Постановление N 34/6 от 27.07.2005 о внесении изменений и дополнений в Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам N 4/5 от 06.02.2003 г.
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о внесении изменений и дополнений в Постановление Национальной
комиссии по ценным бумагам N 4/5 от 06.02.2003 г.
N 34/6 от 27.07.2005
(в силу 02.09.2005)
Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 117-118 ст.392 от 02.09.2005
* * *
В целях мониторизации обращения ценных бумаг на вторичном рынке, в соответствии с положениями ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.a) и п.c), ст.9 ч.(1) п.n), ст.21 ч.(1) и ст.22 ч.(2) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам Национальная комиссия по ценным бумагам
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
В Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам N 4/5 от 06.02.2003 г. об утверждении Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Официальный монитор Республики Молдова, 2004 г., N 112-118, ст.253), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения и дополнения:
I. В приложении N 1 Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг:
1. Пункт 1.4 исключить.
2. В пункте 2.2 в первом предложении после слова "недельную" дополнить словом "ежедневную".
3. В пункте 2.3 примечание изложить в следующей редакции:
"В скобках указывается сокращенно практикуемый вид деятельности с указанием букв "B" или "C", согласно специфике осуществляемой деятельности - основная или совмещенная".
4. В пункте 2.3.1:
a) после формуляра BR-10 дополнить новым абзацем в следующей редакции:
" - месячную
формуляр BR(DL)-11 "Отчет об оплате сборов по сделкам с ценными бумагами" - формуляр - 11, приложение N 2 к настоящей инструкции";
b) формуляры BR-11, BR-12, BR-13 становятся, соответственно, формулярами BR-12, BR-13 и BR-14.
5. В пункте 2.3.3:
a) после абзаца, характеризующего формуляр RD-7, слово " - недельную" заменить словом " - ежедневную", а слова "формуляр RD-7S" и "формуляр-7S" заменить словами "формуляр RD-7Z" и "формуляр-7Z";
b) в абзаце, относящемся к эмитентам ценных бумаг, которые ведут реестр ценных бумаг самостоятельно, слова "недельную RD-7S" заменить словами "ежедневную RD-7Z";
c) наименование формуляров RD-7 и RD-7Z "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" заменить на наименование "Отчет о передаче права собственности на ценные бумаги";
d) после абзаца, характеризующего формуляр RD-7, дополнить новым ежемесячным формуляром в следующей редакции:
"формуляр RD-8 "Отчет об оплате сборов по сделкам с ценными бумагами" - формуляр - 8, приложение N 4 к настоящей инструкции."
6. В пункте 2.3.6 наименование еженедельного формуляра DNVM-10S "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" заменить на наименование "Отчет о зарегистрированных сделках и неторговых переводах с ценными бумагами".
7. В пункте 2.5 слова "годовая финансовая" заменить словами "квартальная и годовая финансовая " и в конце текста дополнить словами "приложения к финансовым отчетам - для годовых отчетов".
8. Из пункта 3.8 слова "о бухгалтерской проверке в соответствии со ст.89 Закона об акционерных обществах" заменить словами "об аудиторской проверке".
9. В пункте 4.1:
а) в подпункте a) цифры и слово "15 марта" заменить цифрами и словом "31 марта" и в конце дополнить словами ", за исключением годовой отчетности RD-5, которая представляется до 25 января года, следующего за отчетным";
b) в подпункте d) ряд " - RD-7S - до 12.00 пятницы отчетной недели" исключить;
c) после подпункта d) дополнить подпунктом e) в следующей редакции:
"e) ежедневная отчетность - ежедневно до 10.00 за предыдущий день, только в случае проведения сделок";
d) подпункт e) становится, соответственно, подпунктом f).
10. Пункт 4.3 после слов "магнитных носителях," дополнить словами "или посредством электронной почты - та, которая представляется ежедневно,".
11. В приложениях к инструкции:
а) для формуляров, которые представляются ежегодно, за исключением формуляра RD-5, срок представления изменяется, соответственно, слова "представляется до 15 марта после окончания отчетного года" заменить словами "представляется до 31 марта после окончания отчетного года";
b) наименование "DP - Департамент приватизации" заменить словами "AP - Агентство по приватизации".
12. В приложении N 2:
а) формуляр BR(DL)-5, столбцы 3-6, формуляр BR(UWC)-6, столбец 3 и формуляр BR(DL)-8, столбцы 3-6 разделить еще на два столбца: "Обобщенная с начала года" и "В том числе в отчетном квартале";
b) формуляр BR(DL)-7 после слов "по положению на "__"_______ 200_" дополнить словами "(за _________ квартал 200_года)";
с) формуляр BR(DL)-7, столбец 2 "Спецификация сделок" из пункта 2 слова "В том числе: с государственными ценными бумагами" исключить, а после пункта 3 дополнить пунктом 4 в следующей редакции:
"4. Сделки с государственными ценными бумагами";
d) после формуляра BR-10 дополнить новым ежемесячным формуляром BR(DL)-11 "Отчет об оплате сборов по сделкам с ценными бумагами" (прилагается).
13. В приложении N 2, формуляр BR-10, и в приложении N 7, формуляр DNVM-7:
а) после слов "по положению на "___" __________200_" дополнить словами:
"Наименование профессионального участника _________________
Юридический адрес _______________________________________
Телефон __________________________ Факс _________________";
b) в примечании под таблицей первое предложение изложить в следующей редакции:
"в столбце 7 указать вид сделки - V - продажа, C - покупка, ÎG/RG - залог, ÎD/RD - дарение, ÎM/RM - наследство, ÎDN/RDN - номинальное владение, ÎS/RS - обмен, ÎR/RR - REPO, ÎACS/RACS - взнос в уставный капитал, ÎCA/RCA - передача активов, ÎCD/RCD - передача задолженностей, ÎE/RE - др.".
14. В приложении N 4:
а) формуляр RD-5 годовой, слова "представляется до 15 марта после окончания отчетного года" заменить словами "представляется до 25 января после окончания отчетного года"; в абзаце со звездочкой (*) слова "обобщенная информация с начала деятельности" заменить словом "информация";
b) формуляр RD-5 годовой и месячный, во втором столбце таблиц 2 и 3 дополнить словами "(тип общества)";
с) формуляры RD-6, RD-7 и RD-7S заменить на формуляры RD-6, RD-7 и RD-7Z в новой редакции, а после формуляра RD-7 дополнить новым ежемесячным формуляром RD-8 "Отчет об оплате сборов по сделкам с ценными бумагами" (прилагаются).
15. В приложении N 6 из всех формуляров слова "(организации, уполномоченной заполнить отчет)" исключить.
16. В приложении N 7:
а) из всех формуляров слова "(организации, уполномоченной заполнить отчет), а также организации, подтверждающей информацию данного формуляра" исключить;
b) в формуляр DNVM-10 месячный:
- слова "по положению на "___"____200__" заменить словами "на период ________200___" и дополнить словами:
"Наименование профессионального участника _________________
Юридический адрес _______________________________________
Телефон __________________________ Факс _________________";
- второй столбец таблиц 1-4 дополнить словами "(тип общества)";
- таблицу из раздела 3 дополнить столбцом 6 "Наименование залогодателя";
- таблица из раздела 4:
i) после столбца 4 дополнить столбцами 5 "Количество заложенных ценных бумаг" и 6 "Наименование залогодателя";
ii) столбец 5 становится, соответственно, столбцом 7;
iii) после столбца 7 дополнить столбцом 8 "Покупатель заложенного пакета";
с) формуляр DNVM-10S заменить на формуляр DNVM-10S в новой редакции (прилагается).
17. В приложении N 10 в формуляре ТR-2:
а) слова "представляется в течение 5 дней после окончания отчетного квартала" заменить словами "представляется в течение 5 дней со дня проведения сделки";
b) из наименования рубрики "Цена одной ценной бумаги на протяжении квартала" слова "на протяжении квартала" исключить;
с) столбцы 5-11 становятся столбцами 4-10 и таблицу дополнить новым столбцом 11 "Вид сделки".
18. В приложении N 11:
а) формуляр DN-2:
- слова "по положению на "__"______200_" заменить словами "на период ________200_" и дополнить словами:
"Наименование профессионального участника _________________
Юридический адрес _______________________________________
Телефон __________________________ Факс _________________";
b) формуляр DN-2 и формуляр DN-2S:
- в столбце 2 из таблиц разделов 1-5 дополнить словами "(тип общества)";
- таблицу из раздела 4 дополнить столбцом 6 "Наименование залогодателя";
- таблица из раздела 5:
i) после столбца 4 дополнить столбцами 5 "Количество заложенных ценных бумаг" и 6 "Наименование залогодателя";
ii) столбец 5 становится, соответственно, столбцом 7;
iii) после столбца 7 дополнить столбцом 8 " Покупатель заложенного пакета".
19. В приложении N 12:
а) Раздел I:
- в пункте 12 второе предложение изложить в следующей редакции:
"Если на протяжении отчетного периода одна из организаций была заменена, изложенная выше информация указывается как для замененной организации, так и для заменителя, оказывающего соответствующие услуги.";
- в пункте 13 слово "эмитента" заменить словами "профессионального участника";
b) Раздел II:
- после пункта 7 дополнить новым пунктом 8 в следующей редакции:
"8. Формуляр BR(DL)-11 "Отчет об оплате сборов по сделкам с ценными бумагами";
с) Раздел IV:
- пункт 2 в первом предложении после слова "Заполняется" дополнить словом "ежеквартально";
- в пункте 3 абзаце 2 слово "сделки" заменить словами "передача права собственности на ценные бумаги вследствие проведения сделок", а слова "внебиржевые сделки" заменить словами "внебиржевых сделок";
- в пункте 3 абзаце 3 после слов "отчетный квартал" заменить словами "отчетный месяц";
- в пункте 4 слова "Формуляр RD-7S" заменить словами "Формуляр RD-7Z", а слова "еженедельно", "еженедельным" и "недели" заменить словами "ежедневно", "ежедневными" и "дня";
- в пунктах 3 и 4 наименование формуляров RD-7 и RD-7Z "Отчет о сделках с ценными бумагами" заменить на наименование "Отчет о передаче права собственности на ценные бумаги";
- после пункта 4 дополнить новым пунктом 5 в следующей редакции:
"5. Формуляр RD-8 "Отчет об оплате сборов по сделкам с ценными бумагами";
d) Раздел VII:
- в пункте 8 наименование формуляра DNVM-10S "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" заменить на наименование "Отчет о зарегистрированных сделках и неторговых переводах с ценными бумагами", а слова из скобок "продажа, приобретение," заменить словами "купли-продажи,";
с) Раздел XI:
- в пункте 2, абзацах 2 и 3 слова "отчетном квартале" заменить словами "отчетном периоде".
II. В приложении N 2 "Список нормативных актов Национальной комиссии по ценным бумагам, которые аннулируются":
1. После пункта 6 дополнить пунктами 7 и 8 в следующей редакции:
"7. Пункты 1.1, 2 и 3 Постановления НКЦБ N 30/6 от 01.08.2002 г. о некоторых мерах обеспечения оплаты взносов по сделкам с ценными бумагами (Официальный монитор Республики Молдова N 115-116 от 08.08.2002 г.);
8. Распоряжение НКЦБ N 41/4-О от 23.12.2004 г. о представлении отчетов о зарегистрированных сделках (Официальный монитор Республики Молдова N 242-245 от 31.12.2004 г.)".
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ | |
| НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ | Ион РОБУ |
Кишинэу, 27 июля 2005 г. |
|
| N 34/6. |
|
Формуляр BR (DL) - 11 Утвержден Постановлением НКЦБ № 34/6 от 27 июля 2005 г. месячный Представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем ОТЧЕТ ОБ ОПЛАТЕ СБОРОВ ПО СДЕЛКАМ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ на период __________________________200__ Наименование профессионального участника _____________________________ Юридический адрес __________________________________________________ Телефон ____________________ Факс ___________________________________ |
|||||||||
| № | Вид сделок | Количество сделок | Стоимость сделок | Сбор, установленный НКЦБ | Сумма сбора | Сумма, перечисленная ответственными лицами для оплаты сбора на счет государственного бюджета | Платежное распоряжение | ||
| дата | Количество | ||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | |
| 1 | Биржевые сделки, заключенные в основной секции | 0,1% | |||||||
| 2 | Купля-продажа, осуществленная на внебиржевом рынке | 0,5% | |||||||
| 3 | REPO | 0,25% | |||||||
| 4 | МЕНА | 1,0% | |||||||
| 5 | Взнос в уставной капитал коммерческого общества | 1,0% | |||||||
| 6 | Дарение, за исключением договоров дарения между родственниками I,II,III степени | 2,0% | |||||||
| 7 | Итого | ||||||||
|
Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации, уполномоченной заполнить отчет), а также организации, подтверждающей информацию данного формуляра, печать: |
|||||||||
|
Руководитель ____________ подпись ____________ Лицо, ответственное за составление отчета ______ подпись _____________ ............ _________________ подпись ____________ |
Место печати |
||||||||
|
Формуляр RD-6 Утвержден Постановлением НКЦБ № 34/6 от 27 июля 2005 г. квартальный Представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом ОТЧЕТ О СДЕЛКАХ С ВОВЛЕЧЕНИЕМ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ по состоянию на _____________________ 200__ Наименование профессионального участника _____________________________ Юридический адрес __________________________________________________ Фискальный код _____________________________________________________ Телефон ____________________ Факс ___________________________________ I. О передаче права собственности на ценные бумаги с вовлечением иностранных инвесторов |
||||||||||
| № | Наиме-нование иностран-ного инвестора | Страна пребывания иностран-ного инвестора | Эмитент ценных бумаг
(тип общества) |
Номер государст-венной регистра-ции ценных бумаг (ISIN) | Номи-нальная стоимость одной ценной бумаги | Вид сделки | Коли-чество сделок (единиц) | Общее коли-чество ценных бумаг в сделках (единиц) | Общая стоимость ценных бумаг в сделках (лей) | Удельный вес ценных бумаг в сделках в общем количестве разме-щенных ценных бумаг (%) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| … … … | ||||||||||
| ИТОГО: | х | х | x | x | х | |||||
|
Примечание: В столбце 7 указать вид сделки - V - продажа, C- покупка, ÎG/RG - залог, ÎD/RD - дарение, ÎM/RM - наследование, ÎDN/RDN - номинальное владение, ÎS/RS - обмен, ÎR/RR - REPO, ÎACS/RACS - вклад в уставный капитал, ÎCA/RCA - уступка активов, ÎCD/RCD - уступка задолженностей, ÎE/RE – др. - указать записи на счете - Î или изъятия со счета - R в зависимости от вида сделки.. |
||||||||||
|
II. О размещении ценных бумаг с вовлечением иностранных инвесторов, зарегистрированных у независимых регистраторов |
||||||||
| № | Наименование иностранного инвестора | Страна пребывания иностранного инвестора | Эмитент ценных бумаг
(тип общества) |
Номер государ-ственной регистрации ценных бумаг (ISIN) | Номина-льная стоимость одной ценной бумаги | Общее количество размещенных ценных бумаг (единиц) | Общая стоимость размещенных ценных бумаг (лей) | Удельный вес подпи-санных ценных бумаг в общем количестве ценных бумаг (%) |
| A | B | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: |
||||||||
|
Руководитель ____________ подпись ____________ Лицо, ответственное за составление отчета ______ подпись _____________ ............ _________________ подпись ____________ |
Место печати |
|||||||
|
Формуляр RD-7 Утвержден Постановлением НКЦБ №34/6 от 27 июля 2005 г. месячный Представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем ОТЧЕТ О ПЕРЕДАЧЕ ПРАВА СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ на период _____________________________ 200_ Наименование профессионального участника _____________________________ Юридический адрес __________________________________________________ Телефон ____________________ Факс ___________________________________ 1. Сделки, осуществленные на Фондовой бирже: |
|||||||
| Наименование эмитента
(тип общества) |
Номер государст-венной регистрации (ISIN) | Номинальная стоимость одной ценной бумаги
(лей) |
Количество зарегистри-рованных сделок | Общее количество ценных бумаг в сделках
(единиц) |
Общий объем сделок
(лей) |
Удельный вес ценных бумаг в общем количестве размещенных ценных бумаг с соответствующим номером ISIN, % | Вид сделки* |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Итого | |||||||
|
2. Внебиржевые сделки, осуществленные с вовлечением профессиональных участников: |
|||||||
| Наименование эмитента
(тип общества) |
Номер государст-венной регистрации (ISIN) | Номинальная стоимость одной ценной бумаги
(лей) |
Количество зарегистриро -ванных сделок | Общее количество ценных бумаг в сделках
(единиц) |
Общий объем сделок
(лей) |
Удельный вес ценных бумаг в общем количестве размещенных ценных бумаг с соответствующим номером ISIN, % | Вид сделки* |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Итого | |||||||
|
3. Сделки, осуществленные без вовлечения профессиональных участников: |
|||||||
| Наименование эмитента
(тип общества) |
Номер государст-венной регистрации (ISIN) | Номинальная стоимость одной ценной бумаги
(лей) |
Количество зарегистриро - ванных сделок | Общее количество ценных бумаг в сделках
(единиц) |
Общий объем сделок
(лей) |
Удельный вес ценных бумаг в общем количестве размещенных ценных бумаг с соответствующим номером ISIN, % | Вид сделки* |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Итого | |||||||
|
* с указанием вида сделок (в случае осуществления сделок нескольких видов указывается по каждому виду сделок: V - продажа, C - покупка, S - обмен, G - залог, D - дарение, M - наследование, R - REPO, ACS - вклад в уставной капитал, СА - уступка активов, СD - уступка задолженностей, Е - др.) |
|||||||
|
4. Сведения о владельцах 5 и более процентов из общего количества ценных бумаг одного эмитента: |
|||||||||
| Наименование эмитента
(тип общества) |
Номер государст-венной регистрации
(ISIN) |
Наименование лица , получившего более 5% от общего количества размещенных ценных бумаг эмитента | Удельный вес ценных бумаг, находящихся во владении лица, в общем количестве размещенных эмитентом ценных бумаг, % | Вид сделки | |||||
| Раз-
ме-ще-ние |
Про- да-
жа |
Поку-пка | Номи-
нальное владе-ние |
Залог | Иное | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|
Примечание: В формуляре составленном по результатам отчетного квартала в п.4 указывается обобщенная информация о лицах, которым принадлежат крупные пакеты акций с начала периода деятельности. Примечание: В указанную форму вносятся все сделки, зарегистрированные независимыми регистраторами: V - C - купли-продажи, S - мена, M - наследования, D - дарения, R - REPO, ACS - вклад в уставный капитал, AC - уступка активов, CD - уступка долга, Е -др. В зависимости от специфики сделки дополнительно указывается: IF – Налоговая инспекция, для сделок, осуществленных по решению Налоговой инспекции; HJ – Постановление Суда, для сделок, осуществленных по решению суда; АP – Агентство по приватизации, для сделок, стороной в которых является Агентство по приватизации; EM – сторона сделки -Эмитент ЦБ (формирование и продажа казначейских ценных бумаг). |
|||||||||
|
5. Мотивы отклонения заявлений на регистрацию сделок: |
|
|
Количество заявлений |
Мотивы отклонения |
|
6. Мотивы нецелесообразности рассмотрения документов (задержка регистрации сделок, превышающая предельный срок, установленный в нормативных актах): |
|
|
Количество сделок |
Мотивы задержки |
|
7. Информация о регистрации залога ценных бумаг: |
|||||
| № | Наименование эмитента
(тип общества) |
Номер государственной регистрации (ISIN) | Наименование залогодателя | Количество заложенных ценных бумаг | Наименование залогодержателя |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Итого | |||||
|
8. Информация об исключении залога ценных бумаг: |
|||||||
| № | Наименование эмитента
(тип общества) |
Номер государственной регистрации (ISIN) | Наименование залого-дателя | Количество заложенных ценных бумаг | Наименование залогодер-жателя | Мотив исклю-чения* | Покупатель заложенного пакета в случае неисполнения обязательств по залогу |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|
*указывается мотив исключения залога: исполнение обязательств или продажа ценных бумаг Примечание: В формуляре, составленном по результатам отчетного месяца, указывается информация о неисключенных договорах о залоге. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: |
|||||||
|
Руководитель ____________ подпись ____________ Лицо, ответственное за составление отчета ______ подпись _____________ ............ _________________ подпись ____________ |
Место печати |
||||||
|
Формуляр RD - 8 Утвержден Постановлением НКЦБ № 34/6 от 27 июля 2005 г. месячный Представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем ОТЧЕТ ОБ ОПЛАТЕ СБОРОВ ПО СДЕЛКАМ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ на период __________________________200__ Наименование профессионального участника _____________________________ Юридический адрес __________________________________________________ Телефон ____________________ Факс ___________________________________ |
||||||||
| № | Вид сделок | Количество сделок | Стоимость сделок | Сбор, установ-ленный НКЦБ | Сумма сбора | Сумма, перечисленная ответственными лицами для оплаты сбора на счет государственного бюджета | Платежное распоряжение | |
| дата | Коли-чество | |||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Биржевые сделки, заключенные в основной секции | 0,1% | ||||||
| 2 | Купля-продажа, осуществленная на внебиржевом рынке | 0,5% | ||||||
| 3 | REPO | 0,25% | ||||||
| 4 | МЕНА | 1,0% | ||||||
| 5 | Взнос в уставной капитал коммерческого общества | 1,0% | ||||||
| 6 | Дарение, за исключением договоров дарения между родственниками I,II,III степени | 2,0% | ||||||
| 7 | Итого | |||||||
|
Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: |
||||||||
|
Руководитель ____________ подпись ____________ Лицо, ответственное за составление отчета ______ подпись _____________ ............ _________________ подпись ____________ |
Место печати |
|||||||
|
Формуляр RD-7Z Утвержден Постановлением НКЦБ № 34/6 от 27 июля 2005 г. ежедневгый Представляется в каждый день до 1000 за предыдущий день ОТЧЕТ О ПЕРЕДАЧЕ ПРАВА СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ на дату _________________________ 200_ Наименование профессионального участника _________________________ Юридический адрес ______________________________________________ Фискальный код _________________________________________________ Телефон ____________________ Факс _______________________________ 1. Сделки, осуществленные на Фондовой бирже: |
||||||||
| Наимено-вание эмитента (тип общества) | Номер государ-ственной регистрации (ISIN) | Номинальная стоимость одной ценной бумаги
(лей) |
Количество зарегистри-рованных сделок (единиц) | Общее количество ценных бумаг в сделках
(единиц) |
Общий объем сделок
(лей) |
Удельный вес ценных бумаг в сделках в общем количестве размещенных ценных бумаг с соответствующим номером ISIN (%) | Наиме-нование (фамилия, имя) лиц, владеющих крупными пакетами ценных бумаг, их удельный вес | Вид сделки* |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Итого | ||||||||
|
2.Внебиржевые сделки, осуществленные с вовлечением профессиональных участников: |
||||||||
| Наимено-вание эмитента
(тип общества) |
Номер государ-ственной регистрации (ISIN) | Номинальная стоимость одной ценной бумаги
(лей) |
Количество зарегистри-рованных сделок (единиц) | Общее количество ценных бумаг в сделках
(единиц) |
Общий объем сделок
(лей) |
Удельный вес ценных бумаг в сделках в общем количестве размещенных ценных бумаг с соответствующим номером ISIN (%) | Наиме-нование (фамилия, имя) лиц, владеющих крупными пакетами ценных бумаг, их удельный вес | Вид сделки* |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Итого | ||||||||
|
3. Сделки, осуществленные без вовлечения профессиональных участников: |
||||||||
| Наимено-вание эмитента
(тип общества) |
Номер государ-ственной регистрации (ISIN) | Номинальная стоимость одной ценной бумаги
(лей) |
Количество зарегистри-рованных сделок (единиц) | Общее количество ценных бумаг в сделках
(единиц) |
Общий объем сделок
(лей) |
Удельный вес ценных бумаг в сделках в общем количестве размещенных ценных бумаг с соответствующим номером ISIN (%) | Наиме-нование (фамилия, имя) лиц, владеющих крупными пакетами ценных бумаг, их удельный вес | Вид сделки* |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Итого | ||||||||
|
* с указанием вида сделок (в случае осуществления нескольких видов сделок – указывается по каждому виду сделок: V - продажа, C - приобретение, S - обмен, G - залог, D - дарение, M - наследование, R - REPO, ACS - вклад в уставный капитал, CA - переуступка активов, CD - переуступка долга, OT - тендерное предложение, в случае утверждения новых изменений в Инструкцию о тендерном предложении ценных бумаг и др.). В зависимости от специфики сделки дополнительно указывается: IF - Налоговая инспекция, для сделок, осуществленных по решению Налоговой инспекции; HJ - Постановление Суда, для сделок ,осуществленных по решению суда; АP - Агентство по приватизации, для сделок, стороной в которых является Агентство по приватизации; EM - сторона сделки -Эмитент ЦБ (формирование и продажа казначейских ценных бумаг). |
||||||||
|
4. Информация о регистрации залога ценных бумаг |
|||||
| № | Наименование эмитента (тип общества) | Номер государственной регистрации (ISIN) | Наименование залогодателя | Количество заложенных ценных бумаг | Наименование залогодержателя |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|
5. Информация об исключении залога ценных бумаг |
|||||||
|
№ |
Наименование эмитента (тип общества) | Номер государ-ственной регистрации (ISIN) | Наименование залогодателя | Количество заложенных ценных бумаг | Наименование залогодержа-теля | Мотив исключения* | Покупатель заложенного пакета в случае неисполнении обязательств по залогу |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|
* указывается мотив исключения залога: исполнение обязанностей или продажа ценных бумаг Примечание: В формуляре, составленном по результатам дня, указываются изменения в договорах о залоге, внесенные на протяжении соответствующего дня. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: |
|||||||
|
Руководитель ____________ подпись ____________ Лицо, ответственное за составление отчета ______ подпись _____________ ............ _________________ подпись ____________ |
Место печати |
||||||
|
Формуляр DNVM – 10S Утвержден Постановлением НКЦБ № 34/6 от “7” июля 2005 недельный представляется каждый понедельник до 10.00 ОТЧЕТ О ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ СДЕЛКАХ И НЕТОРГОВЫХ ПЕРЕВОДАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ на период ____________________ 200_ Наименование профессионального участника _________________________ Юридический адрес ______________________________________________ Фискальный код _________________________________________________ Телефон ____________________ Факс _______________________________ 1. Сделки с ценными бумагами между клиентами Национального депозитария: |
||||||||||
| № | Наиме - нование эмитента
(тип общества) |
Номер государ-ственной регис-трации, (ISIN) | Номинальная стоимость одной ценной бумаги,
(лей) |
Количество зарегис-трирован-ных сделок | Коли- чество депо-зитарных счетов | Общее коли-чество ценных бумаг в сделках,
(единиц) |
Общий объем ценных бумаг в сделках,
(лей) |
Цена одной ценной бумаги (лей) | Удельный вес ценных бумаг в сделке в общем количестве выпу-щенных ценных бумаг (%) | Вид сделки* |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9=8/7 | 10 | 11 |
|
*указывается вид сделки: V-C – vînzare-cumpărare; S – обмен; P –размещение; R – REPO; G – залог; PU – единый пакет; M –наследование; D – дарение. Примечание: В зависимости от специфики сделки, дополнительно к виду сделки, указывается: IF – Налоговая инспекция; HJ – Постановление суда; АP – Агентство по приватизации. |
||||||||||
|
2. Информация о регистрации залога ценных бумаг: |
|||||
| № | Наименование эмитента
(тип общества) |
Номер государственной регистрации (ISIN) | Наименование залогодателя | Количество заложенных ценных бумаг | Наименование залогодержателя |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|
3. Информация об исключении залога ценных бумаг |
|||||||
| № | Наиме-нование эмитента (тип общества) | Номер государ-ственной регистрации (ISIN) | Наименование залогодателя | Количество заложенных ценных бумаг | Наименование залогодер-жателя | Мотив исключения* | Покупатель заложенного пакета в случае неисполнения обязательств по залогу |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|
*указывается мотив исключения залога: исполнение обязательств или продажа ценных бумаг Примечание: В формуляре, составленном по результатам недели, указываются изменения в договорах о залоге, внесенные на протяжении соответствующей недели. |
|||||||
|
4. Неторговые переводы, зарегистрированные Национальным депозитарием в результате сделок дарения и наследования: |
|||||||||
| № | Наиме-нование эмитента
(тип общества) |
Номер государ-ственной регистрации (ISIN) | Номи-нальная стоимость одной ценной бумаги
(лей) |
Количество зарегистри-рованных переводов | Коли-чество депози-тарных счетов | Общее количество переве-денных ценных бумаг
(единиц) |
Общий объем переве-денных ценных бумаг
(лей) |
Удельный вес переве-денных ценных бумаг в общем количестве выпущенных ценных бумаг (%) | Вид неторговых переводов (дарение, наследование и др.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|
Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: |
|||||||||
|
Руководитель ____________ подпись ____________ Лицо, ответственное за составление отчета ______ подпись _____________ ............ _________________ подпись ____________ |
Место печати |
||||||||