Hotărîre nr.35/1 din 16.07.2009 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorul independent "Registrul-F" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii

participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare

Registratorul independent "Registrul-F" S.A.

nr. 35/1  din  16.07.2009

 (în vigoare 24.07.2009) 

Monitorul Oficial nr.115-117 art.552 din 24.07.2009

* * *

În baza Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (în continuare – C.N.P.F.) nr.25/7-O din 15.05.2009 "Cu privire la efectuarea controlului complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de Registratorul independent "Registrul-F" S.A."¹ şi a Ordinului Preşedintelui C.N.P.F. nr.41 din 15.05.2009, a fost efectuat controlul complex al activităţii profesioniste de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare a Registratorului independent "Registrul-F" S.A. (în continuare – Registrator) pentru perioada de activitate 01.01.2006-31.03.2009.

____________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.95, art.401

Registratorul dispune de licenţa seria CNPF nr.000060, reperfectată la 26.12.2008, cu dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare – activitate de bază de ţinere a registrului cu activitate conexă de consulting, cu termen de valabilitate pînă la 13.01.2010. Capitalul social al participantului profesionist nominalizat constituie 268800 lei, fiind împărţit în 5346 acţiuni ordinare nominative (ISIN MD14REGG1008) cu valoarea nominală de 50 lei per acţiune şi în 150 acţiuni preferenţiale nominative (ISIN MD24REGG1006) cu valoarea nominală de 10 lei pe acţiune. De către Registrator, pe parcursul perioadei supuse controlului, au fost respectate normativele obligatorii privind suficienţa capitalului propriu minim şi a fondului de garanţie.

În cadrul societăţii activează 5 colaboratori care dispun de certificate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care 2 sînt persoane cu funcţii de răspundere şi 3 – specialişti.

În perioada 01.01.2006 – 31.03.2009, conform prevederilor din Legea nr.190-XVI din 26.07.2007 "Cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului", Registratorul a raportat Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei (CCCEC) despre efectuarea a 111 de tranzacţii.

Registratorul la situaţia din 31.03.2009 avea încheiate cu emitenţii de valori mobiliare 144 de contracte de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative (în continuare – contracte de ţinere a registrului).

În perioada supusă controlului, au fost încheiate 13 contracte de ţinere a registrului şi reziliate 10, după cum urmează în tabel:

La situaţia din 31.03.2009, Registratorul păstra în baza sa de date 18 registre ale emitenţilor a căror contracte sînt expirate.

Structura tranzacţiilor după tipuri înregistrate în perioada supusă controlului este reflectată în următorul tabel:

În rezultatul verificării tranzacţiilor efectuate în perioada supusă controlului, s-a constatat că în 3 dispoziţii de transmitere, prin care au fost înregistrate tranzacţii de moştenire, Registratorul nu a indicat numărul contului personal al moştenitorului, iar în 2 dispoziţii de transmitere nu a fost aplicată ştampila Registratorului, ceea ce constituie încălcarea prevederilor pct.6 din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către Registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.15/1 din 16.03.2007².

____________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

Reieşind din cele expuse, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.3, art.4, art.8 lit.b), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1) şi art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"³, art.37 alin.(3) lit.a), art.66 lit.d) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁴ şi ale Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către Registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.15/1 din 16.03.2007, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

____________________

³ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează managerul-şef al Registratorului independent "Registrul-F" S.A. asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare.

2. Se ia act privind înlăturarea de către Registratorul independent "Registrul-F" S.A. a încălcărilor admise la întocmirea dispoziţiilor de transmitere.

3. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.