Hotărîre nr.3/4 din 22.01.2009 cu privire la măsurile care urmează a fi întreprinse de către participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la măsurile care urmează a fi întreprinse de către

participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare

nr. 3/4  din  22.01.2009

 (în vigoare 03.02.2009) 

Monitorul Oficial nr.22 art.73 din 03.02.2009

* * *

Conform prevederilor art.II alin.(3) din Legea nr.249-XVI din 22.11.2007 "Pentru modificarea şi completarea Legii nr.199-XIV din 18 noiembrie 1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185/655), în continuare – Lege), participanţii profesioniştii la piaţa valorilor mobiliare, în termen de pînă la 01.01.2009, urmau să aducă actele lor de constituire în concordanţă cu prevederile legislaţiei în vigoare privind piaţa valorilor mobiliare şi să prezinte la Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – C.N.P.F.) actele necesare privind reperfectarea licenţelor pentru activităţile profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare.

Licenţele eliberate anterior la şase participanţi profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare – trei registratori independenţi "D-Nica" S.A., "Ita-Vest" S.R.L., "Comitent" S.R.L. şi trei companii care practică activitatea de estimare a valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele "Estimator-VM" S.R.L., "Finactiv-Consulting" S.R.L. şi "ICF-Consulting-Service" S.R.L., sînt considerate nule, în temeiul prevederilor art.II alin.(5) din Lege.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu prevederile art.1 alin.(1), art.3, art.8 lit.b), art.9 alin.(1) lit.d), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.15/1 din 16.03.2007 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se prescrie persoanelor cu funcţii de răspundere ale registratorilor independenţi "D-Nica" S.A., "Ita-Vest" S.R.L., "Comitent" S.R.L., licenţele cărora, în temeiul prevederilor art.II alin.(5) din Lege sînt considerate nule, următoarele:

1.1. Informarea emitenţilor, cu care registratorii independenţi au încheiate contracte de ţinere a registrului, despre rezilierea contractelor respective şi necesitatea încheierii contractelor de ţinere a registrului cu un alt registrator independent în termen de 7 zile din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri;

1.2. Asigurarea transmiterii registrelor, precum şi a tuturor documentelor aferente ţinerii registrului deţinătorilor de valori mobiliare, registratorilor independenţi cu care emitenţii vor reîncheia contractele respective, în termen de pînă la 30 de zile din data încheierii contractului cu un alt registrator independent;

1.3. Asigurarea integrităţii registrelor deţinătorilor valorilor mobiliare, ţinute în conformitate cu legislaţia în vigoare, pînă la transmiterea acestora altor registratori independenţi;

1.4. Prezentarea la C.N.P.F. a informaţiei privind transmiterea registrelor emitenţilor, cu care au avut încheiate contracte de ţinere a registrului altor registratori independenţi.

2. Se prescrie emitenţilor, care au încheiate contracte de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare cu registratorii independenţi "D-Nica" S.A., "Ita-Vest" S.R.L. şi "Comitent" S.R.L., să încheie contracte cu un alt registrator independent în termen de 30 de zile din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri.

2.1. În cazul neexecutării prevederilor pct.2 al prezentei hotărîri, registratorul independent va fi desemnat de către C.N.P.F.

3. Se prescrie persoanelor cu funcţie de răspundere ale companiilor care practică activitatea de estimare a valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele "Estimator-VM" S.R.L., "Finactiv-Consulting" S.R.L. şi "ICF-Consulting-Service" S.R.L., licenţele cărora, în temeiul prevederilor art.II alin.(5) din Lege, sînt considerate nule, informarea clienţilor despre rezilierea contractelor de prestare a serviciilor de estimare şi a activelor ce se referă la ele, în termen de 7 zile din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri.

4. Se prescrie participanţilor profesionişti, menţionaţi în pct.1 şi pct.3 din prezenta hotărîre, prezentarea la C.N.P.F. a documentelor aferente excluderii din Registrul participanţilor profesionişti, inclusiv:

- copia publicaţiei în Monitorul Oficial al Republicii Moldova şi/sau ziarul "Capital Market" privind încetarea activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare şi înaintarea pretenţiilor faţă de participantul profesionist;

- confirmarea privind lipsa şi/sau satisfacerea pretenţiilor din partea clienţilor participantului profesionist;

- confirmarea privind rezilierea contractelor încheiate şi neexecutate anterior;

- originalul licenţei eliberate anterior.

4.1. Registratorii independenţi "D-Nica" S.A., "Ita-Vest" S.R.L., "Comitent" S.R.L. vor prezenta documentele menţionate în pct.4 în termen de 7 zile din data transmiterii tuturor registrelor deţinute şi a documentelor aferente acestora.

4.2. Companiile de estimare "Estimator-VM" S.R.L., "Finactiv-Consulting" S.R.L. şi "ICF-Consulting-Service" S.R.L. vor prezenta documentele menţionate în pct.4 în termen de 7 zile din data executării pct.3 din prezenta hotărîre.

5. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului valori mobiliare şi a Departamentului juridic.

6. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.