Hotărîre nr.31/4 din 19.07.2012 cu privire la rezultatele supravegherii activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de Agenţia de Înregistrare "COMITENT" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele supravegherii activităţii profesioniste pe piaţa valorilor

mobiliare desfăşurată de Agenţia de Înregistrare "COMITENT" S.A.

nr. 31/4  din  19.07.2012

 (în vigoare 03.08.2012) 

Monitorul Oficial nr.160-164 art.938 din 03.08.2012

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.21/2-O din 18.05.2012¹, ordinelor vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.68 din 18.05.2012 şi nr.73 din 31.05.2012, s-a efectuat controlul complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de participantul profesionist Agenţia de Înregistrare "COMITENT" S.A. (în continuare – S.A. "COMITENT") pentru perioada 01.01.2009 – 30.04.2012. În urma efectuării controlului nominalizat s-au constatat următoarele.

_______________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.104-108, art.660

S.A. "COMITENT" a fost înregistrată în Registrul de stat al întreprinderilor şi organizaţiilor la Camera Înregistrării de Stat cu nr.1002600037872 la data de 12.03.2009 ca rezultat al reorganizării din S.R.L. "COMITENT" şi este succesoarea ei de drept.

S.A. "COMITENT" dispune de licenţă cu dreptul de a desfăşura activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare de ţinere a registrului – ca activitate de bază şi de consulting – ca activitate conexă, seria CNPF nr.000069 din 10.04.2009, valabilă pînă la 10.04.2014. Capitalul social al S.A. "COMITENT" constituie 625000 lei, divizat în 125000 acţiuni ordinare nominative (ISIN MD14MENT1009) cu valoarea nominală de 5 lei per acţiune.

De către S.A. "COMITENT" sînt respectate normativele obligatorii privind suficienţa capitalului propriu minim şi a fondului de garanţie.

În cadrul S.A. "COMITENT" activează 5 persoane, dintre care 4 deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare.

Contrar prevederilor pct.17 din Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.53/12 din 31.10.2008², în 5 cazuri S.A. "COMITENT" nu a informat C.N.P.F., în termenele stabilite, despre toate modificările efectuate în lista specialiştilor care deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare.

_______________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.3-6, art.1

S.A. "COMITENT", la situaţia din 30.04.2012, asigură ţinerea registrului pentru 179 de emitenţi, dintre care cu 134 de emitenţi contractul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare este în vigoare, cu 45 de emitenţi contractul este expirat. În perioada supusă controlului, de către S.A. "COMITENT" au fost încheiate 142 de contracte şi reziliate 85 contracte de ţinere a registrului, precum şi înregistrate 351 de transferuri directe de proprietate asupra 735391 de valori mobiliare emise de 43 de emitenţi, după cum urmează:

În rezultatul verificării transferurilor înregistrate s-au constatat următoarele.

Contrar prevederilor art.26¹ alin.(1) lit.j) din Legea nr.199-XVI din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"³ (în continuare Legea nr.199-XVI din 18.11.1998), pct.7.1.2. şi pct.7.1.14. lit.f) din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.)nr.15/1 din 16.03.2007⁴ (în continuare Regulament), S.A. "COMITENT" a înregistrat, în perioada 29.12.2009-21.01.2010, 16 transferuri directe de proprietate privind vînzarea-cumpărarea acţiunilor emise de S.A. "Parcul de autobuze şi taximetre nr.9", cu depăşirea cotei de 1% din emisia de valori mobiliare.

_______________________

³ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

La data de 10.05.2010, S.A. "COMITENT" a înregistrat două transferuri directe de proprietate ca rezultat al donaţiei valorilor mobiliare emise de S.A. "Consocivil", fără a fi respectate prevederile art.73 alin.(8) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni"⁵, în redacţia de pînă la data 03.06.2011 (în continuare Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997), potrivit cărora persoanele cu funcţie de răspundere şi persoanele afiliate lor nu pot primi donaţii sau servicii fără plată de la societate, de la persoanele afiliate societăţii, precum şi de la alte persoane implicate în relaţiile cu societatea, cu excepţia celor a căror valoare nu depăşeşte salariul minim stabilit de Guvern.

_______________________

⁵ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.1-4, art.1

Contrar art.251 şi art.252 alin.(1) din Codul civil al Republicii Moldova⁶, pct.7.1.2., pct.7.1.3 şi pct.7.1.14. lit.b) şi lit.f) din Regulament, S.A. "COMITENT" a înregistrat la data de 18.11.2011 transferul direct de proprietate privind vînzarea-cumpărarea valorilor mobiliare emise de S.A. "MONTEHSAN", fără a verifica împuternicirile reprezentantului vînzătorului în partea ce ţine de dreptul de a înstrăina acţiunile şi de a încheia acte cu sine însuşi.

_______________________

⁶ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.82-86, art.661

La data de 14.09.2009, S.A. "COMITENT" a înregistrat 27 de transferuri directe de proprietate a valorilor mobiliare emise de S.A. "FERTILITATEA IALOVENI" în temeiul hotărîrii instanţei de judecată fără semnătura persoanei care transmite valorile mobiliare, fapt ce contravine prevederilor art.26 alin.(3) din Legea nr.199-XVI din 18.11.1998, pct.6.1 şi pct.7.1.8 din Regulament, în sensul cărora dispoziţia de transmitere urmează a fi semnată în mod obligatoriu de persoana care transmite valorile mobiliare şi/sau reprezentantul împuternicit de organele de executare.

La înregistrarea la data de 14.12.2011 a transferului direct de proprietate în cazul donaţiei valorilor mobiliare emise de S.A. "SALONUL RICCO", S.A. "COMITENT" a înscris pe contul personal al noului proprietar înregistrat în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare cu 3 acţiuni mai mult decît în dispoziţia de transmitere, fiind încălcate prevederile pct.7.1.11 din Regulament, conform cărora numărul de valori mobiliare virate din contul persoanei ce transmite valorile mobiliare corespunde cu numărul de valori mobiliare ce urmează a fi înregistrate în contul persoanei-beneficiar.

În rezultatul verificării informaţiei parvenite la C.N.P.F. din partea unor acţionari ai S.A. "TRANSPROIECT", s-a constatat că, contrar prevederilor art.97 alin.(4) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997, pct.7.1.2. şi pct.7.1.14. lit.f) din Regulament, pe parcursul anului 2006 S.A. "COMITENT" a înregistrat transferuri directe de proprietate asupra valorilor mobiliare emise de S.A. "TRANSPROIECT" în perioada în care aceasta se afla în procedură de lichidare potrivit Hotărîrii Curţii de Apel Economice din 29.06.2004.

În perioada supusă controlului, S.A. "COMITENT" a prezentat la C.N.P.F. informaţie eronată privind alegerea consiliului societăţii contrar prevederilor statutului acesteia.

S.A. "COMITENT" în avizele expediate la data de 24.05.2011 în adresa acţionarilor S.A. "MĂMĂLIGUŢA" pentru a participa la adunarea generală extraordinară din 14.06.2012 a indicat greşit data desfăşurării adunării, fapt ce contravine prevederilor art.55 alin.(4) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997, potrivit cărora informaţia din decizia de convocare a adunării urmează să corespundă cu cea din aviz.

Contrar prevederilor pct.9 alin.(2) şi pct.28 alin.(3) din Instrucţiunea cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, aprobată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.60/12 din 24.12.2009⁷, S.A. "COMITENT" a prezentat eronat formularul lunar F8 "Achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare înregistrate pe piaţa extrabursieră" pentru perioada 01.04.2012-30.04.2012, în partea ce ţine de valoarea tranzacţiilor înregistrate.

_______________________

⁷ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.64-65, art.240

La preluarea în perioada anilor 2009-2010 de la Registratorul independent "SIBILA" S.A. a 41 de registre ale deţinătorilor de valori mobiliare, contrar solicitării C.N.P.F. nr.03-4469 din 17.12.2010 cu privire la efectuarea confruntării informaţiei aferente registrelor preluate de la registratorul nominalizat, S.A. "COMITENT" nu a verificat şi confruntat corespunzător informaţia recepţionată aferentă registrelor preluate.

S.A. "COMITENT" nu a contrapus cu emitenţii cărora le ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare balanţa acţiunilor lor, încălcînd astfel prevederile art.17 alin.(8) şi alin.(9) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 şi pct.2.1.13 lit.d) din Regulament.

De către S.A. "COMITENT" nu a fost asigurată păstrarea copiei informaţiei din registru pe fişierul electronic în caseta arendată în B.C. "BANCA SOCIALĂ" S.A., fapt ce contravine prevederilor art.37 alin.(3¹) şi alin.(3²) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998, precum şi a pct.2.1.10 şi pct.2.1.11 din Regulament.

Întru aplicarea prevederilor art.9 din Legea nr.190-XVI din 26.07.2007 "Cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului"⁸, contrar prevederilor pct.7.3. din Recomandările privind aplicarea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi finanţării terorismului pe piaţa financiară nebancară, aprobate prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.63/5 din 25.12.2007⁹ (abrogate la data de 02.12.2011) şi pct.48 subpct.3) din Regulamentul privind măsurile de prevenire şi combatere a spălării banilor şi finanţării terorismului pe piaţa financiară nebancară, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.49/14 din 21.10.2011¹⁰, S.A. "COMITENT" nu a organizat nici un seminar privind instruirea personalului şi nu a elaborat careva rapoarte privind implementarea legislaţiei nominalizate.

_______________________

⁸ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.141-145, art.597

⁹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.30-31, art.74

¹⁰ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.206-215, art.1820

Reieşind din cele expuse, în temeiul prevederilor art.8 lit.b) si lit.f), art.9 alin.(1) lit.d), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"¹¹, art.37 alin.(3) lit.a), art.66 lit.d), lit.e) şi lit.g), art.67 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998, Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal şi Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002¹², Comisia Naţională a Pieţei Financiare

_______________________

¹¹ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

¹² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează persoanele cu funcţii de răspundere ale Agenţiei de Înregistrare "COMITENT" S.A. asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative.

2. Se iniţiază procedura de tragere la răspundere contravenţională a directorului Agenţiei de Înregistrare "COMITENT" S.A. conform Codului contravenţional al Republicii Moldova.

3. Se prescrie Agenţiei de Înregistrare "COMITENT" S.A. întreprinderea măsurilor privind înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control, inclusiv:

- confruntarea balanţei acţiunilor cu emitenţii la care ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare;

- confruntarea informaţiei aferente registrelor preluate de la Registratorul independent "SIBILA" S.A.

4. Despre măsurile întreprinse privind executarea pct.3 din prezenta hotărîre, Agenţia de Înregistrare "COMITENT" S.A. va informa Comisia Naţională a Pieţei Financiare în termen de 30 de zile de la data intrării în vigoare a prezentei hotărîri, cu anexarea documentelor confirmative.

5. Se ia act de înlăturarea de către Agenţia de Înregistrare "COMITENT" S.A. a următoarelor încălcări:

- asigurarea păstrării copiei informaţiei din registru pe fişier electronic în caseta arendată în B.C. "BANCA SOCIALĂ" S.A.;

- aplicarea ştampilei pe dispoziţia de transmitere a valorilor mobiliare emise de S.A. "MONTEHSAN" nr.26 din 17.12.2010;

- efectuarea înscrierilor la rubrica persoanei împuternicite pentru transmiterea acţiunilor, în dispoziţia de transmitere a valorilor mobiliare emise de S.A. "MONTEHSAN nr.65 din 18.11.2011;

- achitarea taxei şi prezentarea dării de seamă corectate la Comisia Naţională a Pieţei Financiare în legătură cu transferul în temeiul hotărîrii instanţei de judecată a 45124 acţiuni emise de S.A. "MĂMĂLIGUŢA";

- expedierea repetată a avizelor pentru participarea la adunarea generală extraordinară a acţionarilor S.A. "MĂMĂLIGUŢA" din 14.06.2012;

- numerotarea, şnuruirea, sigilarea şi semnarea registrelor ţinute de Agenţia de Înregistrare "COMITENT".

6. În cazul în care de către Agenţia de Înregistrare "COMITENT" S.A. vor fi admise careva încălcări ale legislaţiei în vigoare aferente ţinerii registrului deţinătorilor de valori mobiliare, licenţa deţinută pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului va fi retrasă.

7. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

8. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării