Внести следующие изменения в Положение об Электронной системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг N 9/08, утвержденное Решением Административного совета НБМ N 8 от 2 февраля 1996 года (Официальный монитор Республики Молдова N 26-27/29 от 2.05.1996): 1. В тексте Положения и в приложениях к нему названия "департамент бухгалтерского учета и расчетов (ДБР)" и "управление бухгалтерского учета и банковских операций (УББО)" заменить на "департамент бухгалтерского учета" и "управление бухгалтерского учета" соответственно. Глава I. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ В преамбуле 2. В конец первого абзаца добавить следующий текст: "и Законом о государственном долге и государственных гарантиях". В разделе 1. Определения: 3. В пункте (2) слова "бухгалтерской регистрации или" исключить, далее по тексту. 4. Пункт (3) изложить в следующей редакции: "Казначейские обязательства (далее - КО) - государственные ценные бумаги, эмитируемые с дисконтом и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости, имеющие срок обращения 28 дней, или 91 день, или 182 дня, или 273 дня, или 364 дня" . 5. Добавить новый пункт (4) следующего содержания: "4. Боны для покрытия кассового разрыва (далее - БП) - государственные ценные бумаги, эмитируемые с дисконтом и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости, имеющие срок обращения не менее одного дня и не более 364 дней, срок обращения которых указывается в Официальном сообщении о размещении ценных бумаг". 6. Пункт (4) становится пунктом (5) и будет иметь следующее содержание: "Государственные облигации (далее - ГО) - государственные ценные бумаги, эмитируемые на срок 365 дней и более, по которым эмитент периодически выплачивает проценты, исходя из фиксированной или плавающей процентной ставки в соответствии с условиями эмиссии, и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости. Государственные облигации могут быть проданы по цене ниже номинальной стоимости (с дисконтом), по номинальной стоимости или по цене выше номинальной стоимости (с премией)". 7. Пункты (5), (6), (7), (8), (9), (10), (11), (12), (13), (14), (15) становятся соответственно (6), (7), (8), (9), (10), (11), (12), (13), (14), (15), (16). В разделе 2. "Цели и преимущества Системы записей на счетах государственных ценных бумаг" 8. В пункте 2.3., в первом абзаце слово "двух" заменить словом "трех" и далее в соответствии с текстом. 9. В пункт 2.3 после абзаца "- Государственные обязательства" добавить новый абзац следующего содержания: "- Боны для покрытия кассового разрыва". Глава II. ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ СИСТЕМЫ ЗАПИСЕЙ НА СЧЕТАХ В разделе 1. Формирование базы данных 10. В конце пункта 1.6. добавить текст следующего содержания: ", а в случае эмиссии государственных облигаций с плавающей процентной ставкой и на основании официальных сообщений о годовой процентной ставке, объявленной для расчета купонов, причитающихся по государственным облигациям с плавающей процентной ставкой". В разделе 2. Первый уровень - НБМ 11. В пункт 2.3., подпункт 2.3.3., в первый абзац после текста между скобками добавить слова "на электронном уровне и на бумажном носителе" и далее по тексту. 12. В пункт 2.4., подпункт 2.4.3., в первый абзац после слов "который передается" добавить текст "на электронном уровне и на бумажном носителе" и далее по тексту. В разделе 3. Второй уровень - уполномоченные участники. 13. В пункте 3.2., в первом абзаце в начале предложения слова "Также рекомендуется электронный учет" заменить словами "Уполномоченные участники обязаны располагать автоматизированной программой для ведения электронного учета" и далее в соответствии с текстом. Глава III. РЕГИСТРАЦИЯ ОПЕРАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЕННЫХ НА ВТОРИЧНОМ РЫНКЕ, В СИСТЕМЕ ЗАПИСЕЙ НА СЧЕТАХ НБМ В разделе 1. Типы операций, перевода и блокирования, осуществляемых на вторичном рынке 14. В пункте 1.2. название подпункта (6) заменить словами "Операции Участника 1 (счет I и II)". 15. В пункт 1.2., подпункт (6) добавить два новых абзаца следующего содержания: "(с) операции блокирования государственных ценных бумаг, акцептованных для совершения сделок; (d) операции разблокирования государственных ценных бумаг в момент подтверждения оплаты или в случае отказа в совершении сделки по причине неоплаты". В разделе 2. Регистрация операций открытого рынка, осуществляемых между НБМ и банками - первичными дилерами 16. В пункте 2.3., в первом абзаце слова "согласно приложению N 13" заменить текстом "согласно приложениям N13 и N14" и далее в соответствии с текстом. В разделе 4. Обработка формуляров перевода в НБМ 17. В пункт 4.1. в конец второго предложения добавить следующий текст: "- для формуляров перевода, сопровождающихся перечислением денег на уровне Национального банка, и до 16.15 - для формуляров перевода без перечисления денежных средств". 18. В пункт 4.3. после первого абзаца добавить новый абзац следующего содержания: "После проверки и акцепта формуляров перевода оператор блокирует государственные ценные бумаги, акцептованные для совершения сделок, предусмотренных в соответствующих формулярах, до момента подтверждения департаментом бухгалтерского учета оплаты по сделке". 19. В пункте 4.3. второй абзац считать третьим, и после слова "сделки" добавить "без оплаты" и далее по тексту. 20. В пункт 4.8. добавить новый абзац следующего содержания: "В целях более оперативной регистрации операций, осуществляемых на вторичном рынке с государственными ценными бумагами, предусматривается, в соответствии с реестром, составляемым ДК и РО (приложение N 12-С), обмен информацией на электронном уровне между подразделениями НБМ, ответственными, соответственно, за регистрацию государственных ценных бумаг в СЗС и осуществление платежей на соответствующих этапах расчетов операционного дня в НБМ (11:00, 14:00)". 21. Пункт 4.9. изложить в новой редакции: "Получив электронным путем от департамента бухгалтерского учета реестры об оплаченных сделках, ДК и РО разблокируют государственные ценные бумаги, ранее заблокированные на счетах NI и NII, делают соответствующие записи в счетах и меняют собственника (держателя) ценных бумаг в Системе записей на счетах на дату перевода платежа через НБМ. Покупателю и продавцу будет послано через электронную почту извещение об акцепте сделки (приложение N 13)". В случае неакцепта формуляра перевода по причине необеспечения денежного расчета по сделке блокированные государственные ценные бумаги будут разблокированы, а покупателю и продавцу через электронную почту будет послано извещение об отказе в исполнении сделки (приложение N14)". Глава IV. ОБЕСПЕЧЕНИЕ БЕЗОПАСНОСТИ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ СИСТЕМЫ ЗАПИСИ НА СЧЕТАХ 22. В пункте 4.5. в первом абзаце слова "на электронные носители информации" заменить текстом "на резервном сервере Национального банка Молдовы" и далее по тексту. 23. В пункте 4.5. во втором абзаце слова "расположенных в разных помещениях" заменить текстом "и на резервном сервере Национального банка Молдовы". ПРИЛОЖЕНИЯ 24. В Приложении N3 "Отчет о результатах продажи ГЦБ Республики Молдова на первичном рынке на аукционе": - показатель "Цена продажи в % к номинальной стоимости" перед таблицей из вышеназванного приложения исключить, и добавить следующие показатели: "Годовая процентная ставка дохода* (фиксированная_____ %/ плавающая) Годовая процентная ставка, относящаяся к первому купону** _____% Размер установленной маржи ** _____п. п."; - после графы "Наименование банка" добавить графу "Цена продажи одной ГЦБ (леев)"; - в сноске добавить следующие пункты: " * Заполняется только для государственных облигаций **Заполняется только для государственных облигаций с плавающей процентной ставкой". 25. Приложение N4 изложить в новой редакции: "Приложение N 4 Список участников/косвенных участников в Системе записей на счетах государственных ценных бумаг (для каждой новой эмиссии) Описание ГЦБ: __________ Идентификационный номер (ISIN): __________ Дата эмиссии: __________ Дата погашения: __________ Номинальная стоимость: __________ Даты уплаты процентов*: __________ Годовая процентная ставка по государственным облигациям* (фиксированная ___________% / плавающая) Годовая процентная ставка, применяемая для уплаты купона** __________% Размер маржи (процентные пункты)** __________ ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- | | | | | Выигранная сумма | | | | |--------------------------------------------------------------- | | | | | Счет собствен-| Счет портфе- | Из средств | N |Иденти-| Название | Счет | Цена | ного портфеля | лей клиентов |косвенных учас-| Всего п/п|фикаци-|участника/косвен|"ЛОРО"|покуп-| N I | N II | тников счет | |онный | ного участника |в НБМ |ки од-| | | N II | |номер | | | ной |---------------|---------------|---------------|--------------- | | | | ГЦБ |по номи| по |по номи| по |по номи| по |по номи| по | | | |(леев)|нальной| цене |нальной| цене |нальной| цене |нальной| цене | | | | |стоимо-|покупки|стоимо-|покупки|стоимо-|покупки|стоимо-|покупки | | | | | сти |(леев) | сти | (леев)| сти | (леев)| сти |(леев) | | | | |(леев) | |(леев) | | (леев)| | (леев)| ---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|-------|-------|------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 ---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|-------|-------|------- ---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|-------|-------|------- ---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|-------|-------|------- Всего | | | | x | x | x | x | x | x | x | x ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- * Заполняется только для государственных облигаций. ** Заполняется только для государственных облигаций с плавающей процентной ставкой. Начальник отдела регистрации государственных ценных бумаг ________________________________ Подпись, имя, фамилия 26. Приложение N 7 изложить в новой редакции: "Приложение N 7 Департамент бухгалтерского учета Реестр уплаты процентов Дата оплаты: Описание ГЦБ: Идентификационный номер (ISIN): Сроки оплаты: Процентная ставка: Дата и время печати: ------------------------------------------------------------------------------ Проценты к уплате* |Контроль оплаты |причитающихся |процентов** --------------------------------------------------------------|--------------- N |Иденти-| | Участник/ | Сумма | Остаток | Дата и |Упла- п/п|фикаци-|N счета| косвенный участ- |процен- | на счете | время |ченная |онный |"LORO" | ник и номер | тов к | участников/| оплаты |сумма |номер |в НБМ | счета в СЭС | оплате | косвенного | | про- | | | в НБМ | (леев) | участника | |центов | | | | | (леев) | |(леев) ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ | | | I. Счет I и II | | | | ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ | | |Всего по счету I и II x | x | | x ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ | | | II. Счет III | | | | ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ | | | Всего по счету III | x | x | | x ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ ---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------ | | |Всего к оплате: | х | х | | х ------------------------------------------------------------------------------ *) Заполняется в Департаменте кредитов и рыночных операций за день до срока выплаты процентов. **) Заполняется в Департаменте бухгалтерского учета в момент перечисления суммы процентов на счета "ЛОРО" банков в НБМ. Директор Департамента кредитов и рыночных операций ________________________________________ Имя, фамилия уполномоченного лица Начальник отдела регистрации государственных ценных бумаг _________________________________________ Имя, фамилия уполномоченного лица Ответственное лицо в Департаменте бухгалтерского учета в НБМ _________________________________________ Имя, фамилия уполномоченного лица 27. Приложение N 9 изложить в новой редакции: "Приложение N 9 Департамент бухгалтерского учета РЕЕСТР государственных ценных бумаг, подлежащих выкупу по сроку погашения ______ 200_ Описание ГЦБ: Идентификационный номер (ISIN): Дата и время печати: ------------------------------------------------------------------------ Государственные ценные бумаги к погащению* | Контроль пога- | шения государ- | ственных цен- | ных бумаг** -----------------------------------------------------|------------------ N |Иденти-| | Участник/ | Сумма ГЦБ |Дата и |Сумма ГЦБ п/п|фикаци-|N счета| косвенный участ- | к погашению| время |погашенных |онный |"LORO" | ник и номер |по номиналь-|оплаты | по номи- |номер |в НБМ | счета в СЭС | ной стои- | | нальной | | | в НБМ | мости | |стоимости | | | | (леев) | | (леев) ---|-------|-------|--------------------|------------|-------|---------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ---|-------|-------|--------------------|------------|-------|---------- | | |I. Государственные | | | | | |ценные бумаги, к по-| | | | | |гашению (счет I и II) | | ---|-------|-------|--------------------|------------|-------|---------- ---|-------|-------|--------------------|------------|-------|---------- ---|-------|-------|--------------------|------------|-------|---------- | | |Всего по счету I и II x | | x ---|-------|-------|--------------------|------------|-------|---------- | | |II. Государственные | | | | | |ценные бумаги зало- | | | | | |женные НБМ и подле- | | | | | |жащие погашению | | | | | |(Cчет III) | | | ---|-------|-------|--------------------|------------|-------|---------- ---|-------|-------|--------------------|------------|-------|---------- ---|-------|-------|--------------------|------------|-------|---------- | | | Всего по счету III | x | | x ---|-------|-------|--------------------|------------|-------|---------- ---|-------|-------|--------------------|------------|-------|---------- | | |Всего к погашению: | х | | х ------------------------------------------------------------------------ *) Заполняется в Департаменте кредитов и рыночных операций за день до даты выкупа ГЦБ. **) Заполняется в Департаменте бухгалтерского учета в момент перечисления денежных средств на счета "ЛОРО" банков в НБМ. Директор Департамента кредитов и рыночных операций ________________________________________ Имя, фамилия уполномоченного лица Начальник отдела регистрации государственных ценных бумаг _________________________________________ Имя, фамилия уполномоченного лица Ответственное лицо в Департаменте бухгалтерского учета в НБМ _________________________________________ Имя, фамилия уполномоченного лица 28. Дополнить положение Приложением N 12-С следующего содержания: "Приложение N 12-C Реестр формуляров перевода, принятых и акцентованных НБМ (для осуществления оплаты) Дата и время печати: ---------------------------------------------------------------------------------------------- Формуляры перевода, акцептованные к оплате* | Контроль оплаты | сделки** ------------------------------------------------------------------------|--------------------- N | N | | |Название |Название |Иден-|Информ-|Информ-| Сумма| Номер |Опла-| Дата п/п|ФП |N счета|N счета|и иденти-|и иденти-|тифи-|ативный|ативный|к пе- |платеж- |ченая|и вре- | | "LORO"| "LORO"|фикацион-|фикацион-|каци-|номер |номер |речис-|ного по-|сумма|мя ос- | |покупа-|продав-|ный номер|ный номер|онный|покупа-|продав-|лению |ручения | |ущест- | | теля | ца |покупате-|продавца |номер|теля | ца |(леев)|покупа- | |вления | | | | ля | | ГЦК | | | |теля | |оплаты ---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 ---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------ ---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------ ---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------ Всего к оплате | | | | | | | x | | x | ---------------------------------------------------------------------------------------------- *) Заполняется в Департаменте кредитов и рыночных операций по мере принятия и акцепта формуляра перевода. **) Заполняется в Департаменте бухгалтерского учета в момент перевода денежных средств на счета "ЛОРО" соответствующих банков в НБМ по сделкам, произведенным с ГЦБ на вторичном рынке. Начальник отдела регистрации государственных ценных бумаг _________________________________________ Имя, фамилия уполномоченного лица Ответственное лицо в Департаменте бухгалтерского учета в НБМ _________________________________________ Имя, фамилия уполномоченного лица 29. В Приложении N 14 после пункта 9 добавить пункт 10 следующего содержания: "10. Не произведенная в срок оплата по сделке". II. Департаменту информационных технологий и обработки данных внести до 28 февраля 2003 года соответствующие изменения во все компьютерные программы, в том числе касающиеся регистрации операций в СЗС Национального банка. III. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на департамент кредитов и рыночных операций. IV. Положения, предусмотренные в пункте I настоящего Решение, вступают в силу начиная с 3 марта 2003 года. V. Настоящее решение вступает в силу со дня опубликования в Monitorul Oficial al Republicii Moldova. Председатель Административного совета Национального банка Молдовы Леонид ТАЛМАЧ Кишинэу, 21 ноября 2002 г. N 280.