Постановление N 33/4 от 06.12.2001 о результатах контроля деятельности ННИФ "Real-Invest" АО на период 01.01.97-01.04.01 гг..

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах контроля деятельности ННИФ "Real-Invest" АО на период 01.01.97-01.04.01 гг.. N 33/4 от 06.12.2001 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 1-3/2 от 04.01.2002 * * * Ha основании приказа председателя НКЦБ N 16 от 01.03.2001 группа контроля Национальной комиссии по ценным бумагам осуществила проверку деятельности ННИФ "Real-Invest" АО на период 01.01.97 - 01.04.01 и установила следующее. Чистые активы фонда по оценочной стоимости составили на 01.01.2000 - 10139342 леев, на 01.01.2000 - 17248177 леев и на 01.10.2001 - 20223822 леев. На 1999 год фонд получил прибыль в сумме 829904 лей, на 2000 год - 152632 леев и на девять месяцев 2001 года - 1800792 лея. Фонд принял решение о выплате дивидендов по результатам 1999 года - в сумме 291891 лей и 2000 года - в сумме 76527 леев или, соответственно, по 2 и 0,5 бань на одну акцию. ННИФ "Real-Invest" АО неоднократно нарушал нормативы диверсификации, предусмотренные ст.15 Закона об инвестиционных фондах, в отношении эмитентов "Incomlac" АО, "Articole din beton armat" АО и "Basarabia-Nord" АО. Фонд нарушил положения ст. 30 Закона об обращении ценных бумаг и фондовых биржах (в период 01.01.97 - 23.03.99) и ст. 55 Закона о рынке ценных бумаг (в период 23.03.99 - 01.04.01), не проинформировав НКЦБ в течение 5 дней о проведении единых сделок с пакетами акций более 5%. При приобретении пакетов акций более 25% и 50% фонд нарушил положения ст. 85 ч. (4) и ч. (5) Закона об акционерных обществах. При осуществлении некоторых сделок фонд допустил нарушения ограничений, предусмотренных ст.18 ч.(2) Закона об инвестиционных фондах и ст.86 ч.(6) Закона об акционерных обществах. ННИФ "Real-Invest" провел ряд неэффективных сделок, в том числе: - приобретение акций эмитентов АО "Basarabia-Nord", АО "Combinatul de zahăr Alexandreni", АО "Făleşti Zahăr", АО "Glodeni-Zahăr", АО "INCOMLAC", АО "Magistrala" по ценам, превышающим рыночные; - продажа акций АО "Articole din beton armat" по цене ниже рыночной и акций АО "Floarea Soarelui", АО "CSMM-67", АО "DESERVIRE", АО "INCOMLAC" по ценам ниже балансовой стоимости; - проведение 5 мен, в которых отношение цен и замененных акций было не в пользу фонда, посредством которых фонд: 1. Приобрел акции АО "INCOMLAC" по цене 25 леев и акции АО "Fabrica de unt Floreşti" по цене 25 леев и продал акции АО "Flautex" по цене 1 лей. 2. Приобрел акции АО "Fabrica de conserve Floreşti" по цене 38 лей и продал акции АО "INCOMLAC" по цене 42 лея. 3. Приобрел акции АО "Fabrica de сonserve Floreşti " по цене 20,5 лея и продал акции АО "Flautex" по цене 1,25 лея. 4. Приобрел акции АО "Banca de Economii" по цене 3,2 лея и продал акции АО "Flautex" по цене 1,25 лея. 5. Приобрел акции АО "Floarea-Soarelui" по цене 8 леев и продал акции АО "INCOMLAC" по цене 15 леев. 27.03.2000 совет фонда принял решение инвестировать 1017300 лей в уставный капитал ООО "Ziditorul-Nord". Данные средства были получены фондом от АКБ "Mobiasbancă" 22.03.2000 договором REPO. Одновременно, фонд вступил в свое право собственности на долю участия лишь 18.04.2001, то есть, более одного года, ООО "Ziditorul-Nord" пользовалось денежными средствами, одолженными ННИФ "Real-Invest", а банковский процент в сумме 187000 леев выплачивался фондом. Также этими действиями фонд предоставил соответствующему обществу кредит, не имея статуса финансового учреждения. Несмотря на то, что 27.07.98 фонд заключил договор с депозитарием АКБ "Banca Socială", последний начал выполнять свои обязанности лишь с 01.01.2000. В то же время, обязанности выполнялись депозитарием несоответственно, с нарушением положений ст.30 Положения о депозитарной организации - депозитарий инвестиционного фонда, п.2.7 лит. b) Договора об оказании депозитарных услуг и п.8.1 Инструкции об учете депозитарными организациями операций с ценными бумагами (долями участия) инвестиционного фонда. Фонд ошибочно указал дату проведения сделок в своем бухгалтерском учете и в специализированной отчетности, представленной в НКЦБ. Часто в 1998 году сделки учитывались в квартале предыдущем или последующем кварталу, когда данные сделки были зарегистрированы независимым регистратором, что привело к искажению информации из специализированной отчетности предоставленной фондом в Национальную комиссию. Были выявлены 4 аналогичных случая относительно сделок, через которые фонд приобрел акции АО "Basarabia-Nord" и АО "Banca de Economii". Исходя из вышеизложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Привлечь к административной ответственности руководство ННИФ "Real-Invest" АО (Чекин В., Третьякова Е., Гуцул Л., Желиховская Г.) за нарушения, изложенные в акте контроля. 2. ННИФ "Real-Invest" проинформировать НКЦБ в срок до 60 дней о соблюдении ст.84 ч.(4) и ч.(5) Закона об акционерных обществах. 3. ИУО "Real-Econ" возместить фонду из своего гарантийного фонда в течение 30 дней сумму 187000 леев. 4. Предупредить руководство АКБ "Banca Sociala" о недопущении нарушений при оказании депозитарных услуг инвестиционному фонду. 5. АКБ "Banca Sociala" в течение 30 дней проинформировать НКЦБ о приведении своей деятельности депозитария инвестиционного фонда в соответствие с действующим законодательством. 6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 6 декабря 2001 г. N 33/4.