Hotărîre nr.30/7 din 06.09.2004 cu privire la modificarea şi completarea Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.4/5 din 06.02.2003

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la modificarea şi completarea Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.4/5 din 06.02.2003 Nr.30/7 din 06.09.2004 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.178-180/349 din 01.10.2004 * * * În scopul optimizării monitorizării dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti şi asigurării transparenţei activităţii lor, conform prevederilor art.8 lit.h) al Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.4/5 din 06.02.2003 cu privire la aprobarea Instrucţiunii cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.112-118, art.253) se modifică şi se completează după cum urmează: I. În punctul 2. al Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.4/5 din 06.02.2003 cu privire la aprobarea Instrucţiunii cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare cifrele "01.04.2004" se substituie cu cifrele "01.10.2004". II. În Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, Anexa nr.1 la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.4/5 din 06.02.2003: 1. Punctul 2.3.1.: a) după alineatul ce specifică formularul BR (DL, UWC)-9 se completează cu un alineat nou în următoarea redacţie: "-- trimestriale: formularul BR-10 "Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini" - formularul - 10, anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune."; b) formularele BR-10, BR-11, BR-12 devin, respectiv, formularele BR-11, BR-12, BR-13; c) după alineatul ce specifică formularul BR-11 se completează cu cuvîntul "-- lunare", la care se va atribui formularul BR-12 "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare" - formularul - 2, anexa nr.11 la prezenta Instrucţiune. 2. În punctul 2.3.2. la alineatul "precum şi dările de seamă prezentate de participanţii care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor - în calitate de deţinător nominal" cuvîntul "-- trimestriale" se substituie cu cuvîntul "-- lunare". 3. Punctul 2.3.3.: a) după alineatul ce specifică formularul RD-6 se completează cu cuvîntul "-- lunare" la care se va atribui formularul RD-7 "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare" - formularul - 7, anexa nr.4 la prezenta Instrucţiune; b) la alineatul care se referă la emitenţii valorilor mobiliare care ţin registrul de sine stătător, cuvîntul "trimestriale" se substituie cu cuvîntul "lunare". 4. În punctul 2.3.4. la alineatul "precum şi dările de seamă prezentate de participanţii profesionişti care exercită activitatea de depozitare - în calitate de deţinător nominal" cuvîntul "-- trimestriale" se substituie cu cuvîntul "-- lunare". 5. În punctul 2.3.6. după alineatul ce specifică formularul DNVM-6 alineatele ce specifică formularele următoare se expun în redacţie nouă: "formularul DNVM-7 "Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini" - formularul - 7, anexa nr.7 la prezenta Instrucţiune; formularul DNVM-8 "Darea de seamă privind valorile mobiliare admise la Depozitarul Naţional" - formularul - 8, anexa nr.7 la prezenta Instrucţiune; formularul DNVM-9 "Darea de seamă privind valorile mobiliare aflate în deţinere nominală (în dependenţă de tipul conturilor)" - formularul - 9, anexa nr.7 la prezenta Instrucţiune; -- lunare: formularul DNVM-10 "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare" - formularul - 10, anexa nr.7 la prezenta Instrucţiune; -- săptămînale: formularul DNVM-10S "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare" - formularul - 10S, anexa nr.7 la prezenta Instrucţiune. Specimenele formularelor dărilor de seamă specializate pentru Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare sînt prezentate în anexa nr.7 la prezenta Instrucţiune." 6. În punctul 2.3.7. ultimul alineat se expune în redacţie nouă: "Suplimentar la cele nominalizate mai sus, fondurile de investiţii ce dispun de filiale şi reprezentanţe vor prezenta anual la Comisia Naţională informaţia conform formularului FI-12 "Lista filialelor şi reprezentanţelor fondului de investiţii", întocmit în mod analogic cu formularul EM-6 stabilit de Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dării de seamă specializate anuale a societăţilor pe acţiuni de tip deschis." 7. La punctul 4.1.: a) litera b) în final se completează cu cuvintele ", cu excepţia dărilor de seamă trimestriale RD-6, BR-10 şi DNVM-7, care se vor prezenta pînă la data de 10 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune."; b) litera d) se expune în următoarea redacţie: "d) dările de seamă săptămînale: - DNVM-10S şi DN-2S - pînă luni la ora 10-00 ce urmează după săptămîna raportată; - RD-7S - pînă vineri la orele 12-00 a săptămînii raportate; - BV-7S - pînă vineri la orele 16-30 a săptămînii raportate." 8. În punctul 4.3. cuvintele "şi/sau" se substituie cu cuvîntul "şi". 9. În Anexa nr.1 "Specimenul foii de titlu a dării de seamă specializate": a) în denumire punctul 11 după cuvîntul "calificare" se completează cu două asteriscuri (**) şi trimiterea respectivă va fi amplasată după tabel în următoarea redacţie: "** pentru colaboratorii care dispun de certificate de calificare se va prezenta copia carnetului de muncă cu înscrierea respectivă de angajare în statele de personal ale participanţilor profesionişti"; b) tabelul se completează cu o coloană nouă "Data expirării". 10. În formularul-4 GEN "Structura fondului de garanţie" sub tabel se completează cu o notă în următoarea redacţie: "Notă: la informaţia prezentată de către participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare se vor anexa documentele ce confirmă formarea fondului de garanţie". 11. Anexa nr.2 şi Anexa nr.7 se completează, respectiv, cu cîte un formular nou trimestrial, pentru participanţii profesionişti care deţin licenţă pentru activitatea de brokeraj şi Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare: Formularul BR-10 "Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini" (Anexa nr.1 la prezenta Hotărîre) şi Formularul DNVM-7 "Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini" (Anexa nr.2 la prezenta Hotărîre). 12. În Anexa nr.4 formularul RD-7, Anexa nr.7 formularul DNVM-10, Anexa nr.11 formularul DN-2 cuvîntul "trimestrial" se substituie cu cuvîntul "lunar", respectiv, şi cuvintele "se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune" se substituie cu cuvintele "se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune". 13. În Anexa nr.4: a) în formularul RD-6 cuvintele "se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune" se substituie cu cuvintele "se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune"; b) în formularul RD-7S cuvintele "se prezintă în fiecare luni pînă la orele 10.00" se substituie cu cuvintele "se prezintă pînă vineri la orele 12.00 a săptămînii raportate"; c) în formularele RD-7 şi RD-7S, la compartimentul 3., la poziţia cu asterisc (*) cuvintele "vînzare, cumpărare," se substituie cu cuvintele "vînzare - cumpărare,". 14. În Anexa nr.6 la formularul BV-7S cuvintele "se prezintă în decurs de două zile lucrătoare de la expirarea săptămînii de gestiune" se substituie cu cuvintele "se prezintă pînă vineri la orele 16.30 a săptămînii raportate". 15. Anexa nr.7: a) în formularul DNVM-10, din denumirea compartimentului 2 de exclus cuvintele "(cu excepţia conturilor colective)"; b) în formularul DNVM-10S, la compartimentul 1., la poziţia cu asterisc (*) cuvintele "V-vînzare; C-cumpărare;" se substituie cu cuvintele "V-C - vînzare-cumpărare;". 16. În Anexa nr.11 formularele DN-2 şi DN-2S, la compartimentul 3., la poziţia cu asteriscuri (**) cuvintele "V-vînzare; C-cumpărare;" se substituie cu cuvintele "V-C - vînzare-cumpărare;". 17. În Anexa nr.12: a) Capitolul II, la Anexa nr.2 după punctul 6 se completează cu un nou punct 7 în următoarea redacţie: "7. Formularul BR-10 "Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini" Se completează de către participanţii profesionişti care deţin licenţă pentru activitatea de brokeraj. Se perfectează trimestrial în scopul analizei tranzacţiilor cu valorile mobiliare efectuate de către învestitorii străini, atît pe piaţa primară, cît şi pe piaţa secundară."; b) Capitolul IV, la Anexa nr.4 punctul 3., Capitolul VII, la Anexa nr.7 punctul 7., Capitolul XI, la Anexa nr.11 punctul 2., cuvîntul "trimestrial" se substituie cu cuvîntul "lunar"; c) Capitolul VII, la Anexa nr.7 după punctul 3 se completează cu un nou punct 4 în următoarea redacţie: "4. Formularul DNVM-7 "Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini" Se completează de către Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare. Se perfectează trimestrial în scopul analizei tranzacţiilor cu valorile mobiliare efectuate de către investitorii străini, atît pe piaţa primară, cît şi pe piaţa secundară."; d) Capitolul VII, la Anexa nr.7 punctele 4-7, devin, respectiv, punctele 5-8, formularele DNVM-7, DNVM-8, DNVM-9, DNVM-9S devin, respectiv, formularele DNVM-8, DNVM-9, DNVM-10, DNVM-10S; e) Capitolul VII, la Anexa nr.7 în punctul 7 cuvîntul "trimestrial" se substituie cu cuvîntul "lunar" şi se exclud cuvintele "(cu excepţia conturilor colective)" PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Ion ROBU Chişinău, 6 septembrie 2004. Nr.30/7. Notă: Vezi Rectificarea din Monitorul Oficial nr.189-192 din 22.10.2004 pag.102 (se introduc anexele 1,2) Anexa 1 la Hotărîrea CNVM nr.30/7 din 06.09.2004 Formularul BR-10 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.30/7 din 06 septembrie 2004 trimestrial se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANZACŢIILE CU IMPLICAREA INVESTITORILOR STRĂINI la situaţia din "__"__________200__ ------------------------------------------------------------------------------ Nr.|Denumi-|Ţara de |Emi- |Numărul |Valoa- |Tipul|Numă-|Numă- |Valoa-|Ponderea d/o|rea in-|reşedin-|ten- |înregis-|rea no-|tran-|rul |rul |rea |valori- |vesti- |ţă a in-|tul |trării |minală |zac- |de |total |totală|lor mo- |torului|vestito-|valo-|de stat |a unei |ţiei |tran-|de va-|a va- |biliare |străin | rului |rilor|a valo- |valori | |zac- |lori |lori- |tranzac- | | străin |mobi-| rilor |mobi- | |ţii, |mobi- |lor |ţionate | | |liare|mobili- |liare | |(uni-|liare |mobi- |în numă- | | | | are | | |tăţi)|tran- |liare |rul to- | | | | (ISIN) | | | |zacţi-|tran- |tal de | | | | | | | |onate,|zacţi-|valori | | | | | | | |(uni- |onate,|mobili- | | | | | | | |tăţi) |(lei) |are (%) ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ------------------------------------------------------------------------------ Remarcă: În coloana 7 de nominalizat tipul tranzacţiei - V- vînzare, C - cumpărare, R - REPO, S - schimb, P - plasare, ÎM/RM - moştenire, ÎD/RD - donaţie, ÎDN/RDN - deţinere nominală, ÎG/RG - gaj, etc. Se va indica Î - înscrierea în cont, R - retragerea din cont, în dependenţă de tipul tranzacţiei. Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila: Conducătorul _________________ semnătura Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă ________________ semnătura Locul ............ _________________ semnătura ştampilei Anexa 2 la Hotărîrea CNVM nr.30/7 din 06.09.2004 Formularul DNVM-7 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.30/7 din 06 septembrie 2004 trimestrial se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANZACŢIILE CU IMPLICAREA INVESTITORILOR STRĂINI la situaţia din "__"__________200__ ------------------------------------------------------------------------------ Nr.|Denumi-|Ţara de |Emi- |Numărul |Valoa- |Tipul|Numă-|Numă- |Valoa-|Ponderea d/o|rea in-|reşedin-|ten- |înregis-|rea no-|tran-|rul |rul |rea |valori- |vesti- |ţă a in-|tul |trării |minală |zac- |de |total |totală|lor mo- |torului|vestito-|valo-|de stat |a unei |ţiei |tran-|de va-|a va- |biliare |străin | rului |rilor|a valo- |valori | |zac- |lori |lori- |tranzac- | | străin |mobi-| rilor |mobi- | |ţii, |mobi- |lor |ţionate | | |liare|mobili- |liare | |(uni-|liare |mobi- |în numă- | | | | are | | |tăţi)|tran- |liare |rul to- | | | | (ISIN) | | | |zacţi-|tran- |tal de | | | | | | | |onate,|zacţi-|valori | | | | | | | |(uni- |onate,|mobili- | | | | | | | |tăţi) |(lei) |are (%) ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ------------------------------------------------------------------------------ Remarcă: În coloana 7 de nominalizat tipul tranzacţiei - V- vînzare, C - cumpărare, R - REPO, S - schimb, P - plasare, ÎM/RM - moştenire, ÎD/RD - donaţie, ÎDN/RDN - deţinere nominală, ÎG/RG - gaj, etc. Se va indica Î - înscrierea în cont, R - retragerea din cont, în dependenţă de tipul tranzacţiei. Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila: Conducătorul _________________ semnătura Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă ________________ semnătura Locul ............ _________________ semnătura ştampilei