Постановление N 31/8 от 18.12.2003 о результатах проверки деятельности ННИФ "DAAC-Hermes"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах проверки деятельности ННИФ "DAAC-Hermes" N 31/8 от 18.12.2003 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 19-21/42 от 30.01.2004 * * * Вследствие проведения комплексной проверки деятельности ННИФ "DAAC-Hermes" за период 01.01.98-01.10.02 группа контроля Национальной комиссии по ценным бумагам установила следующее. Оценочная стоимость чистых активов фонда составила на 01.01.99 - 102487704 леев, на 01.01.00 - 92504895 леев, на 01.01.01 - 96373546 леев, на 01.01.02 - 94163333 леев, на 01.10.02 - 97381816 леев и на 01.01.03 - 116985401 леев. Доходы, полученные фондом, составили в 1998 г. - 3706487 леев, в 1999 г. - 2309078 леев, в 2000 г. - 2398747 леев, в 2001 г. - 3253798 леев и за 9 месяцев 2003 г. - 2447225 леев, а затраты, соответственно, 1120891 леев (из которых 854000 леев - услуги управляющей компании "DAAC-Prom"), 1573757 (1250000 леев), 1409324 (1026000 леев), 1465821 (1120000 леев) и за 9 месяцев 2003 г. - 244288 (15000 леев). Фонд принял решение о выплате дивидендов по результатам 1998 г. - 1444074 леев, 2001 г. - 1925459 леев или, соответственно, по 3 и 4 бана на акцию. Согласно состоянию на 01.10.03 остались невыплаченными дивиденды в сумме 1857247 леев. В проверяемый период депозитарные услуги были предоставлены АКБ "Moldova-Agroindbank". В процессе управления инвестициями фонда, ОУИ "DAAC-Prom" допустил неоднократное нарушение действующего законодательства, а именно: - допустил инвестирование средств фонда в иные объекты, чем предусмотренные в ст.14 (1) Закона об инвестиционных фондах, предоставляя финансовую помощь экономическим агентам. На данный момент остались невозвращенными две такие суммы в размере 106180 леев; - не соблюдал процедуру совершения сделок с конфликтом интерес в (в которых контрагентом фонда было АО "Mărfservice" и АО "Hidroimpex"), нарушив положения ст.86 (1) Закона об акционерных обществах и ст.18 (4) Закона об инвестиционных фондах; - неоднократно перечислял брокеру денежные средства для покупки ценных бумаг намного раньше совершения сделки, иммобилизируя значительные средства фонда на существенный период времени, тем самым неэффективно управляя данными средствами; - при совершении сделок с ценными бумагами из имущества фонда нарушил положения ст.84 (5) Закона об акционерных обществах и ст.21 (8) Закона о рынке ценных бумаг. Начиная с 01.04.02 по данный момент фонд имеет в своих штатах только двух специалистов с квалификационным аттестатом, что противоречит положениям п.3.6 и 3.7 Положения о порядке представления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ N 12/1 от 28.10.99. Положения п.2.2 а) и п.3.1 s) ч.6) устава ОУИ "DAAC-Prom" противоречат п.3, 4, 5 Положения об инвестиционной управляющей организации - менеджере фонда, утвержденного Постановлением Правительства N 1041 от 07.11.97. Исходя из вышеизложенного, на основании положений ст.1 (1), ст.3 b) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.17 (3) а) Закона об инвестиционных фондах, п.67 Положения об инвестиционной управляющей организации - менеджере фонда Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Предупредить должностных лиц (менеджерскую компанию) ННИФ "DAAC - Hermes" о допущенных нарушениях в рамках деятельности по управлению инвестициями. 2. ННИФ "DAAC-Hermes" привести свою деятельность в соответствие с требованиями Порядка предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг. 3. Организации по управлению инвестициями "DAAC-Prom": - предпринять необходимые меры для возвращения фонду финансовой помощи в размере 106180 леев; - привести положения устава в соответствие с требованиями действующего законодательства; - предпринять меры для выплаты дивидендов. 4. ННИФ "DAAC-Hermes" и организации по управлению инвестициями "DAAC-Prom" в срок до 01.04.04 проинформировать НКЦБ об исполнении положений п.2 и 3 настоящего постановления. 5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент инвестиционных профессиональных видов деятельности. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Ион РОБУ Кишинэу, 18 декабря 2003 г. N 31/8.