Постановление N 33/6 от 14.09.2000 об утверждении типового договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление об утверждении типового договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг Nr.33/6 от 14.09.2000 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 144-145/380 от 16.11.2000 * * * Утратил силу: 13.04.2007 Постановление НКЦБ N 15/1 от 16.03.2007 На основании ст.37 части (2) Закона о рынке ценных бумаг N 199-ХIV от 18 ноября 1998 г., Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить типовой договор о ведении реестра владельцев ценных бумаг (приложение N 1). 2. Признать утратившими силу постановления Государственной комиссии по рынку ценных бумаг согласно приложению N 2. 3. Участники рынка ценных бумаг должны привести договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг в соответствие с настоящим постановлением до 01.05.2006 г. [Пкт.3 изменен Пост.НКЦБ N 11/9 от 16.02.06, в силу 24.02.06] 4. В случае внесения новых изменений и/или дополнений в Типовой договор о ведении реестра владельцев ценных бумаг, участники рынка ценных бумаг в течение месяца со дня их вступления в силу приведут свои договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг в соответствие с внесенными изменениями и/или дополнениями. [Пкт.4 введен Пост.НКЦБ N 11/9 от 16.02.06, в силу 24.02.06] ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 14 сентября 2000 г. N 33/6. Приложение N 1 к Постановлению НКЦБ N 33/6 от 14.09.2000 г. Типовой договор ведения реестра владельцев ценных бумаг N _____ __________________ "_____" ____________ 2000 г. (место подписания) (дата подписания) Клиент - акционерное общество _____________________________________, (полное наименование юридического лица) регистрационный сертификат предприятия N_________ от ______________, или Номинальный владелец - профессиональный участник рынка ценных бумаг _______________________________________________________________________, (полное наименование юридического лица), регистрационный сертификат предприятия N ________ от __________________, лицензия на осуществление ___________________________________, N________ (наименование вида деятельности) от _____________, выдана НКЦБ, действительна до _______________, названный далее Клиентом, в лице ______________________________________, (должность, имя и фамилия) который действует на основании _________________, с одной стороны, и (устава) независимый регистратор ________________________________________________ (полное наименование юридического лица) свидетельство о государственной регистрации предприятия N______ от _________, лицензия на осуществление ___________________________________ (наименование вида деятельности) N________ от ________, выдана НКЦБ, действительна до ________, названный далее Регистратором, в лице ________________________________, с другой (должность, имя и фамилия) стороны, заключили настоящий Договор о следующем: 1. Основание и предмет договора 1.1 Настоящий договор заключен на основании Закона об акционерных обществах N 1134-XIII от 2 апреля 1997 года, Закона о рынке ценных бумаг N 199 - XIV от 18.11.1998 г., иных нормативных актов, регламентирующих рынок ценных бумаг. 1.2 Клиент передает, а Регистратор обязуется оказывать услуги по ведению реестра в соответствии с требованиями нормативных актов, указанных в пункте 1.1 настоящего договора, уставе общества, а также с условиями настоящего договора. 2. Обязательства и права Регистратора 2.1 Регистратор обязуется: 2.1.1 Формировать и вести реестр владельцев ценных бумаг Клиента в соответствии с настоящим договором, действующими нормативными актами, на основании учредительных документов Клиента, документов, подтверждающих государственную регистрацию эмиссий ценных бумаг эмитента / для номинального владельца и на основании заключенных между клиентами и номинальным владельцем договоров о владении ценными бумагами от его имени; обеспечивать сбор, регистрацию, обработку, введение изменений, дополнений и хранение данных в реестре. 2.1.2 Поддерживать связь с владельцами ценных бумаг Клиента для получения информации, необходимой для ведения реестра, которая не была представлена на момент составления реестра или открытия аналитического счета, в целях разрешения неопределенных и противоречивых ситуаций. 2.1.3 Составлять и представлять по письменному заявлению Клиента соответствующие отчеты, списки и выписки из реестров владельцев ценных бумаг согласно предусмотренным в нормативных актах нормам и срокам. 2.1.4 Обеспечивать регистрацию сделок с ценными бумагами Клиента на основании передаточных документов, заполненных в соответствии с законодательством Республики Молдова об операциях с ценными бумагами, или направлять, в случае необходимости, письменное аргументированное уведомление об отказе в введении записей в реестр изменения данных личного счета владельца ценных бумаг - в срок до трех дней с момента представления акционером, его представителем или номинальным владельцем ценных бумаг документов, предусмотренных нормативными актами. 2.1.5 Вносить в реестр по требованию Клиента записи о размещении, выкупе, конвертировании, консолидации, дроблении ценных бумаг, иных операциях эмитента в срок до ______ дней с момента получения письменного распоряжения Клиента и заверенных копий документов, которые являются основанием для внесения указанных изменений в реестр владельцев ценных бумаг Клиента. 2.1.6 Считать лицами, имеющими право на получение уведомлений, дивидендов и иных плат, право голоса и на использование права собственности лиц, зарегистрированных в реестре; не признавать обременение обязанностями или иными ограничениями, на которые не было получено письменное распоряжение Клиента, в случае, если законодательство не предусматривает иное. 2.1.7 Позволять Клиенту проверять регистрационную систему, документы и информацию, относящиеся к обязанностям Регистратора перед указанным Клиентом. 2.1.8 Принимать к исполнению распоряжения относительно условий настоящего договора только от должностных лиц, уполномоченных Клиентом или менеджером Клиента. 2.2 Регистратор вправе: а) требовать представления Клиентом всех первичных документов в целях проверки их соответствия документам, связанным с исполнением настоящего договора; b) требовать устранения Клиентом нарушений требований нормативных актов, указанных в пункте 1.1 настоящего договора; c) ________________________________________________________________. (в соответствии с соглашением между сторонами договора) 3. Обязанности и права Клиента 3.1 Клиент обязан: 3.1.1 Передавать Регистратору все документы и информацию, необходимые для формирования и ведения реестра владельцев ценных бумаг, в срок не более________ календарных дней с момента подписания настоящего договора; предоставлять Регистратору и получать от него данные, необходимые для выполнения условий настоящего договора, в том числе список лиц, уполномоченных подписывать и давать распоряжения, первичные документы и карточку с образцами подписей соответствующих лиц; сообщать Регистратору о всех изменениях и дополнениях к спискам должностных лиц Клиента или менеджера Клиента и Депозитария (в случае инвестиционных фондов и трастовых компаний) и передавать новую карточку с образцами подписей указанных лиц. 3.1.2 Передавать Регистратору в письменном виде указания для подготовки документов согласно договору не позже ________ дней до срока их выполнения. 3.2 Клиент вправе: а) вести контроль выполнения Регистратором обязанностей, предусмотренных в настоящем договоре; b) ________________________________________________________________. (в соответствии с соглашением между сторонами договора) 4. Ограничения деятельности Регистратора и Клиента 4.1 Клиент несет ответственность за достоверность предоставленной Регистратору информации. 4.2 Причиненные Клиенту убытки как следствие невыполнения или неадекватного выполнения Регистратором своих обязанностей в соответствии с условиями настоящего договора должны быть возмещены за счет средств Регистратора в соответствии с действующим законодательством. 4.3 Если в процессе заключения и выполнения настоящего договора Регистратор стал аффилированным лицом Клиента, он обязан: а) сообщить об этом Клиенту в течение ______ дней с момента, когда данное событие имело место, и b) предпринять меры для приведения настоящего договора в соответствие с положениями законодательства. 4.4 Регистратор не вправе: а) регистрировать сделки с ценными бумагами, выпущенными Клиентом или находящимися во владении владельцев ценных бумаг Клиента, осуществленные с нарушением нормативных актов; b) предпринимать иные меры, выполнение которых противоречит действующему законодательству; с) ________________________________________________________________. (в соответствии с соглашением между сторонами договора) 4.5 Клиент не вправе: - вмешиваться в текущую деятельность Регистратора; - передавать функции по ведению реестра владельцев ценных бумаг иному Регистратору или самостоятельно вести реестр владельцев ценных бумаг до истечения срока действия настоящего договора; - _________________________________________________________________. (в соответствии с соглашением между сторонами договора) 5. Вознаграждение Регистратора 5.1 Клиент оплачивает Регистратору ежегодную абонентскую плату в размере _______ за оказание следующих обязательных услуг: ведение реестра владельцев ценных бумаг, составление списка владельцев ценных бумаг для общего собрания акционеров (раз в год), выдача выписок из реестра владельцев (единожды). 5.2 Вознаграждение оплачивается Клиентом поквартально, только в форме денежных средств, которые передаются на счет в течение последующих банковских дней после отчетного периода. В случае задержания перевода денежных средств Клиент платит штраф в размере ______ от суммы за каждый просроченный день. 5.3 Плата за непредвиденные в настоящем договоре и выполненные по поручению Клиента работы осуществляется в соответствии с дополнительными соглашениями между сторонами. 5.4 Регистратор получает от каждого владельца ценных бумаг или уполномоченного лица Клиента плату за выполнение непредусмотренных или превосходящих указанный объем операций в соответствии с действующим прейскурантом Регистратора. 5.5 Договорная стоимость услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг Клиента, оказанных в последующие годы действия настоящего договора, может быть пересмотрена и оговаривается сторонами дополнительно. Регистратор обязан своевременно оповещать Клиента об изменениях в своем прейскуранте. 6. Ответственность сторон 6.1 Стороны договора несут ответственность за достоверность и правильность представленной информации. 6.2 Регистратор не несет ответственности перед Клиентом за ущерб, причиненный в результате действия или бездействия Регистратора, обоснованно полагающегося на письменное распоряжение или информацию, предоставленные Клиентом, а также за предпринятые без участия Регистратора действия относительно реестра владельцев ценных бумаг. 6.3 Регистратор обязан компенсировать убытки, в том числе упущенную выгоду, причиненные Клиенту из-за невыполнения или ненадлежащего выполнения своих обязанностей согласно настоящему договору. 6.4 Клиент обязан возместить ущерб, в том числе упущенную выгоду, причиненный Регистратору в результате невыполнения или несоответствующего выполнения Клиентом своих обязанностей согласно настоящему договору. 6.5 Стороны настоящего договора не несут ответственности за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязанностей по причине возникновения форс-мажорных обстоятельств. 7. Иные условия 7.1 Споры, возникшие при исполнении данного договора, рассматриваются в порядке, установленном законодательством. 7.2 Изменения и/или поправки к данному договору оформляются дополнительным письменным соглашением сторон. 7.3 Стороны обязаны сообщать друг другу о нижеупомянутых обстоятельствах и действиях в течение трех дней с момента, когда Регистратор и Клиент узнали или должны были узнать о них: а) решения НКЦБ, относящиеся к деятельности Клиента; b) приостановление срока действия лицензии, выданной НКЦБ Регистратору или Клиенту; с) отзыв лицензии, выданной НКЦБ Регистратору или Клиенту. [Пкт.7.3 изменен Пост.НКЦБ N 11/9 от 16.02.06, в силу 24.02.06] 7.4 Регистратор ведет реестр владельцев ценных бумаг Клиента на электронных носителях информации с соблюдением требований НКЦБ к порядку ведения реестров владельцев именных ценных бумаг. [Пкт.7.4 изменен Пост.НКЦБ N 11/9 от 16.02.06, в силу 24.02.06] 7.5 _______________________________________________________________. (в соответствии с соглашением между сторонами договора) 8. Срок действия договора 8.1 Настоящий договор вступает в силу со дня его подписания и действителен до _______. 8.2 Дата передачи реестра владельцев ценных бумаг иному Регистратору считается датой прекращения действия настоящего договора. [Пкт.8.2 изменен Пост.НКЦБ N 11/9 от 16.02.06, в силу 24.02.06] 9. Расторжение договора 9.1 Настоящий договор может быть расторгнут по инициативе одной из сторон. В то же время сторона, намеревающаяся расторгнуть настоящий договор, обязана сообщить о своем намерении не менее чем за _______ календарных дней до его расторжения. После регистрации соглашения о расторжении сторонами настоящего договора, Регистратор обязуется сотрудничать с Регистратором-правопреемником в течение _____ календарных дней для обеспечения составления и передачи всех документов и проведения всех необходимых для передачи и ведения реестра владельцев ценных бумаг. Клиент покрывает расходы по составлению и передаче реестра Регистратору-правопреемнику. 9.2 Настоящий договор может быть расторгнут в случае: а) соглашения между сторонами; b) декларации одной из сторон в связи с истечением срока действия договора; с) отзыва лицензии НКЦБ, выданной Клиенту, его банкротства и/или ликвидации; d) отзыва лицензии НКЦБ, выданной Регистратору, его банкротства и/или ликвидации; е) объявления решения Клиента или Регистратора о расторжении договора в случаях, предусмотренных в пункте 9.3 настоящего договора; f) решения судебной инстанции. 9.3 Клиент или Регистратор могут объявить о своем решении о расторжении договора в случае: a) отзыва лицензии НКЦБ, выданной регистратору для осуществления деятельности по ведению реестра; b) появления или выявления аффилированности между Клиентом и Регистратором или между членами совета, менеджерами или аудиторами Клиента и Регистратора; c) нарушения одной из сторон положений договора; d) по желанию одной из сторон. [Пкт.9.3 изменен Пост.НКЦБ N 40/9 от 17.12.04, в силу 31.12.04] 9.4 В случае, если в деятельности Регистратора выявлены нарушения, оговоренные в настоящем договоре, Клиент вправе незамедлительно расторгнуть договор с Регистратором. 9.5 Отзыв лицензии Регистратора автоматически ведет к расторжению договора. [Пкт.9.5 изменен Пост.НКЦБ N 40/9 от 17.12.04, в силу 31.12.04] 10. Передача реестра владельцев ценных бумаг 10.1 Передача реестра и документов, связанных с ведением реестра акционеров Клиента Регистратору-правопреемнику, осуществляется в порядке, предусмотренном нормативными актами, регламентирующими деятельность на рынке ценных бумаг. 10.2 Регистратор передает реестр владельцев ценных бумаг Клиента другому Регистратору только в случае выполнения Клиентом всех cвоих обязательств. 10.3. Клиент оплачивает все расходы, связанные с передачей реестра владельцев ценных бумаг другому регистратору, за исключением случаев, когда договор расторгается из-за отзыва лицензии или нарушения регистратором положений договора. В данном случае все расходы оплачивает регистратор. [Пкт.10.3 введен Пост.НКЦБ N 40/9 от 17.12.04, в силу 31.12.04] 11. Заключительные положения 11.1 Настоящий договор составлен в ______ экземплярах, каждый имеющий одинаковую юридическую силу. Первый экземпляр договора остается у Клиента, второй - у Регистратора ____________________________________. (третий и последующие экземпляры) 11.2 Реквизиты: Клиента Регистратора ______________________ ______________________ (адрес) (адрес) ______________________ ______________________ (банковские реквизиты) (банковские реквизиты) ______________________ ______________________ (фискальный код) (фискальный код) 11.3 Подписи представителей: Клиента Регистратора ___________________ ______________________ (должность) (должность) ___________________ ______________________ (подпись) (подпись) ___________________ ______________________ (имя и фамилия) (имя и фамилия) М.П. М.П. Приложение N 2 к Постановлению НКЦБ N 33/6 от 14.09.2000 г. Примечание: См. Поправку из Monitorul Oficial N 152-153 от 07.12.2000 стр.47 Признать утратившими силу следующие нормативные документы ГКРЦБ: 1. Типовой договор о ведении реестра акционеров и облигационеров акционерного общества, утвержденный на заседании ГКРЦБ от 10.07.1995 г. 2. Пункт (2) решения ГКРЦБ "О некоторых аспектах деятельности независимых регистраторов" N 36-2 от 16.05.1996 г. 3. Решение ГКРЦБ "Об утверждении примерного договора о ведении реестра акционеров взаимного (интервального) инвестиционного фонда" N 72/2 от 27.11.97 г. 4. Решение ГКРЦБ "Об утверждении примерного договора о ведении реестра акционеров невзаимного инвестиционного фонда" N 72/3 от 27.11.1997 г.".