Hotărîre nr.36/10 din 27.12.2001 cu privire la legalitatea transmiterii registrului acţionarilor SA "Bucuria" şi legalitatea tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale acestui emitent

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la legalitatea transmiterii registrului acţionarilor SA "Bucuria" şi legalitatea tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale acestui emitent Nr.36/10 din 27.12.2001 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.11-12/22 din 17.01.2002 * * * În rezultatul controlului tematic al respectării legislaţiei la efectuarea şi înregistrarea tranzacţiilor cu acţiunile SA "Bucuria" şi la transmiterea registrului acţionarilor SA "Bucuria" de la RI "Proprietar" la RI "Registrator-Centru", s-au constatat următoarele. La transmiterea registrului acţionarilor SA "Bucuria" de către Registratorul Independent "Proprietar" Registratorului Independent "Registrator-Centru" prin actul de primire-predare din 07.09.2001, nu au fost transmise dispoziţiile de transmitere prin care au fost înregistrate tranzacţiile cu acţiunile SA "Bucuria", prin aceasta încălcîndu-se pct.18 alin.4 al Instrucţiunii privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii ai societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent, aprobate prin Hotărîrea CNVM nr.24/1 din 26.10.1995. În rezultatul verificării tranzacţiilor cu acţiunile SA "Bucuria", enumerate în petiţiile recepţionate de CNVM de la SRL "Feodosia" (nr.16 din 15.10.01, nr.20 din 30.10.01, 20/1 din 12.11.01, nr. 22 din 19.11.01, nr.23 din 27.11.01), privind înstrăinarea nelegitimă a valorilor mobiliare ce aparţin persoanelor Cheptea S., Diaconov V., Efimov V., Efimov I., Guţan V.M, Guţan V.A., Guţan O.M., Guţu A., Belocurov N., Andronic T., Balan E., Petrov L., Coca T., Cazacu A., Goţonoagă M., Corcodel E., Manic E. în SA "Bucuria", s-a constatat, că dispoziţiile de transmitere au fost întocmite în conformitate cu legislaţia în vigoare. Însă, reieşind din petiţiile respective, o parte din persoanele sus-menţionte n-au semnat pentru transmiterea acţiunilor ce le aparţineau, fapt din care reiese că semnăturile acestora din dispoziţiile de transmitere au fost falsificate, iar RI "Proprietar" a efectuat tranzacţii în afara sediului său, prin aceasta încălcîndu-se pct. 1 al Hotărîrii CNVM nr.40-1 din 01.08.1996, unde se stabileşte că "reînregistrarea drepturilor de proprietate asupra valorilor mobiliare se efectuează numai în sediul oficial al registratorului sau în sediile filialelor şi reprezentanţelor lui". De asemenea, la 31.07.01 RI "Proprietar" a înregistrat două tranzacţii prin care dnii Şemoşenco I. şi Şemoşenco U. şi-au vîndut acţiunile în SA "Bucuria" dnei Muruziuc L.H., însă, conform petiţiei SRL "Feodosia" nr. 23 din 11.12.01, la momentul tranzacţiei aceste persoane nu erau în viaţă, iar persoana care le-a moştenit acţiunile, dna Munteanu M., susţine că nu a vîndut acţiunile respective. Reieşind din cele menţionate, în baza prevederilor art. 9 alin.(1) lit. d), j) al Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare hotărăşte: 1. A trage la răspundere administrativă directorul RI "Proprietar" , dl Victor Gîncu, pentru efectuarea operaţiunilor cu valorile mobiliare ale SA "Bucuria" prin procedee şi mijloace ilicite. 2. A avertiza RI "Registrator-Centru" despre necesitatea preluării tuturor documentelor ce ţin de registrul acţionarilor SA "Bucuria". 3. RI "Proprietar" va transmite, iar RI "Registrator-Centru" va recepţiona toate originalele documentelor potrivit procedurii stabilite de Instrucţiunea privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii ai societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent, aprobată prin Hotărîrea CNVM nr.24/1 din 26.10.1995, în termen de 15 zile. 4. A anula Ordonanţa CNVM nr. 31/2-0 din 27.11.2001 privind aplicarea restricţiilor la circulaţia acţiunilor SA "Bucuria". 5. A bloca conturile personale ale noilor proprietari ai acţiunilor tranzacţionate nelegitim ( Lebedev I., Muruziuc L., Agachi O., Roibu V., Reznicov I.) în registrul acţionarilor SA "Bucuria". 6. A remite în organele de anchetă materialele privind tranzacţiile de vînzare-cumpărare a acţiunilor SA "Bucuria" de către Cheptea S., Diaconov V., Efimov V., Efimov I., Guţan V.M, Guţan V.A., Guţan O.M., Guţu A., Belocurov N., Andronic T., Balan E., Petrov L., Coca T., Cazacu A., Goţonoagă M., Corcodel E., Manic E., în vederea identificării persoanelor vinovate şi tragerii la răspundere a acestora. 7. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 27 decembrie 2001. Nr. 36/10.