Hotărîre nr.34/6 din 27.07.2005 cu privire la modificarea şi completarea Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.4/5 din 06.02.2003
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
H O T Ă R Î R E
cu privire la modificarea şi completarea Hotărîrii Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.4/5 din 06.02.2003
nr. 34/6 din 27.07.2005
(în vigoare 02.09.2005)
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.117-118 art.392 din 02.09.2005
* * *
| Coordonat
Ministerul Finanţelor al Republicii Moldova nr.10/3-04/410 din 09.08.2005 |
Coordonat
Banca Naţională a Moldovei nr.08-02310/74 din 11.08.2005 |
În vederea monitorizării circulaţiei valorilor mobiliare pe piaţa secundară, în conformitate cu prevederile art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.a) şi lit.c), art.9 alin.(1) lit.n), art.21 alin.(1) şi art.22 alin.(2) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare,
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare
HOTĂRĂŞTE:
Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.4/5 din 06.02.2003 cu privire la aprobarea Instrucţiunii cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.112-118, art.253), cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:
I. În Anexa nr.1 "Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare":
1. Punctul 1.4. se exclude.
2. În punctul 2.2. în prima propoziţie, după cuvîntul "săptămînale" se completează cu cuvîntul " , zilnice".
3. În punctul 2.3. nota se expune în următoarea redacţie:
"1/În paranteze se indică abrevierea genului de activitate practicat cu indicarea prin literele "B" sau "C" a specificului activităţii exercitate - de bază sau cumulativ".
4. În punctul 2.3.1.:
a) după formularul BR-10 se completează cu un alineat nou în următoarea redacţie:
"• lunare:
formularul BR (DL) - 11 "Darea de seamă privind achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valori mobiliare" - formularul - 11, anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune;";
b) formularele BR-11, BR-12 şi BR-13 devin, respectiv, formularele BR-12, BR-13 şi BR-14.
5. În punctul 2.3.3.:
a) după alineatul ce specifică formularul RD-7 cuvîntul "• săptămînale" se substituie cu cuvîntul "• zilnice", iar cuvintele " formularul RD-7S" şi "formularul - 7S" se substituie cu cuvintele " formularul RD-7Z" şi "formularul - 7Z";
b) la alineatul care se referă la emitenţii valorilor mobiliare care ţin registrul de sine stătător, cuvintele "săptămînale RD-7S" se substituie cu cuvintele "zilnice RD-7Z";
c) denumirea formularelor RD-7 şi RD-7Z "Darea de seamă privind tranzacţiile cu valori mobiliare" se substituie cu denumirea "Darea de seamă privind transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare";
d) după alineatul ce specifică formularul RD-7 se completează cu un formular nou lunar în următoarea redacţie:
"formularul RD-8 "Darea de seamă privind achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valori mobiliare" - formularul - 8, anexa nr.4 la prezenta Instrucţiune;".
6. În punctul 2.3.6. denumirea formularului săptămînal DNVM-10S "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare" se substituie cu denumirea "Darea de seamă privind tranzacţiile şi transferurile netranzacţionale înregistrate cu valori mobiliare".
7. În punctul 2.5. cuvintele "financiare anuale" se substituie cu cuvintele "financiare trimestriale şi anuale" şi în final se completează cu cuvintele "anexele la rapoartele financiare - pentru rapoartele anuale".
8. Din punctul 3.8. cuvintele ", în conformitate cu art.89 al Legii privind societăţile pe acţiuni" se exclud.
9. În punctul 4.1.:
a) la litera a) cuvintele "15 martie" se substituie cu cuvintele "31 martie" şi, în final, se completează cu cuvintele ", cu excepţia dării de seamă anuale RD-5 care se va prezenta pînă la 25 ianuarie a anului ce urmează după anul de gestiune";
b) la litera d) rîndul "- RD-7S - pînă vineri la orele 12.00 a săptămînii raportate" se exclude;
c) după litera d) se completează cu litera e) în următoarea redacţie:
"e) dările de seamă zilnice - în fiecare zi pînă la ora 10.00 pentru ziua precedentă, numai în cazul efectuării tranzacţiilor";
d) litera e) devine, respectiv, litera f).
10. Punctul 4.3. după cuvîntul "magnetic," se completează cu cuvintele "sau prin intermediul poştei electronice - cele care se prezintă zilnic,".
11. În Anexe la Instrucţiune:
a) pentru formularele care se prezintă anual, cu excepţia Formularului RD-5, termenul de prezentare se modifică, respectiv, cuvintele "se prezintă pînă la 15 martie a anului ce urmează după anul de gestiune" se substituie cu cuvintele "se prezintă pînă la 31 martie a anului ce urmează după anul de gestiune";
b) denumirea "DP - Departamentul Privatizării" se substituie cu "AP - Agenţia de Privatizare".
12. În Anexa nr.2:
a) Formularul BR(DL) - 5, coloanele 3-6, Formularul BR(UWC) - 6, coloana 3 şi Formularul BR(DL) - 8, coloanele 3-6 se divizează încă în cîte două subcoloane: "Cumulativ de la începutul anului" şi "Inclusiv în trimestrul de gestiune";
b) Formularul BR(DL) - 7 după cuvintele "la situaţia din "___" _________200_" se completează cu cuvintele "(pentru trimestrul _______ 200_)";
c) Formularul BR(DL) -7, coloana 2 "Specificarea tranzacţiilor", din punctul 2 cuvintele "inclusiv, cu valori mobiliare de stat" se exclud, iar după punctul 3 se completează cu un punct nou 4 în următoarea redacţie:
"4. Tranzacţii cu valori mobiliare de stat";
d) după Formularul BR-10 se completează cu un formular nou lunar BR(DL)-11 "Darea de seamă privind achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valori mobiliare" (se anexează).
13. În Anexa nr.2 Formularul BR-10 şi în Anexa nr.7 Formularul DNVM-7:
a) după cuvintele "la situaţia din "___" ___________200_" se completează cu cuvintele:
"Denumirea participantului profesionist ____________________
Adresa juridică ______________________________________
Telefon _____________________ Fax ___________________";
b) în remarca de sub tabel prima propoziţie se expune în următoarea redacţie:
"în coloana 7 de nominalizat tipul tranzacţiei - V - vînzare, C - cumpărare, ÎG/RG - gaj, ÎD/RD - donaţie, ÎM/RM - moştenire, ÎDN/RDN - deţinere nominală, ÎS/RS - schimb, ÎR/RR - REPO, ÎACS/RACS - aport la capitalul social, ÎCA/RCA - cesiunea activelor, ÎCD/RCD - cesiunea datoriilor, ÎE/RE - etc.".
14. În Anexa nr.4:
a) Formularul RD-5 anual, cuvintele "se prezintă pînă la 15 martie a anului ce urmează după anul de gestiune" se substituie cu cuvintele "se prezintă pînă la 25 ianuarie a anului ce urmează după anul de gestiune"; la poziţia cu asterisc (*) cuvintele "cumulativă de la începutul activităţii" se exclud;
b) Formularul RD-5 anual şi lunar, coloana a doua a tabelelor 2 şi 3, se completează cu cuvintele "(tipul societăţii)";
c) formularele RD - 6, RD - 7 şi RD - 7S se substituie cu formularele RD - 6, RD - 7 şi RD - 7Z în redacţie nouă, iar după RD-7 se completează cu un formular nou lunar RD-8 "Darea de seamă privind achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valori mobiliare" (se anexează).
15. În Anexa nr.6, din toate formularele cuvintele "(organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă)" se exclud.
16. În Anexa nr.7:
a) din toate formularele cuvintele "(organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă informaţia din formularul dat" se exclud;
b) Formularul DNVM-10 lunar:
- cuvintele "la situaţia din "___" ___________200_" se substituie cu cuvintele "pentru perioada _____________ 200_" şi se completează cu cuvintele:
"Denumirea participantului profesionist ____________________
Adresa juridică ______________________________________
Telefon _____________________ Fax ___________________";
- coloana a doua a tabelelor 1-4, se completează cu cuvintele "(tipul societăţii)";
- tabelul din compartimentul 3 se completează cu coloana 6 "Denumirea creditorului gajist";
- tabelul din compartimentul 4:
i) după coloana 4 se completează cu coloanele 5 "Numărul de valori mobiliare gajate" şi 6 "Denumirea creditorului gajist";
ii) coloana 5 devine, respectiv, coloana 7;
iii) după coloana 7 se completează cu coloana 8 "Cumpărătorul pachetului gajat";
c) Formularul DNVM-10S se substituie cu Formularul DNVM-10S în redacţie nouă (se anexează).
17. În Anexa nr.10 Formularul TR-2:
a) cuvintele "se prezintă în decurs de 5 zile de la expirarea trimestrului de gestiune" se substituie cu cuvintele "se prezintă în decurs de 5 zile de la efectuarea tranzacţiei";
b) din denumirea rubricii "Preţul unei valori mobiliare pe parcursul unui trimestru" cuvintele "pe parcursul unui trimestru" se exclud;
c) coloanele 5-11 devin coloanele 4-10 şi tabelul se completează cu o coloană nouă 11 "Tipul tranzacţiei".
18. În Anexa nr.11:
a) Formularul DN-2:
- cuvintele "la situaţia din "___" ___________200_" se substituie cu cuvintele "pentru perioada ____________________ 200_" şi se completează cu cuvintele:
"Denumirea participantului profesionist ____________________
Adresa juridică ______________________________________
Telefon _____________________ Fax ___________________";
b) Formularul DN-2 şi Formularul DN-2S:
- coloana 2 din tabelele compartimentelor 1-5 se completează cu cuvintele "(tipul societăţii)";
- tabelul din compartimentul 4 se completează cu coloana 6 "Denumirea creditorului gajist";
- tabelul din compartimentul 5:
i) după coloana 4 se completează cu coloanele 5 "Numărul de valori mobiliare gajate" şi 6 "Denumirea creditorului gajist";
ii) coloana 5 devine, respectiv, coloana 7;
iii) după coloana 7 se completează cu coloana 8 "Cumpărătorul pachetului gajat".
19. În Anexa nr.12:
a) Capitolul I:
- în punctul 12 propoziţia a doua se expune în următoarea redacţie:
"Dacă pe parcursul perioadei de gestiune una din organizaţii a fost substituită, se indică informaţia expusă mai sus, atît despre organizaţia substituită, cît şi despre substituentul care prestează serviciile corespunzătoare.";
- în punctul 13 cuvîntul "emitentului" se substituie cu cuvintele "participantului profesionist";
b) Capitolul II:
- după punctul 7 se completează cu un nou punct 8 în următoarea redacţie:
"8. Formularul BR (DL)-11 "Darea de seamă privind achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valori mobiliare";
c) Capitolul IV:
- în punctul 2. în prima propoziţie după cuvîntul "completează" se completează cu cuvîntul "trimestrial";
- în punctul 3. alineatul 2 cuvîntul "tranzacţiile" se substituie cu cuvintele "transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare în urma efectuării tranzacţiilor", iar cuvintele "tranzacţiile extrabursiere" se substituie cu cuvintele "tranzacţiilor extrabursiere";
- în punctul 3. alineatul 3 cuvintele "trimestrul de gestiune" se substituie cu cuvintele "luna de gestiune";
- în punctul 4. cuvintele "Formularul RD-7S" se substituie cu cuvintele "Formularul RD-7Z", iar cuvintele "săptămînal" şi "săptămînii" se substituie cu cuvintele "zilnic" şi "zilei";
- în punctele 3. şi 4. denumirea formularelor RD-7 şi RD-7Z "Darea de seamă privind tranzacţiile cu valori mobiliare" se substituie cu denumirea "Darea de seamă privind transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare";
- după punctul 4 se completează cu un nou punct 5 în următoarea redacţie:
"5. Formularul RD-8 "Darea de seamă privind achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valori mobiliare";
d) Capitolul VII:
- în punctul 8. denumirea Formularului DNVM-10S "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare" se substituie cu denumirea "Darea de seamă privind tranzacţiile şi transferurile netranzacţionale înregistrate cu valori mobiliare" şi cuvintele din paranteze "vînzare, cumpărare," se substituie cu cuvintele "vînzare-cumpărare,";
e) Capitolul XI:
- în punctul 2. alineatele 2 şi 3 cuvintele "trimestrul de gestiune" se substituie cu cuvintele "perioada de gestiune".
II. În Anexa nr.2 "Lista actelor normative ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare care se abrogă":
1. După punctul 6. se completează cu punctele 7 şi 8 în următoarea redacţie:
"7. Punctele 1.1., 2. şi 3. ale Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.30/6 din 01.08.2002 cu privire la unele măsuri de asigurare a achitării taxelor pentru tranzacţiile cu valori mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.115-116 din 08.08.2002).
8. Ordonanţa Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.41/4-O din 23.12.2004 cu privire la prezentarea dărilor de seamă privind tranzacţiile înregistrate (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.242-245 din 31.12.2004)."
| Preşedintele | |
| Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare | Ion ROBU |
Chişinău, 27 iulie 2005. |
|
| Nr.34/6. |
|
Formularul BR (DL) - 11 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.34/6 din "27"iulie_2005 lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND ACHITAREA TAXELOR PENTRU TRANZACŢIILE CU VALORILE MOBILIARE pentru perioada __________________________200__ Denumirea participantului profesionist_______________________________________ Adresa juridică_________________________________________________________ Telefon ______________________ Fax _____________________________________ |
||||||||
|
Nr. d/o |
Tipul tranzacţiilor |
Numărul tranzacţiilor |
Volumul tranzacţiilor |
Taxa stabilită de CNVM |
Suma calculată a taxei |
Suma transferată de persoanele responsabile pentru achitarea taxei pe contul bugetului de stat |
Dispoziţia de plată |
|
|
data |
Numărul |
|||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 |
Tranzacţiile bursiere încheiate în secţia de bază |
0,1% |
||||||
| 2 | Vînzare-cumpărare efectuate pe piaţa extrabursieră |
0,5% |
||||||
| 3 | REPO |
0,25% |
||||||
| 4 | SCHIMB |
1,0% |
||||||
| 5 | Aport la capitalul social al societăţii comerciale |
1,0% |
||||||
| 6 | Donaţie, cu excepţia contractelor de donaţie între rudele de gradul I,II,III |
2,0% |
||||||
| 7 | Total | |||||||
|
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă informaţia din formularul dat, ştampila: |
||||||||
|
Conducătorul _____________________ semnătura ________________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă __________ semnătura_________________ ……… __________________________ semnătura ________________ |
Locul ştampilei |
|||||||
|
Formularul RD-6 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.34/6 din "27"iulie 2005 trimestrial se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANZACŢIILE CU IMPLICAREA INVESTITORILOR STRĂINI la situaţia din "____" _____________________ 200__ Denumirea participantului profesionist_______________________________________ Adresa juridică_________________________________________________________ Codul fiscal ___________________________________________________________ Telefon _____________________ Fax _____________________________________ I. Privind transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare cu implicarea investitorilor străini |
||||||||||
| Nr. d/o | Denumirea investi-torului străin | Ţara de reşedinţă a investi-torului străin | Emitentul valorilor mobiliare
(tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare, (ISIN) | Valoarea nominală a unei valori mobiliare | Tipul tran-zacţiei | Numărul de tranzacţii, (unităţi) | Numărul total de valori mobiliare tranzac-ţionate, (unităţi) | Valoarea totală a valorilor mobiliare tranzac-ţionate, (lei) | Ponderea valorilor mobiliare tranzac-ţionate în numărul total de valori mobiliare plasate, % |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| … … … | ||||||||||
| TOTAL: | x | x | x | x | x | |||||
|
Remarcă: în coloana 7 de nominalizat tipul tranzacţiei - V - vînzare, C - cumpărare, ÎG/RG - gaj, ÎD/RD - donaţie, ÎM/RM - moştenire, DN/RDN - deţinere nominală, ÎS/RS - schimb , ÎR/RR - REPO, ÎACS/RACS - aport la capitalul social, ÎCA/RCA - cesiunea activelor, ÎCD/RCD - cesiunea datoriilor, ÎE/RE - etc. - se va indica înscrierea în cont - Î sau retragerea din cont - R în dependenţă de tipul tranzacţiei. |
||||||||||
|
II. Privind plasarea valorilor mobiliare cu implicarea investitorilor străini, care au fost înregistrate la registratorii independenţi |
||||||||
| Nr. d/o | Denumirea investitorului străin | Ţara de reşedinţă a investitorului străin | Emitentul valorilor mobiliare
(tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare, (ISIN) | Valoarea nominală a unei valori mobiliare | Numărul total de valori mobiliare plasate, (unităţi) | Valoarea totală a valorilor mobiliare plasate, (lei) | Ponderea valorilor mobiliare subscrise în numărul total de valori mobiliare, % |
| A | B | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila: |
||||||||
|
Conducătorul _____________________ semnătura ________________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă __________ semnătura_________________ ……… __________________________ semnătura ________________ |
Locul ştampilei |
|||||||
|
Formularul RD-7 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.34/6 din "27" iulie 2005 lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANSFERUL DREPTULUI DE PROPRIETATE ASUPRA VALORILOR MOBILIARE pentru perioada_________________________ 200__ Denumirea participantului profesionist______________________________________ Adresa juridică_________________________________________________________ Telefone _____________________ Fax ____________________________________ 1. Tranzacţiile efectuate la Bursa de Valori: |
|||||||
| Denumirea emitentului
(tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat, (ISIN) | Valoarea nominală a unei valori mobiliare,
(lei) |
Numărul de tranzacţii înregistrate | Numărul total de valori mobiliare tranzacţionate,
(unităţi) |
Volumul total al tranzacţiilor,
(lei) |
Ponderea numărului de valori mobiliare tranzacţionate în nr. total de valori mobiliare plasate cu numărul ISIN respectiv, % | Tipul tranzacţiei* |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Total | |||||||
|
2. Tranzacţiile extrabursiere, efectuate cu implicarea participanţilor profesionişti: |
|||||||
| Denumirea emitentului
(tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat, (ISIN) | Valoarea nominală a unei valori mobiliare,
(lei) |
Numărul de tranzacţii înregistrate | Numărul total de valori mobiliare tranzacţionate,
(unităţi) |
Volumul total al tranzacţiilor,
(lei) |
Ponderea numărului de valori mobiliare tranzacţionate în nr. total de valori mobiliare plasate cu numărul ISIN respectiv, % | Tipul tranzacţiei* |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Total | |||||||
|
3. Tranzacţiile efectuate fără implicarea participanţilor profesionişti: |
|||||||
| Denumirea emitentului
(tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat, (ISIN) | Valoarea nominală a unei valori mobiliare,
(lei) |
Numărul de tranzacţii înregistrate | Numărul total de valori mobiliare tranzacţionate,
(unităţi) |
Volumul total al tranzacţiilor,
(lei) |
Ponderea numărului de valori mobiliare tranzacţionate în nr. total de valori mobiliare plasate cu numărul ISIN respectiv, % | Tipul tranzac-ţiei* |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Total | |||||||
|
* cu indicarea tipului tranzacţiilor (în caz că au fost mai multe tipuri de tranzacţii – se indică pe fiecare tip de tranzacţii: V - vînzare, C - cumpărare, S - schimb, G - gaj, D - donaţie, M - moştenire, R - REPO, ACS - aport la capitalul social, CA - cesiunea activelor, CD – cesiunea datoriilor, E - etc.) |
|||||||
|
4. Informaţia despre deţinătorii a 5 şi mai mult la sută din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent: |
|||||||||
| Denumirea emitentului
(tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat (ISIN) |
Denumirea persoanei, care a obţinut mai mult de 5% din volumul total al valorilor mobiliare plasate de emitent |
Ponderea valorilor mobiliare deţinute de persoană în numărul total de valori mobiliare plasate de emitent, % |
Tipul tranzacţiei |
|||||
| Plasare | Vînzare | Cumpărare | Deţinere nominală | Gaj | Alte-le | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|
Notă: În formularul întocmit conform rezultatelor trimestrului de gestiune în pct. 4 se indică informaţia cumulativă despre persoanele cărora le aparţin pachete mari de acţiuni de la începutul perioadei de activitate. Notă: În forma nominalizată urmează a fi incluse toate tranzacţiile înregistrate de către registratorii independenţi: V-C - vînzare-cumpărare, S - schimb, M - moştenire, D - donaţie, R - REPO, ACS - aport la capitalul social, CA - cesiunea activelor, CD – cesiunea datoriilor E - etc. În dependenţă de specificul tranzacţiei, suplimentar, se indică: IF – Inspectoratul Fiscal, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Inspectoratului Fiscal; HJ – Hotărîrea Judecătoriei, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Judecătoriei; AP – Agenţia de Privatizare, pentru tranzacţiile a cărei parte este Agenţia de Privatizare; EM – parte a tranzacţiei Emitentul VM (formarea şi realizarea valorilor mobiliare de tezaur). |
|||||||||
|
5. Motivele de respingere a cererilor de înregistrare a tranzacţiilor |
|
|
Numărul de cereri |
Motivele de respingere |
|
6. Motivele examinării inoportune a documentelor (reţinerea înregistrării tranzacţiilor depăşind limita termenului stabilit de actele normative) |
|
| Numărul de tranzacţii | Motivele reţinerii |
|
7. Informaţia cu privire la înregistrarea gajului valorilor mobiliare |
|||||
| Nr. d/o |
Denumirea emitentului (tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat (ISIN) |
Denumirea debitorului gajist |
Numărul de valori mobiliare gajate |
Denumirea creditorului gajist |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|
Total |
|||||
|
8. Informaţia cu privire la radierea gajului valorilor mobiliare |
|||||||
|
Nr. d/o |
Denumirea emitentului (tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat (ISIN) |
Denumirea debitorului gajist |
Numărul de valori mobiliare gajate |
Denumirea creditorului gajist |
Cauza radierii* |
Cumpărătorul pachetului gajat în cazul neexecutării obligaţiilor garantate prin gaj |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|
* se va specifica cauza radierii gajului: executarea obligaţiilor sau vînzarea valorilor mobiliare Notă: în formularul întocmit conform rezultatelor de la finele lunii de gestiune se indică informaţia despre contractele de gaj neradiate. Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila: |
|||||||
|
Conducătorul _________________ semnătura ______________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă ______ semnătura_______________ ……… ______________________ semnătura ______________ |
Locul ştampilei |
||||||
|
Formularul RD - 8 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.34/4 din "27" iulie 2005 lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND ACHITAREA TAXELOR PENTRU TRANZACŢIILE CU VALORILE MOBILIARE pentru perioada __________________________200__ Denumirea participantului profesionist______________________________________ Adresa juridică_________________________________________________________ Telefoane ____________________ Fax ____________________________________ |
||||||||
|
Nr. d/o |
Tipul tranzacţiilor |
Numărul tranzacţiilor |
Volumul tranzacţiilor |
Taxa stabilită de CNVM |
Suma calculată a taxei |
Suma transferată de persoanele responsabile pentru achitarea taxei pe contul bugetului de stat |
Dispoziţia de plată |
|
|
data |
numărul |
|||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|
1 |
Tranzacţiile bursiere încheiate în secţia de bază | 0,1% | ||||||
|
2 |
Vînzare-cumpărare efectuate pe piaţa extrabursieră | 0,5% | ||||||
|
3 |
REPO | 0,25% | ||||||
|
4 |
SCHIMB | 1,0% | ||||||
|
5 |
Aport la capitalul social al societăţii comerciale | 1,0% | ||||||
|
6 |
Donaţie, cu excepţia contractelor de donaţie între rudele de gradul I,II,III | 2,0% | ||||||
|
7 |
Total | |||||||
|
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila: |
||||||||
|
Conducătorul _________________ semnătura ______________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă ______ semnătura_______________ ……… ______________________ semnătura ______________ |
Locul ştampilei |
|||||||
|
Formularul RD-7Z Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.34/6 din "27"iulie 2005 zilnic se prezintă în fiecare zi pînă la orele 1000 pentru ziua precedentă DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANSFERUL DREPTULUI DE PROPRIETATE ASUPRA VALORILOR MOBILIARE pentru data_______________________________ 200_ Denumirea participantului profesionist_______________________________________ Adresa juridică_________________________________________________________ Codul fiscal ___________________________________________________________ Telefon ______________________ Fax _____________________________________ 1. Tranzacţiile efectuate la Bursa de Valori: |
||||||||
| Denumirea emitentului
(tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat, (ISIN) | Valoarea nominală a unei valori mobiliare,
(lei) |
Numărul de tranzacţii înregistrate | Numărul total de valori mobiliare tranza-cţionate,
(unităţi) |
Volumul total al tranzacţiilor
(lei) |
Ponderea numărului de valori mobiliare tranzacţionate în nr. total de valori mobiliare plasate cu numărul ISIN respectiv, % | Denumirea (numele de familie, prenumele) persoanelor care deţin pachete mari de VM, ponderea | Tipul tranzacţiei* |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|
Total |
||||||||
|
2.Tranzacţiile extrabursiere, efectuate cu implicarea participanţilor profesionişti: |
||||||||
| Denumirea emitentului
(tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat, (ISIN) | Valoarea nominală a unei valori mobiliare,
(lei) |
Numărul de tranzacţii înregistrate | Numărul total de valori mobiliare tranza-cţionate,
(unităţi) |
Volumul total al tranzacţiilor
(lei) |
Ponderea numărului de valori mobiliare tranzacţionate în nr. total de valori mobiliare plasate cu numărul ISIN respectiv, % | Denumirea (numele de familie, prenumele) persoanelor care deţin pachete mari de VM, ponderea | Tipul tranzacţiei* |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|
Total |
||||||||
|
3. Tranzacţiile efectuate fără implicarea participanţilor profesionişti: |
||||||||
| Denumirea emitentului
(tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat, (ISIN) | Valoarea nominală a unei valori mobiliare,
(lei) |
Numărul de tranzacţii înregistrate | Numărul total de valori mobiliare tranzac-ţionate,
(unităţi) |
Volumul total al tranzacţiilor
(lei) |
Ponderea numărului de valori mobiliare tranzacţionate în nr. total de valori mobiliare plasate cu numărul ISIN respectiv, % | Denumirea (numele de familie, prenumele) persoanelor care deţin pachete mari de VM, ponderea | Tipul tranzacţiei* |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|
Total |
||||||||
|
* cu indicarea tipului tranzacţiilor (în caz că au fost mai multe tipuri de tranzacţii - se indică pe fiecare tip de tranzacţii: V - vînzare, C - cumpărare, S - schimb, G - gaj, D - donaţie, M - moştenire, R - REPO, ACS - aport la capitalul social, CA - cesiunea activelor, CD - cesiunea datoriilor, oferta tender, în cazul aprobării noilor modificări cu privire la Instrucţiunea privind oferta tender etc.) În dependenţă de specificul tranzacţiei, suplimentar, se indică: IF - Inspectoratul Fiscal, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Inspectoratului Fiscal; HJ - Hotărîrea Judecătoriei, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Judecătoriei; AP - Agenţia de Privatizare, pentru tranzacţiile a cărei parte este Agenţia de Privatizare; EM - parte a tranzacţiei Emitentul VM (formarea şi realizarea VM de tezaur). |
||||||||
|
4. Informaţia cu privire la înregistrare a gajului valorilor mobiliare |
|||||
| Nr. d/o | Denumirea emitentului
(tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat (ISIN) | Denumirea debitorului gajist | Numărul de valori mobiliare gajate | Denumirea creditorului gajist |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Total | |||||
|
5. Informaţia cu privire la radierea gajului valorilor mobiliare |
|||||||
| Nr. d/o | Denumirea emitentului
(tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat (ISIN) | Denumirea debitorului gajist | Numărul de valori mobiliare gajate | Denumirea creditorului gajist | Cauza radierii* | Cumpărătorul pachetului găjat în cazul neexecutării obligaţiilor garantate prin gaj |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|
* se va specifica cauza radierii gajului: executarea obligaţiilor sau vînzarea valorilor mobiliare Notă: despre contractele de gaj în formularul întocmit conform rezultatelor de la finele zilei de gestiune se indică modificările parvenite pe parcursul zilei respective. Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila: |
|||||||
|
Conducătorul _________________ semnătura ______________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă ______ semnătura_______________ ……… ______________________ semnătura ______________ |
Locul ştampilei |
||||||
|
Formularul DNVM – 10S Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.34/6 din "27"200_ săptămînal se prezintă în fiecare luni pînă la orele 1000 DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANZACŢIILE ŞI TRANSFERURILE NETRANZACŢIONALE ÎNREGISTRATE CU VALORI MOBILIARE pentru perioada _____________________200__ Denumirea participantului profesionist_______________________________________ Adresa juridică_________________________________________________________ Codul fiscal ___________________________________________________________ Telefon ______________________ Fax _____________________________________ 1. Tranzacţiile cu valori mobiliare între clienţii Depozitarului Naţional |
||||||||||
| Nr. d/o | Denumirea emitentului
(tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat (ISIN) | Valoarea nominală a unei valori mobiliare,
(lei) |
Numărul de tranzacţii înregistrate | Numărul de conturi depozita-re | Numărul total de valori mobiliare tranzacţio-nate, (unităţi) |
Volumul total al valorilor mobiliare tranzac-ţionate, (lei) |
Preţul unei valori mobili-are | Ponderea valorilor mobiliare tranzacţionate în numărul total de valori mobiliare emise, (%) | Tipul tran-zacţiei * |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9=8/7 | 10 | 11 |
|
* se va indica tipul tranzacţiei: V-C – vînzare-cumpărare; S – schimb; P – plasare; R – repo; G – gaj; PU – pachet unic; M – moştenire; D – donaţie. Notă: suplimentar, în dependenţă de specificul tranzacţiei, la tipul tranzacţiei se indică: IF – Inspectoratul Fiscal, HJ – Hotărîrea Judecătoriei, AP – Agenţia de Privatizare. |
||||||||||
|
2. Informaţia cu privire la înregistrarea gajului valorilor mobiliare |
|||||
| Nr. d/o | Denumirea emitentului
(tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat (ISIN) | Denumirea debitorului gajist | Numărul de valori mobiliare gajate | Denumirea creditorului gajist |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|
3. Informaţia cu privire la radierea gajului valorilor mobiliare |
|||||||
| Nr. d/o | Denumirea emitentului
(tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat (ISIN) | Denumirea debitorului gajist | Numărul de valori mobiliare gajate | Denumirea creditorului gajist | Cauza radierii* | Cumpărătorul pachetului găjat în cazul neexecutării obligaţiilor garantate prin gaj |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|
* se va specifica cauza radierii gajului: executarea obligaţiilor sau vînzarea valorilor mobiliare Notă: despre contractele de gaj în formularul întocmit conform rezultatelor de la finele săptămînii de gestiune se indică modificările parvenite pe parcursul saptămînii respective. |
|||||||
|
4. Transferuri netranzacţionale înregistrate de către Depozitarului Naţional în urma tranzacţiilor de donaţie şi moştenire |
|||||||||
| Nr. d/o | Denumirea emitentului
(tipul societăţii) |
Numărul înregistrării de stat (ISIN) | Valoarea nominală a unei valori mobiliare,
(lei) |
Numărul transferuri-lor înregistrate | Numărul de conturi depozita-re | Numărul total de valori mobiliare transferate, (unităţi) | Volumul total al valorilor mobiliare transferate, (lei) | Ponderea valorilor mobiliare transferate în numărul total de valori mobiliare emise, (%) | Tipul transferului netranzac-ţional (donaţie, moştenire etc.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila: |
|||||||||
|
Conducătorul _________________ semnătura ___________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă ______ semnătura____________ ……… ______________________ semnătura ___________ |
Locul ştampilei |
||||||||