Постановление N 30/7 от 06.09.2004 о внесении изменений и дополнений в Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам N 4/5 от 06.02.2003 г.

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о внесении изменений и дополнений в Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам N 4/5 от 06.02.2003 г. N 30/7 от 06.09.2004 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 178-180/349 от 01.10.2004 * * * В целях оптимизации мониторинга специализированной отчетности профессиональных участников и обеспечения прозрачности их деятельности, согласно положениям ст.8 п.h) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: В Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам N 4/5 от 06.02.2003 г. об утверждении Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Официальный монитор Республики Молдова, 2004, N 112-118, ст.253) внести следующие изменения и дополнения: I. В пункте 2 Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам N 4/5 от 06.02.2003 г. об утверждении Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг цифры "01.04.2004" заменить цифрами "01.10.2004". II. В Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг Приложении N 1 к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам N 4/5 от 06.02.2003 г.: 1. Пункт 2.3.1: a) после абзаца, характеризующего формуляр BR (DL, UWC) - 9, дополнить новым абзацем в следующей редакции: "- квартальную: формуляр BR-10 "Отчет о сделках с вовлечением иностранных инвесторов" - формуляр - 10, приложение N 2 к настоящей инструкции."; b) формуляры BR-10, BR-11, BR-12 считать, соответственно, формулярами BR-11, BR-12, BR-13; c) после абзаца, характеризующего формуляр BR-11, дополнить словом "-месячную", к которому будет относиться формуляр BR-12 "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" - формуляр - 2, приложение N 11 к настоящей инструкции." 2. В пункте 2.3.2 в абзаце "а также отчетность, представленную профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по доверительному управлению инвестициями - в качестве номинального владельца" слово "- квартальную" заменить словом "- месячную". 3. Пункт 2.3.3: a) после абзаца, характеризующего формуляр RD-6, дополнить словом "- месячную", к которому будет относиться формуляр RD-7 "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" - формуляр - 7, приложение N 4 к настоящей инструкции; b) в абзаце, который относится к эмитентам ценных бумаг, ведущих реестр самостоятельно, слово "- квартальную" заменить словом "- месячную". 4. В пункте 2.3.4 в абзаце "а также отчетность, представленную профессиональными участниками, осуществляющими депозитарную деятельность в качестве номинального владельца", слово "- квартальную" заменить словом "- месячную". 5. В пункте 2.3.6 после абзаца, характеризующего формуляр DNVM-6, абзацы, характеризующие следующие формуляры, изложить в новой редакции: "формуляр DNVM-7 "Отчет о сделках с вовлечением иностранных инвесторов" - формуляр - 7, приложение N 7 к настоящей инструкции; формуляр DNVM-8 "Отчет о ценных бумагах, допущенных в Национальный депозитарий" - формуляр - 8, приложение N 7 к настоящей инструкции; формуляр DNVM-9 "Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном владении (в зависимости от вида счетов)" - формуляр - 9, приложение N 7 к настоящей инструкции; - месячную: формуляр DNVM-10 "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" - формуляр - 10, приложение N 7 к настоящей инструкции; - недельную: формуляр DNVM -10S "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" - формуляр - 10S, приложение N 7 к настоящей инструкции. Образцы формуляров специализированной отчетности для Национального депозитария ценных бумаг представлены в приложении N 7 к настоящей инструкции.". 6. В пункте 2.3.7 последний абзац изложить в новой редакции: "Дополнительно к вышеуказанному инвестиционные фонды, имеющие филиалы и представительства, ежегодно представляют в Национальную комиссию сведения согласно формуляру FI-12 "Список филиалов и представительств инвестиционного фонда", составленного аналогично формуляру EM-6, установленному Инструкцией о составе, порядке заполнения, представления и публикации годовой специализированной отчетности акционерных обществ открытого типа". 7. В пункте 4.1: a) подпункт b) в конце дополнить словами ", кроме квартальной отчетности RD-6, BR-10 и DNVM-7, которая представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом."; b) подпункт d) изложить в следующей редакции: "d) недельная отчетность: - DNVM-10S и DN-2S - до 10.00 понедельника, следующего за отчетной неделей; - RD-7S - до 12.00 пятницы отчетной недели; - BV-7S - до 16.30 пятницы отчетной недели." 8. В пункте 4.3 слова "и/или" заменить словом "и". 9. В Приложении N 1 "Образец титульного листа специализированной отчетности": а) название пункта 11 после слов "квалификационными аттестатами" дополнить двумя звездочками (**) и соответственную ссылку разместить после таблицы в следующей редакции: "** Сотрудники, владеющие квалификационными аттестатами, представляют копию трудовой книжки с соответствующей записью о зачислении в штатное расписание профессиональных участников"; b) таблицу дополнить новым столбцом "Дата истечения". 10. В формуляре - 4 GEN "Структура гарантийного фонда" под таблицей дополнить примечанием в следующей редакции: "Примечание: к информации, представленной профессиональными участниками рынка ценных бумаг, прилагаются документы, подтверждающие формирование гарантийного фонда". 11. Приложение N 2 и Приложение N 7 дополнить, соответственно, новыми квартальными формулярами для профессиональных участников, владеющих лицензией на брокерскую деятельность, и для Национального депозитария ценных бумаг: Формуляр BR-10 "Отчет о сделках с вовлечением иностранных инвесторов" (Приложение N 1 к настоящему постановлению) и Формуляр DNVM-7 "Отчет о сделках с вовлечением иностранных инвесторов" (Приложение N 2 к настоящему постановлению). 12. В Приложении N 4 формуляр RD-7, в Приложении N 7 формуляр DNVM-10, в Приложении N 11 формуляр DN-2 слово "квартальный" заменить словом "месячный", соответственно, и слова "представляется до 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом" заменить словами "представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем". 13. В Приложении N 4: а) в формуляре RD-6 слова "представляется до 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом" заменить словами "представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом"; b) в формуляре RD-7S слова "представляется в каждый понедельник до 10.00" заменить словами "представляется до 12.00 пятницы отчетной недели"; с) в формулярах RD-7 и RD-7S, в разделе 3, в позиции со звездочкой (*) слова "продажа, приобретение," заменить словами "продажа-приобретение,". 14. В Приложении N 6 в формуляре BV-7S слова "представляется в течение двух рабочих дней после истечения отчетной недели" заменить словами "представляются до 16.30 пятницы отчетной недели". 15. Приложение N 7: а) в формуляре DNVM-10 из названия раздела 2 исключить слова "(за исключением коллективных счетов)"; b) в формуляре DNVM-10S, в разделе 1, в позиции со звездочкой (*) слова "V-продажа; C-приобретение" заменить словами "V-C продажа-приобретение;". 16. В Приложении N 11 формуляры DN-2 и DN-2S, в разделе 3, в позиции со звездочками (**) слова "V-продажа; C-приобретение;" заменить словами "V-C продажа-приобретение;". 17. В Приложении N 12: а) Раздел II к Приложению N 2 после пункта 6 дополнить новым пунктом 7 в следующей редакции: "7. Формуляр BR-10 "Отчет о сделках с вовлечением иностранных инвесторов". Заполняется профессиональными участниками, владеющими лицензией на брокерскую деятельность. Заполняется ежеквартально в целях проведения анализа сделок с ценными бумагами, осуществленных иностранными инвесторами, как на первичном, так и на вторичном рынках"; b) в Разделе IV к Приложению N 4, пункт 3, в Разделе VII к Приложению N 7, пункт 7, в Разделе XI к Приложению N 11, пункт 2 слово "квартальный" заменить словом "месячный"; c) Раздел VII к Приложению N 7 после пункта 3 дополнить новым пунктом 4 в следующей редакции: "4. Формуляр DNVM-7 "Отчет о сделках с вовлечением иностранных инвесторов". Заполняется Национальным депозитарием ценных бумаг. Заполняется ежеквартально в целях проведения анализа сделок с ценными бумагами, осуществленных иностранными инвесторами, как на первичном, так и на вторичном рынках"; d) в Разделе VII к Приложению N 7, пункты 4-7 становятся, соответственно, пунктами 5-8, формуляры DNVM-7, DNVM-8, DNVM-9, DNVM-9S считать, соответственно, формулярами DNVM-8, DNVM-9, DNVM-10, DNVM-10S; е) в Разделе VII к Приложению N 7 в пункте 7 слово "квартальный" заменить словом "месячный" и исключить слова "(за исключением коллективных счетов)". ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион Робу Кишинэу, 6 сентября 2004 г. N 30/7. Примечание: См. Поправку из Monitorul Oficial N 189-192 от 22.10.2004 стр.103 (введены приложения 1,2) Приложение 1 к Постановлению НКЦБ N 30/7 от 06.09.2004 Формуляр BR-10 Утвержден Постановлением НКЦБ N 30/7 от 06 сентября 2004 квартальный представляется до 10 числа месяца следующего за отчетным кварталом ОТЧЕТ О СДЕЛКАХ С ВОВЛЕЧЕНИЕМ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ по положению на "__"__________200__ ----------------------------------------------------------------------- N |Наиме-|Страна|Эми- |Номер |Номи-|Вид |Коли-|Общее |Общая |Удель- |нова- |пребы-|тент |государ-|наль-|сдел-|чес- |коли- |стои- |ный |ние |вания |цен- |ственной|ная |ки |тво |чество|мость |вес |инос- |инос- |ных |регис- |стои-| |сде- |ценных|цен- |ценных |тран- |тран- |бу- |трации |мость| |лок, |бумаг |ных |бумаг |ного |ного |маг |ценных |одной| |(еди-|в сдел|бумаг |в сдел- |инвес-|инвес-| |бумаг, |цен- | |ниц) |ках, |в сдел|ках в |тора |тора | | (ISIN) |ной | | |(еди- |ках, |общем | | | | |бума-| | |ниц) |(лей) |коли- | | | | |ги | | | | |честве | | | | | | | | | |ценных | | | | | | | | | |бумаг, | | | | | | | | | | (%) ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ----------------------------------------------------------------------- Примечание: В столбце 7 указать вид сделки - V - продажа, C - приобретение, R - REPO, S - обмен, P - размещение, ÎM/RM - наследование, ÎD/RD - дарение, ÎDN/RDN - номинальное владение, ÎG/RG - залог, д.р. С указанием записи на счете - Î, изъятия со счета - R, в зависимости от вида сделки. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель _________________ подпись Лицо ответственное за составление отчета ________________ подпись Место ............ _________________ подпись печати Приложение 2 к Постановлению НКЦБ N 30/7 от 06.09.2004 Формуляр DNVM-7 Утвержден Постановлением НКЦБ N 30/7 от 06 сентября 2004 квартальный представляется до 10 числа месяца следующего за отчетным кварталом ОТЧЕТ О СДЕЛКАХ С ВОВЛЕЧЕНИЕМ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ по положению на "__"__________200__ ----------------------------------------------------------------------- N |Наиме-|Страна|Эми- |Номер |Номи-|Вид |Коли-|Общее |Общая |Удель- |нова- |пребы-|тент |государ-|наль-|сдел-|чес- |коли- |стои- |ный |ние |вания |цен- |ственной|ная |ки |тво |чество|мость |вес |инос- |инос- |ных |регис- |стои-| |сде- |ценных|цен- |ценных |тран- |тран- |бу- |трации |мость| |лок, |бумаг |ных |бумаг |ного |ного |маг |ценных |одной| |(еди-|в сдел|бумаг |в сдел- |инвес-|инвес-| |бумаг, |цен- | |ниц) |ках, |в сдел|ках в |тора |тора | | (ISIN) |ной | | |(еди- |ках, |общем | | | | |бума-| | |ниц) |(лей) |коли- | | | | |ги | | | | |честве | | | | | | | | | |ценных | | | | | | | | | |бумаг, | | | | | | | | | | (%) ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ----------------------------------------------------------------------- Примечание: В столбце 7 указать вид сделки - V - продажа, C - приобретение, R - REPO, S - обмен, P - размещение, ÎM/RM - наследование, ÎD/RD - дарение, ÎDN/RDN - номинальное владение, ÎG/RG - залог, д.р. С указанием записи на счете - Î, изъятия со счета - R, в зависимости от вида сделки. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель _________________ подпись Лицо ответственное за составление отчета ________________ подпись Место ............ _________________ подпись печати