Hotărîre nr.33/6 din 14.09.2000 privind aprobarea Contractului-tip de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre privind aprobarea Contractului-tip de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare Nr.33/6 din 14.09.2000 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.144-145/380 din 16.11.2000 * * * Abrogat: 13.04.2007 Hotărîrea CNVM nr.15/1 din 16.03.2007 În baza art.37 alin.(2) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare nr.199-XIV din l8 noiembrie l998, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. Se aprobă Contractul-tip de ţinere a regilstrului deţinătorilor de valori mobiliare (anexa nr.l). 2. Se abrogă actele Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valori conform anexei nr.2. 3. Participanţii la piaţa valorilor mobiliare urmează să aducă contractele de ţinere a registrelor deţinătorilorde valori mobiliare în conformitate cu prezenta Hotărîre pînă la 01.05.2006. [Pct.3 modificat prin Hot.CNVM nr.11/9 din 16.02.06, în vigoare 24.02.06] 4. în cazul introducerii unor noi modificări şi/sau completări la Contractul-tip de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare participanţii pieţei valorilor mobiliare, în termen de o lună de la data intrării lor în vigoare, îşi vor aduce contractele de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare în conformitate cu modificările şi/sau completările survenite. [Pct.4 introdus prin Hot.CNVM nr.11/9 din 16.02.06, în vigoare 24.02.06] PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 14 septembrie 2000. Nr. 33/6. Anexa nr. 1 la Hotărîrea CNVM nr. 33/6 din 14 septembrie 2000 CONTRACT - TIP de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nr.____ ________________ "____"______________200_ (locul semnării) (data semnării) Clientul - societatea pe acţiuni ________________________________ _______________________________________________________________________ (denumirea completă a persoanei juridice) certificatul de înregistrare a întreprinderii nr.__________ din "__"________ _____, sau Deţinătorul nominal - participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare __________________________________________ (denumirea completă a persoanei juridice) certificatul de înregistrare a întreprinderii nr. ________ din "__"_______; licenţa de activitate __________________________________, nr.___ din (denumirea genului de activitate) "___"___________, eliberată de către CNVM, valabilă pînă la "___"___________ ____, numit în continuare Client, în persoana ______________________________ care acţionează în temeiul ____________, (funcţia, numele şi prenumele) (statutului) pe de o parte, şi registratorul independent ____________________ __________________________________________ certificatul de înregistrare (denumirea completă a persoanei juridice) a întreprinderii nr. _______ din "___"___________ _____; licenţa de activitate ________________________________, nr. ____ din "__"_________, (denumirea genului de activitate) eliberată de către CNVM valabilă pînă la "___"____________, numit în continuare Registrator, în persoana de ________________________________, (funcţia, numele şi prenumele) pe de altă parte, au încheiat prezentul Contract privind următoarele: I. TEMEIUL ŞI OBIECTUL CONTRACTULUI 1.1. Prezentul Contract este încheiat în baza Legii privind societăţile pe acţiuni nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997, Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare nr.199-XIV din 18.11.1998, altor acte normative ce reglementează piaţa valorilor mobiliare. 1.2. Clientul transmite, iar Registratorul îşi asumă obligaţia să presteze servicii de ţinere a registrului în conformitate cu cerinţele actelor normative, indicate la punctul 1.1. al prezentului Contract, statutul societăţii şi clauzele prevăzute de prezentul Contract. 2. OBLIGAŢIILE ŞI DREPTURILE REGISTRATORULUI 2.1. Registratorul se obligă: 2.1.1. Să formeze şi să ţină registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale Clientului în conformitate cu prezentul Contract, actele normative în vigoare, în baza documentelor de constituire a Clientului, documentelor ce certifică înregistrarea de stat a emisiunilor valorilor mobiliare ale emitentului/pentru Deţinătorul nominal - şi în baza contractelor încheiate de către clienţi cu Deţinătorul nominal în vederea deţinerii în numele lui a valorilor mobiliare; să asigure colectarea, înregistrarea, prelucrarea, operarea modificărilor, completărilor şi păstrarea datelor în registru. 2.1.2. Să contacteze cu deţinătorii de valori mobiliare ale Clientului pentru a primi informaţia care nu a fost prezentată la momentul formării registrului sau deschiderii contului analitic, în scopul soluţionării situaţiilor confuze şi contradictorii. 2.1.3. Să întocmească şi să prezinte la cererea în scris a Clientului dări de seamă respective, liste şi extrase din registrele deţinătorilor de valori mobiliare, în conformitate cu normele şi termenele prevăzute de actele normative. 2.1.4. Să asigure înregistrarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale Clientului în temeiul documentelor de transmitere, perfectate în conformitate cu legislaţia Republicii Moldova cu privire la operaţiunile cu valorile mobiliare sau să expedieze, în caz de necesitate, o înştiinţare scrisă argumentată de refuz de a introduce înscrierile în registrul deţinătorilor de valori mobiliare; să introducă în registru modificările datelor contului personal al deţinătorului de valori mobiliare într-un termen de trei zile din ziua prezentării de către acţionar, reprezentantul acestuia sau deţinătorul nominal al valorilor mobiliare a documentelor prevăzute de actele normative. 2.1.5. Să efectueze la cererea Clientului înscrieri în registru privind plasarea, răscumpărarea, convertirea, consolidarea, împărţirea valorilor mobiliare, alte operaţiuni ale emitentului într-un termen de ___(_________) zile din ziua primirii dispoziţiei scrise a Clientului şi a copiilor autentificate ale documentelor, care servesc drept temei pentru introducerea informaţiei în cauză în registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale Clientului. 2.1.6. Să considere persoanele înregistrate în registru drept persoane cu drept de primire a avizelor, dividendelor şi altor plăţi, de vot şi de folosire de dreptul de proprietate; să nu recunoască grevarea cu obligaţiuni sau alte restricţii fără dispoziţia în scris a Clientului, în caz dacă legislaţia nu prevede altfel. 2.1.7. Să permită Clientului să inspecteze sistemul de înregistrare, documentele şi informaţia ce ţine de obligaţiile Registratorului faţă de Clientul menţionat. 2.1.8. Să primească spre executare dispoziţii referitor la condiţiile prezentului Contract numai de la persoanele cu funcţii de răspundere, împuternicite de către Client sau de către managerul Clientului. 2.2. Registratorul este în drept: a) să solicite prezentarea de către Client a tuturor documentelor primare, în scopul verificării corespunderii lor cu documentele legate de executarea prezentului Contract; b) să solicite înlăturarea de către Client a încălcărilor cerinţelor actelor normative indicate la punctul 1.1 al prezentului Contract; c) _______________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 3. OBLIGAŢIILE ŞI DREPTURILE CLIENTULUI 3.1. Clienul se obligă: 3.1.1. Să transmită Registratorului toate documentele şi informaţia, necesare pentru formarea şi ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare în termen de cel mult ________ zile calendaristice din ziua semnării prezentului Contract; să prezinte Registratorului şi să primească de la acesta datele necesare pentru realizarea condiţiilor prezentului Contract, inclusiv lista persoanelor autorizate să semneze şi să dea dispoziţii, documentele primare şi cartela cu specimenele semnăturilor persoanelor respective; să informeze Registratorul despre toate modificările şi completările la listele persoanelor cu funcţii de răspundere ale Clientului sau managerului Clientului şi Depozitarului (în cazul fondurilor de investiţii şi companiilor fiduciare) şi să transmită o nouă cartelă cu specimenele semnăturilor persoanelor indicate. 3.1.2. Să transmită Registratorului indicaţii în scris privind pregătirea documentelor conform prevederilor Contractului nu mai tîrziu de _______ pînă la termenul îndeplinirii lor. 3.2. Clientul este în drept: a) să exercite controlul asupra executării de către Registrator a obligaţiilor asumate prin prezentul Contract; b) ________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 4. RESTRICŢII ASUPRA ACTIVITĂŢII REGISTRATORULUI ŞI A CLIENTULUI 4.1. Clientul este responsabil de veridicitatea informaţiilor prezentate Registratorului. 4.2. Prejudiciile, cauzate Clientului ca urmare a neexecutării sau a executării inadecvate de către Registrator a obligaţiilor sale, urmează a fi recuperate din contul mijloacelor Registratorului în conformitate cu legislaţia în vigoare. 4.3. Dacă în procesul încheierii şi executării prezentului Contract Registratorul a devenit afiliat Clientului, el este obligat: a) să comunice Clientului în termen de __(_______) zile de la data cînd a avut loc un asemenea eveniment şi b) să întreprindă măsuri în vederea aducerii prezentului Contract în conformitate cu prevederile legislaţiei. 4.4. Registratorul nu este în drept: a) să înregistreze tranzacţii cu valorile mobiliare emise de Client sau aflate în posesia deţinătorilor de valori mobiliare ale Clientului , efectuate cu încălcarea cerinţelor actelor normative; b) să întreprindă alte măsuri, executarea cărora ar contravine legislaţiei în vigoare; c)________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 4.5. Clientul nu este în drept: - să intervină în activitatea curentă a Registratorului; - să transmită, înainte de încetarea acţiunii prezentului Contract, funcţiile de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare altui Registrator sau să ţină de sine stătător registrul deţinătorilor de valori mobiliare; _________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 5. REMUNERAŢIA REGISTRATORULUI 5.1. Clientul achită Registratorului plata anuală de abonament în mărime de __________ pentru prestarea de către Registrator a următoarelor servicii obligatorii: ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare, întocmirea listei deţinătorilor de valori mobiliare pentru adunarea generală a acţionarilor (o dată pe an), eliberarea extraselor din registrul deţinătorilor (o dată). 5.2. Remuneraţia Registratorului se plăteşte de către Client trimestrial, şi numai în formă de mijloace băneşti, care se transferă în cont într-un termen de _______ zile bancare următoare după ultima zi a perioadei de gestiune. Pentru transferarea cu întîrziere a mijloacelor băneşti Clientul plăteşte o amendă în mărime de ______ din sumă pentru fiecare zi de restanţă. 5.3. Plata pentru lucrările neprevăzute de prezentul Contract, executate de Registrator la dispoziţia Clientului, se efectuează în conformitate cu acordurile suplimentare între părţi. 5.4. Registratorul încasează de la fiecare deţinător de valori mobiliare sau persoană împuternicită a Clientului plata pentru executarea operaţiunilor care nu sînt prevăzute sau depăşesc volumul indicat în prezenta secţiune în conformitate cu lista de preţuri în vigoare a Registratorului. 5.5. Valoarea contractuală a serviciilor de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare ale Clientului, prestate în anii următori de valabilitate a prezentului Contract, poate fi revizuită şi se negociază în mod suplimentar de către părţi. Registratorul este obligat să aducă la timp la cunoştinţa Clientului modificările din lista sa de preţuri. 6. RESPONSABILITĂŢILE PĂRŢILOR 6.1. Părţile Contractului sînt responsabile de veridicitatea şi corectitudinea informaţiei prezentate. 6.2. Registratorul nu este responsabil în faţa Clientului pentru prejudiciul cauzat prin acţiunile sau prin inactivitatea sa, în caz dacă a contat întemeiat pe dispoziţia sau informaţia prezentată în scris de către Client, precum şi pentru acţiunile referitoare la registrul deţinătorilor de valori mobiliare,intreprinse fără participarea Registratorului. 6.3. Registratorul este obligat să compenseze pierderile, inclusiv beneficiul nerealizat, cauzate Clientului prin neexecutarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor sale conform prezentului Contract. 6.4 Clientul este obligat să compenseze prejudiciile, inclusiv beneficiul nerealizat, cauzate Registratorului prin neexecutarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor sale conform prezentului Contract. 6.5. Părţile prezentului Contract nu poartă răspundere pentru neexecutarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor lor, cauzate de evenimente de forţă majoră. 7. ALTE CONDIŢII 7.1. Litigiile apărute la executarea prezentului Contract se soluţionează în modul stabilit de legislaţie. 7.2. Modificările şi/sau rectificările la prezentul Contract se perfectează printr-un acord suplimentar în scris al părţilor. 7.3. Părţile sînt obligate să se informeze reciproc privind evenimentele şi acţiunile indicate în continuare în termen de trei zile din ziua în care Registratorul sau Clientul au luat cunoştinţă sau ar fi trebuit să ia cunoştinţă de ele: a) deciziile CNVM ce ţin de activitatea Registratorului sau Clientului; b) suspendarea licenţei, eliberate de CNVM Clientului; c) retragerea licenţei, eliberate de CNVM Registratorului sau Clientului. [Pct.7.3 modificat prin Hot.CNVM nr.11/9 din 16.02.06, în vigoare 24.02.06] 7.4. Registratorul ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale Clientului pe purtători electronici de informaţie, cu respectarea cerinţelor CNVM faţă de modul de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare nominative. [Pct.7.4 modificat prin Hot.CNVM nr.11/9 din 16.02.06, în vigoare 24.02.06] 7.5._________________________________________________ (conform acordului dintre părţile contractului) 8. TERMENUL DE VALABILITATE A CONTRACTULUI 8.1. Prezentul Contract intră în vigoare din ziua semnării lui şi este valabil pînă la ____________. 8.2. Se va considera dată a încetării prezentului Contract data finalizării transmiterii registrului deţinătorilor de valori mobiliare altui registrator. [Pct.8.2 modificat prin Hot.CNVM nr.11/9 din 16.02.06, în vigoare 24.02.06] 9. REZILIEREA CONTRACTULUI 9.1. Contractul poate fi reziliat la iniţiativa uneia din părţi. Totodată, partea care are intenţia să rezilieze prezentul Contract, este obligată să comunice intenţia sa cu cel puţin __(__________) zile calendaristice pînă la data rezilierii acestuia. După înregistrarea acordului privind rezilierea de către părţi a prezentului Contract, Registratorul se obligă să colaboreze cu Registratorul-succesor timp de __(________) zile calendaristice pentru a asigura perfectarea şi transmiterea tuturor documentelor şi efectuarea tuturor acţiunilor necesare pentru transmiterea şi ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare. Clientul suportă cheltuielile pentru perfectarea şi transmiterea registrului către registratorul-succesor. 9.2. Prezentul Contract poate fi reziliat în cazul: a) înţelegerii dintre părţi; b) declaraţiei uneia dintre părţi în legătură cu expirarea termenului Contractului; c) retragerii licenţei CNVM, eliberate Clientului, falimentului şi/sau lichidării lui; d) retragerii licenţei CNVM, eliberate Registratorului, falimentului şi/sau lichidării lui; e) denunţării Contractului de către Client sau Registrator, în cazurile prevăzute de punctul 9.3. al Contractului; f) hotărîrii instanţei judecătoreşti. 9.3. Prezentul Contract poate fi denunţat de către Client sau Registrator în cazul: a) retragerii licenţei CNVM, eliberate Registratorului pentru activitatea de ţinere a registrului; b) apariţiei sau depistării afilierii dintre Client şi Registrator, sau dintre membrii consiliului, managerii, sau auditorii acestora; c) încălcării de către una din părţi a prevederilor contractului; d) la dorinţa uneia din părţi. [Pct.9.3 modificat prin Hot.CNVM nr.40/9 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04] 9.4. În cazul cînd în activitatea Registratorului s-au constatat încălcări stipulate în prezentul Contract, Clientul este în drept să rezilieze neîntîrziat Contractul cu Registratorul. 9.5. Retragerea licenţei Registratorului atrage rezilierea în mod automat a prezentului Contract. [Pct.9.5 modificat prin Hot.CNVM nr.40/9 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04] 10. TRANSMITEREA REGISTRULUI DEŢINĂTORILOR DE VALORI MOBILIARE 10.1. Transmiterea registrului şi a documentelor legate de ţinerea registrului acţionarilor Clientului Registratorului-succesor de drepturi se efectuează în modul prevăzut de actele normative ce reglementează activitatea pe piaţa valorilor mobiliare. 10.2. Registratorul va transmite altui registrator registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale Clientului, numai după onorarea tuturor obligaţiilor de către Client. 10.3. Clientul va achita toate cheltuielile legate de transferul registrului deţinătorilor de valori mobiliare unui alt registrator, cu excepţia cazurilor, cînd rezilierea contractului este din cauza retragerii licenţei sau încălcării de către Registrator a prevederilor contractului. În aceste cazuri toate cheltuielile sînt suportate de către Registrator. [Pct.10.3 introdus prin Hot.CNVM nr.40/9 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04] 11. DISPOZIŢII FINALE 11.1. Prezentul Contract este întocmit în __(_______) exemplare autentice cu putere juridică egală. Primul exemplar al Contractului rămîne la Client, al doilea-la Registrator, ___________________________. (al treilea şi alte exemplare) 11.2. Rechizitele: Clientul Registratorul ______________________ ______________________ (adresa) (adresa) ______________________ ______________________ (rechizitele bancare) (rechizitele bancare) ______________________ ______________________ (codul fiscal) (codul fiscal) 11.3. Semnăturile reprezentantului: Clientul Registratorul ______________________ ______________________ (funcţia) (funcţia) ______________________ ______________________ (semnătura) (semnătura) ______________________ _______________________ (numele şi prenumele) (numele şi prenumele) L.Ş. L.Ş. Anexa nr.2 la Hotărîrea CNVM nr.33/6 din 14 septembrie 2000 Notă: Vezi Rectificarea din Monitorul Oficial nr.152-153 din 07.12.2000 pag.47 Se abrogă următoarele acte normative ale CSPHV: 1. Contractul-tip privind ţinerea registrului acţionarilor şi posesorilor de obligaţiuni al societăţii pe acţiuni, aprobat la şedinţa CSPHV din 10.07.95. 2. Pct.(2) al Hotărîrii CSPHV "Cu privire la unele aspecte din activitatea registratorilor indepedenţi" nr.36-2 din 16.05.96. 3. Hotărîrea CSPHV " Pentru aprobarea Contractului model privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii mutual (pe intervale)" nr. 72/2 din 27.11.97. 4. Hotărîrea CSPHV "Pentru aprobarea Contractului model privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii nemutual" nr. 72/3 din 27.11.97.