Постановление N 35/1 от 16.07.2009 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг независимого регистратора "Registrul-F" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг независимого регистратора “Registrul-F"АО

N 35/1  от  16.07.2009

 (в силу 24.07.2009) 

Мониторул Офичиал N 115-117 ст.558 от 24.07.2009

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – НКФР) № 25/7-O от 15.05.2009 “О проведении комплексной проверки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой независимым регистратором "Registrul-F" АО¹, и Приказа председателя НКФР № 41 от 15.05.2009 была проведена комплексная проверка профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг независимого регистратора "Registrul-F" АО (далее – Регистратор) за период деятельности 1.01.2006-31.03.2009.

___________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 95, ст.401

Регистратор обладает лицензией серии НКФР № 000060 на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – по ведению реестра как основная со смежной консалтинговой деятельностью, переоформленной 26.12.2008, со сроком действия до 13.01.2010. Уставный капитал данного профессионального участника составляет 268800 леев, разделенный на 5346 простых именных акций (ISIN MD14REGG1008) с номинальной стоимостью 50 леев за акцию и на 150 именных привилегированных акций (ISIN MD24REGG1006) с номинальной стоимостью 10 леев за акцию. На протяжении проверяемого периода регистратором были соблюдены обязательные нормативы  достаточности минимального собственного капитала и гарантийного фонда.

5 сотрудников общества обладают квалификационными сертификатами на право деятельности на рынке ценных бумаг, из них 2 являются должностными лицами и 3 – специалистами.

В период 1.01.2006-31.03.2009 согласно положениям Закона № 190-XVI от 26.07.2007 "О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма" Регистратор информировал Центр по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией (ЦБЭПК) об осуществлении 111 сделок.

По состоянию на 31.03.2009 Регистратор располагал 144 договорами на ведение реестра владельцев ценных бумаг (далее – договора на ведение реестра), заключенными с эмитентами ценных бумаг.

В проверяемом периоде были заключены 13 договоров на ведение реестра и 10 были расторгнуты, как следует из таблицы:

По состоянию на 31.03.2009 Регистратор хранил в своей базе данных 18 реестров эмитентов, договора с которыми истекли.

Структура сделок по типам, зарегистрированных в проверяемом периоде, отражена в следующей таблице:

В результате проверки сделок, осуществленных в проверяемом периоде, было установлено, что в 3 передаточных распоряжениях, посредством которых были зарегистрированы сделки наследования, Регистратор не указал номер личного счета наследника, а в 2 передаточных распоряжениях не была поставлена печать регистратора, чем были нарушены положения п.6 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 15/1 от 16.03.2007².

___________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

Исходя из вышеизложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4, ст.8 п.b), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1) и ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку"³, ст.37 ч.(3) п.a), ст.66 п.d) и ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 "О рынке ценных бумаг"⁴  и Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007, Национальная комиссия по финансовому рынку

___________________

³ Повторно опубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить главного менеджера независимого регистратора “Registrul-F"АО о необходимости неукоснительного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов.

2. Принять к сведению устранение независимым регистратором “Registrul-F"АО допущенных нарушений при составлении передаточных распоряжений.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.