Постановление N 3/4 от 22.01.2009 о мерах, которые профессиональные участники рынка ценных бумаг должны предпринять

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о мерах, которые профессиональные участники

рынка ценных бумаг должны предпринять

N 3/4  от  22.01.2009

 (в силу 03.02.2009) 

Мониторул Офичиал N 22 ст.73 от 03.02.2009

* * *

Согласно положениям ст.II ч.(3) Закона № 249-XVI от 22.11.2007 „О внесении изменений и дополнений в Закон № 199-XIV от 18 ноября 1998 г. „О рынке ценных бумаг” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185/655, далее – Закон) профессиональные участники рынка ценных бумаг в срок до 01.01.2009 г. должны были привести свои учредительные акты в соответствие с положениями действующего законодательства о рынке ценных бумаг и представить Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – НКФР) необходимые документы для переоформления лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Лицензии, выданные 6 профессиональным участникам рынка ценных бумаг – трем независимым регистраторам „D-Nica” АО, „Ita-Vest” ООО, „Comitent” ООО и трем компаниям, осуществляющим деятельность по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов „Estimator-VM” ООО, „Finactiv-Consulting” ООО и „ICF-Consulting-Service” ООО, считаются недействительными на основании положений ст.II ч.(5) Закона.

Исходя из изложенного, в соответствии с требованиями ст.1 ч.(1), ст.3, ст.8 п.b), ст.9 ч.(1) п.d), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. „О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 15/1 от 16.03.2007 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199), Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предписать должностным лицам независимых регистраторов „D-Nica” АО, „Ita-Vest” ООО, „Comitent” ООО, лицензии которых на основании положений ст.II ч.(5) Закона являются недействительными, следующее:

1.1) проинформировать эмитентов, с которыми независимые регистраторы заключили договора о ведении реестра, о расторжении соответствующих договоров и о необходимости заключения договоров по ведению реестра с другим независимым регистратором, в течение 7 дней со дня вступления в силу настоящего постановления;

1.2) обеспечить передачу реестров, а также всех относящихся к ним документов, касающихся ведения реестра владельцев ценных бумаг, независимым регистраторам, с которыми эмитенты перезаключат соответствующие договора, в срок до 30 дней со дня заключения договора с другим независимым регистратором;

1.3) обеспечить целостность реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществляется в соответствии с действующим законодательством, до их передачи другим независимым регистраторам;

1.4) представить в Национальную комиссию по финансовому рынку информацию о передаче реестров эмитентов, с которыми были заключены договора о ведении реестра, другим независимым регистраторам.

2. Предписать эмитентам, имеющим договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг с независимыми регистраторами „D-Nica” АО, „Ita-Vest” ООО и „Comitent” ООО, заключить договора с другим независимым регистратором в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления.

2.1. В случае неисполнения положений п.2 настоящего постановления независимый регистратор будет назначен НКФР.

3. Предписать должностным лицам компаний, осуществляющим деятельность по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов „Estimator-VM” ООО, „Finactiv-Consulting” ООО и „ICF-Consulting-Service” ООО, лицензии которых, на основании положений ст.II ч.(5) Закона, считаются недействительными, проинформировать своих клиентов о расторжении договоров об оказании услуг по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов в течение 7 дней со дня вступления в силу настоящего постановления.

4. Предписать профессиональным участникам, указанным в п.1 и п.3 настоящего постановления, представить в НКФР документы, касающиеся их исключения из Реестра профессиональных участников, в том числе:

- копию публикации в Официальном мониторе Республики Молдова и/или в газете „Capital Market” о прекращении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и о предъявлении претензий к профессиональному участнику;

- подтверждение отсутствия и/или удовлетворения претензий со стороны клиентов профессионального участника;

- подтверждение расторжения ранее заключенных и неисполненных договоров;

- оригинал ранее выданной лицензии.

4.1. Независимые регистраторы „D-Nica” АО, „Ita-Vest” ООО, „Comitent” ООО представят документы, указанные в п.4, в течение 7 дней со дня передачи всех находящихся у них реестров и относящихся к ним документов.

4.2. Оценочные компании „Estimator-VM” ООО, „Finactiv-Consulting” ООО и „ICF-Consulting-Service” ООО представят документы, указанные в п.4, в течение 7 дней со дня исполнения п.3 настоящего постановления.

5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент ценных бумаг и юридический департамент.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.