Hotărîre nr.33/4 din 06.12.2001 cu privire la rezultatele controlului activităţii FINN "Real-Invest"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului activităţii FINN "Real-Invest" Nr.33/4 din 06.12.2001 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.1-3/2 din 04.01.2002 * * * În baza ordinului Preşedintelui nr. 16 din 01.03.2001, grupul de control al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a efectuat controlul activităţii FINN "Real-Invest" SA în perioada 01.01.97 - 01.04.01 şi a constatat următoarele. Activele nete ale fondului la valoarea estimativă au constituit la 01.01.2000 - 10139342 lei, la 01.01.2001 - 17248177 lei şi la 01.10.2001 - 20223822 lei. Pentru anul 1999 fondul a obţinut beneficiu în sumă de 829904 lei, pentru anul 2000 - 152632 lei şi pentru 9 luni ale anului 2001 - 1800792 lei. Fondul a luat decizie de plată a dividendelor pe rezultatele anului 1999 - în sumă de 291891 lei şi 2000 - în sumă de 76527 lei, sau respectiv, cîte 2 şi 0,5 bani la o acţiune. FINN "Real-Invest" SA a încălcat în repetate rînduri normativele de diversificare prevăzute de art. 15 al Legii cu privire la fondurile de investiţii referitor la emitenţii "Incomlac" SA, "Articole din beton armat" SA şi "Basarabia-Nord" SA. Fondul a încălcat prevederile art.30 al Legii privind circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursele de valori (în perioada 01.01.97 -23.03.99 ) şi ale art.55 al Legii privind piaţa valorilor mobiliare (în perioada 23.03.99 - 01.04.01), neinformînd CNVM în cel mult cinci zile despre efectuarea tranzacţiilor unice cu pachete de acţiuni mai mari de 5%. La achiziţionarea pachetelor de acţiuni mai mari de 25% şi 50% fondul a încălcat prevederile art.84 alin.(4) şi (5) ale Legii privind societăţile pe acţiuni. La efectuarea unor tranzacţii fondul a admis încălcarea restricţiilor prevăzute de art. 18(2) al Legii privind fondurile de investiţii şi art.86 alin. (6) al Legii cu privire la societăţile pe acţiuni. FINN "Real-Invest" SA a efectuat un şir de tranzacţii ineficiente inclusiv: - achiziţionarea acţiunilor emitenţilor SA "Basarabia Nord", SA "Combinatul de zahăr Alexăndreni", SA "Făleşti-Zahăr", SA "Glodeni-Zahăr", SA "INCOMLAC", SA "Magistrala" la preţuri mai mari decît cele de piaţă; - realizarea acţiunilor SA "Articole din beton armat" la preţ inferior celui de piaţă şi acţiunilor SA "Floarea Soarelui", SA "CSMM-67", SA "DESERVIRE", SA "INCOMLAC" la preţuri inferioare valorii de bilanţ; - efectuarea a 5 schimburi în care raportul preţurilor la acţiunile schimbate a fost în defavoarea fondului, prin care fondul: 1. a procurat acţiuni SA "INCOMLAC" la preţul de 25 lei şi acţiuni SA "Fabrica de unt Floreşti" la preţul de 25 lei şi a vîndut acţiuni SA "Flautex" la preţul de 1 leu, 2. a procurat acţiuni SA "Fabrica de conserve Floreşti" la preţ de 38 lei şi a vîndut acţiuni SA "INCOMLAC" la preţ de 42 lei, 3. a procurat acţiuni SA "Fabrica de conserve Floreşti" la preţ de 20,5 lei şi a vîndut acţiuni SA "Flautex" la preţ de 1,25 lei, 4. a procurat acţiuni SA "Banca de Economii" la preţ de 3,2 lei şi a vîndut acţiuni SA "Flautex" la preţ de 1,25 lei, 5. A procurat acţiuni SA "Floarea-Soarelui" la preţ de 8 lei şi a vîndut acţiuni SA "INCOMLAC" la preţ de 15 lei. La 27.03.2000 consiliul fondului a luat decizia de a investi 1017300 lei în capitalul social al SRL "Ziditorul-Nord". Mijloacele în cauză au fost primite de către fond de la BCA "Mobiasbancă" printr-un contract REPO la 22.03.00. Totodată, fondul a intrat în drepturile sale de proprietate asupra cotei de participare doar la 18.04.2001, adică, mai mult de 1 an de zile, SRL "Ziditorul-Nord" s-a folosit de mijloacele băneşti împrumutate de către FINN "Real-Invest", iar dobînda bancară în sumă de 187000 lei a fost achitată de fond. De asemenea, prin aceste acţiuni fondul a împrumutat societatea respectivă, neavînd statutul de instituţie financiară. Cu toate că fondul a încheiat la 27.07.1998 contractul cu depozitarul BCA "Banca Socială", acesta a purces la executarea obligaţiunilor sale abia începînd cu 01.01.2000. Totodată, obligaţiunile au fost îndeplinite de către depozitar necorespunzător, fiind admise încălcări ale prevederilor art.30 al Regulamentului cu privire la organizaţia de depozitare-depozitarul fondului de investiţii, pct.2.7 lit.b) al Contractului de prestare a serviciilor de depozitare şi pct. 8.1 al Instrucţiunii privind evidenţa de către organizaţia de depozitare a operaţiunilor cu hîrtiile de valoare (cotele de participare) ale fondului de investiţii. Fondul a indicat incorect data efectuării tranzacţiilor în evidenţa sa contabilă şi în dările de seamă specializate prezentate CNVM. Deseori în anul 1998 contabilizarea tranzacţiilor a avut loc în trimestrul anterior sau posterior trimestrului în care acestea au fost înregistrate de registratorul independent, ceea ce a denaturat informaţia din dările de seamă specializate prezentate de fond la Comisia Naţională. Au fost depistate 4 cazuri similare referitor la tranzacţiile prin care fondul a procurat acţiuni SA "Basarabia-Nord" şi SA "Banca de Economii". Reieşind din cele expuse, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. A trage la răspundere administrativă conducerea FINN "Real-Invest" SA (dnii Cechin V., Tretiacova E., Guţul L., Jelihovski G.) pentru încălcările stipulate în actul de control. 2. FINN "Real-Invest" va informa CNVM în termen de 60 zile despre respectarea art.84 (4) şi (5) al Legii cu privire la societăţile pe acţiuni. 3. OAI "Real-Econ" din fondul său de garanţie va recupera fondului în termen de 30 zile suma de 187000 lei. 4. A avertiza conducerea BCA "Banca Socială" privind neadmiterea încălcărilor la prestarea serviciilor de depozitar al fondului de investiţii. 5. BCA "Banca Socială" va informa CNVM în termen de 30 zile despre conformarea la prevederile legislaţiei în vigoare a activităţii sale de depozitar al fondului de investiţii. 6. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 6 decembrie 2001. Nr. 33/4.