Hotărîre nr.31/8 din 18.12.2003 cu privire la rezultatele controlului activităţii FINN "DAAC-Hermes"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului activităţii FINN "DAAC-Hermes" Nr.31/8 din 18.12.2003 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.19-21/42 din 30.01.2004 * * * În urma efectuării controlului complex al activităţii FINN "DAAC-Hermes" (în continuare - fondul) pe perioada 01.01.98-01.10.02, grupul de control al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a constatat următoarele. Valoarea estimativă a activelor nete ale fondului a constituit la 01.01.99 - 102487704 lei, la 01.01.00 - 92504895 lei, la 01.01.01 - 96373546 lei, la 01.01.02 - 94163333 lei, la 01.10.02 - 97381816 lei şi la 01.10.03 - 116985401 lei. Veniturile obţinute de fond au constituit pentru a.1998 - 3706487 lei, pentru a.1999 - 2309078 lei, pentru a.2000 - 2398747 lei, pentru a.2001 - 3253798 lei, pentru 9 luni ale a.2003 - 2447225 lei, iar cheltuielile, respectiv, 1120891 lei (din care 854000 lei - serviciile companiei manageriale "Daac-Prom"), 1573757 lei (1250000 lei), 1409324 (1026000 lei), 1465821 (1120000 lei), pentru 9 luni ale a.2003 - 244288 (15000 lei). Fondul a luat decizie de plată a dividendelor pe rezultatele anului 1998 - 1444074 lei, 2001 - 1925459 lei sau respectiv cîte 3 şi 4 bani la o acţiune. Conform situaţiei la 01.10.03, au rămas neachitate dividende în sumă de 1857247 lei. Pe perioada inspectată serviciile de depozitare au fost prestate de către BCA "Moldova-Agroindbank". În procesul administrării investiţiilor fondului, OAI "DAAC-Prom" a admis în repetate rînduri încălcarea legislaţiei în vigoare şi anume: - a admis investirea mijloacelor fondului în alte obiecte decît cele permise de art.14 alin.(1) al Legii cu privire la fondurile de investiţii, acordînd ajutoare financiare agenţilor economici aflaţi sub controlul fondului. La moment au rămas nerestituite două asemenea ajutoare în sumă de 106180 lei; - nu a respectat procedura efectuării tranzacţiilor cu conflict de interese (în care contragent al fondului a fost SA "Mărfservice", SA "Hidroimpex"), fiind încălcate prevederile art.86 alin.(1) al Legii privind societăţile pe acţiuni şi art.18 alin.(4) ale Legii cu privire la fondurile de investiţii; - în repetate rînduri a transferat brokerului mijloace băneşti pentru procurarea valorilor mobiliare cu mult timp înainte de efectuarea propriu-zisă a tranzacţiei, imobilizînd mijloace importante ale fondului pe perioade considerabile de timp, în acest fel utilizînd ineficient aceste mijloace; - la efectuarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare din proprietatea fondului, a încălcat prevederile art.84 alin.(5) al Legii privind societăţile pe acţiuni şi art.21 alin.(8) al Legii privind piaţa valorilor mobiliare. Începînd cu 01.04.02 şi pînă în prezent, fondul dispune în statele sale numai de doi specialişti cu certificate de calificare, ceea ce contravine prevederilor pct.3.6 şi 3.7 ale Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.99. Prevederile pct.2.2 lit.a) şi pct.3.1 lit.s) alin.6) ale statutului OAI "DAAC-Prom" contravin pct.3, 4, 5 ale Regulamentului privind organizaţia de administrare a investiţiilor - managerul fondului aprobat prin Hotărîrea Guvernului nr.1041 din 07.11.97. Reieşind din cele expuse, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.3 lit.b) ale Legii cu privire la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.17 alin.(3) lit.a) al Legii cu privire la fondurile de investiţii, pct.67 al Regulamentului privind organizaţia de administrare a investiţiilor - managerul fondului, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. A avertiza persoanele cu funcţii de răspundere (compania managerială) ale FINN "DAAC-Hermes" pentru încălcările admise în cadrul activităţii de administrare a investiţiilor. 2. FINN "DAAC-Hermes" îşi va conforma activitatea cerinţelor Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare. 3. Organizaţia de administrare a investiţiilor "DAAC-Prom": - va întreprinde măsurile necesare în vederea restituirii fondului ajutoarele financiare în sumă de 106180 lei; - va aduce prevederile statutului în corespundere cu cerinţele legislaţiei în vigoare; - va întreprinde măsuri de achitare a dividendelor. 4. FINN "DAAC-Hermes" şi organizaţia de administrare a investiţiilor "DAAC-Prom" în termen pînă la 01.04.04 vor informa CNVM despre executarea prevederilor p.2 şi 3 ale prezentei Hotărîri. 5. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului activităţi profesioniste în domeniul investiţional. Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Ion ROBU Chişinău, 18 decembrie 2003. Nr.31/8.