Постановление N 34/4 от 19.08.2010 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг независимого регистратора "Registrator-Centru" AO

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности

профессионального участника рынка ценных бумаг

независимого регистратора “Registrator-Centru” АО

N 34/4  от  19.08.2010

 (в силу 03.09.2010) 

Мониторул Офичиал N 155-158 ст.567 от 03.09.2010

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 21/7-O от 03.06.2010 “О проведении комплексной проверки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой независимым регистратором “Registrator-Centru” АО¹ и Приказа Председателя НКФР № 47 от 04.05.2010 была проведена комплексная проверка деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг независимого регистратора “Registrator-Centru” АО (далее – Регистратор) за период деятельности 01.01.2007 – 01.06.2010.

__________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 98-99, ст.364

В проверяемом периоде Регистратор осуществлял деятельность на основании лицензии № 003639 от 13.01.2005, действительной до 13.01.2010. В соответствии с Постановлением НКФР № 59/7 от 17.12.2009 Регистратор получил новую лицензию на право осуществления основной деятельности по ведению реестра и смежной консалтинговой деятельности со сроком действия до 13.01.2015. Уставный капитал Регистратора составляет 635000 леев, разделенный на 63500 простых именных акций (ISIN MD14REGC1002) с номинальной стоимостью 10 леев.

На протяжении проверяемого периода Регистратором были соблюдены обязательные нормативы достаточности собственного минимального капитала и гарантийного фонда.

6 сотрудников Регистратора обладают квалификационными сертификатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, из которых 3 являются должностными лицами и 3 – специалистами.

В проверяемом периоде Регистратор оказывал услуги по ведению реестра владельцев ценных бумаг для 225 эмитентов, а также зарегистрировал передачу права собственности в рамках 18578 сделок, в соответствии с нижеследующим:

В результате проверки 3274 сделок, совершенных в проверяемом периоде, было установлено, что две сделки купли-продажи с ценными бумагами, выпущенными АО “Întreprinderea specializată de reparaţie din Edineţ”, и 10 сделок купли-продажи с ценными бумагами, выпущенными АО “Nistru-Olăneşti”, с вовлечением инсайдеров, были зарегистрированы с нарушением положений ст.60 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”².

__________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

Одновременно две сделки дарения с ценными бумагами, выпущенными АО “Fabrica de mobilă Viitorul”, были зарегистрированы Регистратором с нарушением положений ст.73 ч.(8) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах”³ и п.7.1.14 пп.f) Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем (далее – Положение), утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 15/1 от 16.03.2007⁴.

__________________

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 141-145, ст.593

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

Вопреки положениям ст.55 ч.(5) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах” и условиям дополнительных соглашений к договорам о ведении реестра владельцев ценных бумаг, в 5 случаях Регистратор с опозданием отправил акционерам извещения о проведении общих собраний акционеров акционерных обществ, у которых реестр владельцев ценных бумаг ведет Регистратор.

При регистрации 21.11.2007 передачи ценных бумаг, выпущенных АО “Munceşti-Service”, количество переданных ценных бумаг на две акции меньше количества ценных бумаг, зарегистрированных на счет лица-приобретателя, чем нарушены требования п.7.1.11 Положения, которые устанавливают, что при регистрации передачи ценных бумаг регистратор должен удостовериться в том, что количество ценных бумаг, переведенных со счета лица, передающего ценные бумаги, соответствует количеству ценных бумаг, которые подлежат регистрации на счете лица-приобретателя.

Регистратором не соблюдаются в точности положения ст.17 ч.(8) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах” о ежемесячной сверке со всеми обществами, реестр которых ведет, баланса их акций. Таким образом, в списке акционеров с правом участия в общем собрании акционеров АО “Cereale Cahul” от 06.05.2009 не были включены 3 акционера общества, которые одновременно фигурируют в списках акционеров с правом участия в общих собраниях 2007, 2008 и 2010 годов.

Исходя из изложенного, на основании ст.1. ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b), ст.9 ч.(1) п.d), j) и n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁵, ст.37 ч.(3) п.a) и п.c), ст.66 п.d) и ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг” и Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, Национальная комиссия по финансовому рынку

__________________

⁵ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностные лица независимого регистратора “Registrator-Centru” АО о необходимости неукоснительного соблюдения положений законодательных и нормативных актов, относящихся к осуществляемой деятельности.

2. Инициировать процедуру привлечения директора независимого регистратора “Registrator-Centru” АО к ответственности за правонарушение согласно Кодексу Республики Молдова о правонарушениях.

3. Предписать Независимому регистратору “Registrator-Centru” АО в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления сверить с эмитентами, реестры которых ведет, баланс принадлежащих им акций и устранение нарушения, допущенного при передаче ценных бумаг, выпущенных АО “Munceşti-Service”, с последующим информированием Национальной комиссии по финансовому рынку.

4. Предписать должностным лицам АО “Nistru-Olăneşti” в течение 45 дней со дня вступления в силу настоящего постановления предпринять меры для приведения устава в соответствие с требованиями действующего законодательства, с последующим информированием Национальной комиссии по финансовому рынку.

5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора за ценными бумагами.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.