Hotărîre nr.32/5 din 07.09.2000 cu privire la rezultatele controlului activităţii CF "CODRU" SA pe perioada 1.01.97-1.06.2000

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului activităţii CF "CODRU" SA pe perioada 1.01.97-1.06.2000 Nr.32/5 din 07.09.2000 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.119-120/330 din 21.09.2000 * * * În rezultatul controlului activităţii CF "CODRU" SA pe perioada 1.01.97 - 1.06.2000, efectuat conform Hotărîrii CNVM nr.9/6 din 9.09.99, s-au verificat 42 tranzacţii şi s-a constatat următoarele. CF "CODRU" SA nu a respectat prevederile art.13 pct.9 al Legii privind circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursele de valori, efectuînd tranzacţii extrabursiere. Compania nu a informat CNVM în cel mult cinci zile despre efectuarea tranzacţiilor unice, încălcînd prevederile art.55 al Legii privind piaţa valorilor mobiliare. La achiziţionarea pachetelor importante de acţiuni, compania nu a îndeplinit prevederile art.84 alin.4 al Legii privind societăţile pe acţiuni. S-au depistat cazuri cînd persoane afiliate companiei au procurat pe numele său acţiuni şi le-au revîndut companiei la un preţ majorat. Contrar art. 46 al Regulamentului provizoriu al companiilor fiduciare, compania nu expediază regulat fiecărui fondator al trustului dările de seamă trimestriale privind situaţia bunurilor transmise companiei în administrare fiduciară. Evidenţa contabilă a CF "CODRU" SA este ţinută cu unele devieri de la prevederile legislaţiei în vigoare. Reieşind din cele menţionate, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A trage la răspundere administrativă managerulCF "CODRU" SA, dl Lozovan Vasile Luca. 2. A atenţiona CF "CODRU" SA de a respecta necondiţionat prevederile art.46 al Regulamentului provizoriu al companiilor fiduciare. 3. A atenţiona CF "CODRU" SA despre necesitatea conformării evidenţei contabile interne la prevederile legislaţiei în vigoare. Despre măsurile întreprinse compania va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare în termen de două luni. 4. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 7 septembrie 2000. Nr. 32/5.