Hotărîre nr.34/4 din 19.08.2010 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorul independent "Registrator-Centru" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii

participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare

Registratorul independent "Registrator-Centru" S.A.

nr. 34/4  din  19.08.2010

 (în vigoare 03.09.2010) 

Monitorul Oficial nr.155-158 art.567 din 03.09.2010

* * *

În baza Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.21/7-O din 03.06.2010 "Cu privire la efectuarea controlului complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de Registratorul independent "Registrator-Centru" S.A."¹ şi a Ordinului Preşedintelui C.N.P.F. nr.47 din 04.05.2010, a fost efectuat controlul complex al activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorul independent "Registrator-Centru" S.A. (în continuare – Registrator), pentru perioada de activitate 01.01.2007-01.06.2010.

________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.98-99, art.364

În perioada supusă controlului Registratorul şi-a desfăşurat activitatea în temeiul licenţei nr.003639 din 13.01.2005, valabilă pînă la 13.01.2010. În conformitate cu Hotărîrea C.N.P.F. nr.59/7 din 17.12.2009, Registratorul a obţinut o nouă licenţă pentru dreptul de a desfăşura activitatea de bază de ţinere a registrului şi activitatea conexă de consulting, cu termen de valabilitate pînă la 13.01.2015. Capitalul social al Registratorului constituie 635000 lei, fiind divizat în 63500 acţiuni ordinare nominative (ISIN MD14REGC1002) cu valoarea nominală de 10 lei.

Pe parcursul perioadei supuse controlului de către Registrator au fost respectate normativele obligatorii privind suficienţa capitalului propriu minim şi a fondului de garanţie.

În cadrul Registratorului activează 6 angajaţi ce dispun de atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care 3 sînt persoane cu funcţii de răspundere şi 3 – specialişti.

În perioada supusă controlului Registratorul a prestat servicii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare pentru 225 emitenţi, precum şi a înregistrat transmiterea dreptului de proprietate în cadrul a 18578 de tranzacţii, după cum urmează:

În rezultatul verificării a 3274 tranzacţii efectuate în perioada supusă controlului, s-a constatat că două tranzacţii de vînzare-cumpărare cu valorile mobiliare emise de S.A. "Întreprinderea specializată de reparaţie din Edineţ" şi 10 tranzacţii de vînzare-cumpărare cu valorile mobiliare emise de S.A. "Nistru-Olăneşti", cu implicarea insiderilor, au fost înregistrate cu încălcarea prevederilor art.60 alin.(1) din Legea 199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"².

________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

Totodată, două tranzacţii de donaţie cu valorile mobiliare emise de S.A. "Fabrica de mobilă Viitorul" au fost înregistrate de Registrator cu încălcarea prevederilor art.73 alin.(8) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni"³ şi a pct.7.1.14 lit.f) din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal (în continuare – Regulament), aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.15/1 din 16.03.2007⁴.

________________

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.141-145, art.593

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

Contrar prevederilor art.55 alin.(5) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni" şi condiţiilor acordurilor suplimentare la contractele de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare, în 5 cazuri Registratorul a expediat cu întîrziere acţionarilor avizele privind petrecerea adunărilor generale ale acţionarilor societăţilor pe acţiuni la care Registratorul ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare.

La înregistrarea din 21.11.2007 a transferului de valori mobiliare emise de S.A. "Munceşti-Service", numărul valorilor mobiliare transferate este mai mic cu două acţiuni decît numărul valorilor mobiliare înregistrate în contul persoanei beneficiare, astfel fiind încălcate prevederile pct.7.1.11 din Regulament, care stabileşte că la înregistrarea transferului valorilor mobiliare registratorul urmează să se asigure că numărul de valori mobiliare virate din contul persoanei ce transmite valorile mobiliare corespunde cu numărul de valori mobiliare ce urmează a fi înregistrate în contul persoanei-beneficiar.

De către Registrator nu sînt respectate întocmai prevederile art.17 alin.(8) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni" referitor la confruntarea lunară cu toate societăţile la care ţine registrul a balanţelor acţiunilor acestora. Astfel, în lista acţionarilor cu dreptul de a participa la adunarea generală a acţionarilor S.A. "Cereale Cahul" din 06.05.2009 nu au fost incluşi 3 acţionari ai societăţii, care totodată figurează în listele acţionarilor cu dreptul de a participa la adunările generale din 2007, 2008 şi 2010.

Reieşind din cele expuse, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b), art.9 alin.(1) lit.d), j) şi n), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1) şi art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁵, art.37 alin.(3) lit.a) şi lit.c), art.66 lit.d) şi art.67 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare", şi ale Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

________________

⁵ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează persoanele cu funcţii de răspundere ale Registratorului independent "Registrator-Centru" S.A. asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative aferente activităţii desfăşurate.

2. Se iniţiază procedura de tragere la răspundere contravenţională a directorului Registratorului independent "Registrator-Centru" S.A. conform Codului contravenţional al Republicii Moldova.

3. Se prescrie Registratorului independent "Registrator-Centru" S.A., în termen de 30 zile din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri, efectuarea confruntării cu emitenţii, registrele cărora sînt ţinute de către acesta, a balanţei acţiunilor care le aparţin şi înlăturarea încălcării comise la transferul valorilor mobiliare emise de S.A. "Munceşti-Service", cu informarea ulterioară a Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare.

4. Se prescrie persoanelor cu funcţii de răspundere ale S.A. "Nistru-Olăneşti", în termen de 45 zile din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri, întreprinderea măsurilor privind conformarea statutului prevederilor legislaţiei în vigoare, cu informarea ulterioară a Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare.

5. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere valori mobiliare.

6. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.