Hotărîre nr.24/1 din 26.10.95 cu privire la aprobarea Instrucţiunii privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor registrului posesorilor de obligaţii al societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent

COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Hotărîre cu privire la aprobarea Instrucţiunii privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii al societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent Nr.24/1 din 26.10.95 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.74-75/131 din 13.11.1997 * * * Abrogat: 13.04.2007 Hotărîrea CNVM nr.15/1 din 16.03.2007 Notă: Pe parcursul textului cuvintele "Comisia de Stat pentru Piaţa Valorilor Mobiliare" şi "hîrtii de valoare" se substituie cu cuvintele "Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare" şi "valori mobiliare", iar cuvintele "anulării", "anulate" şi "anularea" se substituie, respectiv, cu cuvintele "retragerii", "retrase" şi "retragerea" conform Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04 În scopul reglementării ordinii de tansfer a dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii al societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărît: 1. A aproba Instrucţiunea privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii al societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent (se anexează). PREŞEDINTELE COMISIEI DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU Chişinău, 26 octombrie 1995. Nr. 24/1. A P R O B A T prin hotarirea CSPHV Nr. 24/1 din 26 octombrie 1995 I N S T R U C Ţ I A PRIVIND TRANSFERUL DISPOZIŢIEI DE ŢINERE A REGISTRULUI ACŢIONARILOR/REGISTRULUI POSESORILOR DE OBLIGAŢII AL SOCIETAŢILOR PE ACŢIUNI UNUI ALT REGISTRATOR INDEPENDENT I. Dispozitii generale 1. Prezenta instructiune a fost elaborata in conformitate cu Hotarirea Guvernului Republicii Moldova Nr. 734 din 29 septembrie 1994 privind organizarea tinerii registrului actionarilor, Regulamentul din 28.11.94 privind tinerea registrului actionarilor/registrului posesorilor de obligatii societatilor pe actiuni, cu modificarile si completarile introduse, precum si Contractul-tip de ţinere a registrului deţinătorilor valorilor mobiliare (in continuare Contract). [Pct.1 modificat prin Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04] 2. In instructiunea prezenta este stabilita consecutivitatea actiunilor, enumerate documentele si informatia pentru prezentare, precum si platile necesare in cazul desfacerii Contractului societatii pe actiuni cu registratorul independent si desemnarii unui alt registrator independent - succesorul primului. 3. Contractul poate fi desfacut de orice parte prin prezentarea unui aviz scris cu cel putin 90 zile calendaristice inainte de desfacere. In acest caz societatea pe actiuni trebuie sa achite toate cheltuielile legate de inregistrarea transferului dispozitiei de tinere a registrului, cu exceptia cazurilor, cind rezilierea contractului este din cauza retragerii licenţei sau încălcării de către registrator a prevederilor Contractului. Daca rezilierea contractului s-a produs ca urmare a incalcarii legislatiei de catre registratorul independent toate cheltuielile sunt achitate de catre registratorul independent. [Pct.3 modificat prin Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04] 4. Actiunea contractului incetetaza automat in cazul retragerii licentei registratorului de catre Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare sau hotaririi judecatii. În acest caz, în termen de 15 zile calendaristice de la intrarea în vigoare a hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare privind retragerea licenţei de ţinere a registrului, emitentul trebuie să încheie contract cu un alt registrator independent, căruia în termen de 10 zile calendaristice i se vor transmite documentele legate de ţinerea registrului. În cazul în care emitentul n-a încheiat contractul respectiv în termenul stabilit, el este obligat să încheie contract cu registratorul independent desemnat de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare. [Pct.4 modificat prin Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04] 5. In cazul incetarii actiunii contractului registratorul are dreptul la restituirea tuturor cheltuielilor legate de executarea Contractului pina in momentul transferului registrului actionarilor la societatea pe actiuni. II. Desfacerea contractului de catre Societatea pe actiuni 6. Pentru a desface contractul Societatea pe actiuni trebuie sa expedieze registratorului independent un aviz scris in doua exemplare. Un exemplar al acestui aviz trebuie sa fie semnat de managerul sau alta persoana autorizata a registratorului independent indicind data receptionarii documentului si va fi expediat societatii pe actiuni. 7. Avizul trebuie sa contina urmatoarea informatie: Data încetării acţiunii Contractului, care va fi nu mai devreme de 90 de zile calendaristice după recepţionarea de către registratorul independent a avizului scris, dacă nu s-a stabilit că în acţiunile sale registratorul a admis încălcări ale prevederilor Contractului. Denumirea, adresa, numarul de telefon si persoana de contact a registratorului independent nou desemnat, daca acesta a fost desemnat, sau confirmarea ca aceasta informatie va fi prezentata imediat dupa desemnarea acestui succesor. Dispozitia despre faptul ca, in conformitate cu conditiile contractului, registratorul independent este obligat sa coopereze strins cu registratorul nou desemnat pentru o perioada de 90 de zile pentru a asigura inregistrarea si transferul tuturor documentelor precum si in indeplinirea tuturor actiunilor necesare pentru transferul si tinerea registrului actionarilor societatii pe actiuni. Confirmarea faptului ca in conformitate cu conditiile contractului, toate cheltuielile legate de transferul dispozitiei de tinere a registrului, precum si cheltuielile registratorului independent legate de executarea contractului trebuie trecute pe contul societatii pe actiuni, cu exceptia cazurilor cind desfacerea contractului este cauzata de retragerea licenţei sau încălcarea de către registrator a prevederilor Contractului. Dispozitia ca registratorul independent, confirmind receptionarea avizului prin semnatura, cunoaste conditiile avizului. [Pct.7 modificat prin Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04] 8. Partile pot sa ajunga la acord in forma scrisa privind rezilierea contractului pina la expirarea termenului de 90 zile din momentul primirii avizului de catre registratorul independent. 9. Avizul trebuie sa contina cauzele desfacerii Contractului. III. Intreruperea contractului de catre registratorul independent 10. Pentru a desface contractul, registratorul independent trebuie sa prezinte societatii pe actiuni un aviz scris in doua exemplare. Un exemplar al acestui aviz trebuie semnat de catre manager sau de alta persoana autorizata a societatii pe actiuni cu indicarea datei receptionarii documentelor si trimis registratorului independent. 11. Avizul trebuie sa contina urmatoarea informatie: Data expirarii contractului care va fi la nu mai putin de 90 zile calendaristice dupa receptionarea avizului scris de catre societatea pe actiuni. In conformitate cu conditiile contractului, confirmarea faptului ca registratorul independent va coopera strins cu registratorul nou desemnat pentru o perioada de 90 de zile pentru a asigura inregistrarea si transferul tuturor documentelor precum si indeplinirea tuturor actiunilor necesare pentru transferul si tinerea registrului actionarilor SA. Confirmarea faptului că, în conformitate cu condiţiile Contractului, toate cheltuielile legate de transferul dispoziţiei de ţinere a registrului, precum şi cheltuielile registratorului independent, legate de executarea Contractului, trebuie trecute pe contul societăţii pe acţiuni, în afară de cazul, în care rezilierea Contractului are loc din cauza retragerii licenţei sau încălcării de către registrator a prevederilor Contractului. Decizia ca societatea pe actiuni, confirmind receptionarea avizului prin semnatura, cunoaste conditiile avizului. [Pct.11 modificat prin Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04] 12. Partile pot sa ajunga la acord in forma scrisa privind rezilierea contractului pina la expirarea termenului de 90 zile din momentul primirii avizului de catre societatea pe actiuni. 13. Avizul trebuie sa contina cauza desfacerii contractului. IV. Transferul documentatiei registratorului nou desemnat 14. Odata cu receptionarea avizului de desfacere a Contractului sau cu expedierea avizului de desfacere a Contractului catre societatea pe actiuni, registratorul independent trebuie sa elaboreze o procedura (grafic) pentru transferarea documentelor registratorului nou desemnat. 15. In caz daca valoarea mobiliară este inclusa in listingul bursei de valori, registratorul independent trebuie sa informeze bursa de valori, ca aceasta sa nu expedieze registratorului independent cereri pentru transferul (reinregistrarea) proprietatii in raport cu valoarea mobiliară in decurs de ultimele trei zile inainte de data intreruperii contractului. 16. Registratorul independent trebuie in ultimele trei zile inainte de data intreruperii contractului sa inceteze receptionarea cererilor de transfer a drepturilor de proprietate sau a altor cereri legate de registru, totusi el trebuie sa indrepte toate persoanele interesate catre registratorul nou desemnat. 17. Registratorul independent trebuie sa intreprinda toate actiunile necesare in relatie cu registrul pina la data incetarii actiunii contractului. 18. La finisarea tuturor acţiunilor legate de ţinerea registrului, registratorul independent (după confirmarea tuturor plăţilor necesare, efectuate de către societatea pe acţiuni), nu mai tîrziu de trei zile după data expirării Сontractului, va expedia registratorului nou desemnat: 1) un exemplar al versiunii imprimate a listei deţinătorilor valorilor mobiliare la data rezilierii Contractului, registrul gajului valorilor mobiliare şi lista blocărilor valorilor mobiliare; 2) toată informaţia ce se păstrează în computer referitoare la registru în 2 copii pe suporturi magnetice; 3) documentele de constituire ale societăţii pe acţiuni şi modificările ulterioare la acestea; 4) toată documentaţia suplimentară necesară referitoare la societate, acţionarii, posesorii de obligaţiuni ai săi, comunicările recepţionate de la sau referitoare la acţionarii sau posesorii de obligaţiuni ai săi, inclusiv dispoziţiile de transmitere cu documentele anexate la acestea, certificatele valorilor mobiliare nedistribuite sau anulate, comunicările de la societatea pe acţiuni, precum şi copiile tuturor listelor, care urmează a fi păstrate la registrator, inclusiv celor în baza cărora au fost formate registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale societăţii, listele întocmite pentru plata dividendelor sau organizarea adunărilor generale ale acţionarilor, documentele de impozitare şi alte documente referitoare la registru; 5) scurtă informaţie (rezumat) despre toate conflictele soluţionate şi nesoluţionate sau disputele existente privind societatea pe acţiuni sau acţionarii săi; 6) confirmarea faptului că toată informaţia prezentată este completă; 7) trei exemplare ale actului de primire-predare, în care se enumeră categoriile informaţiei prezentate, se indică denumirea mapelor cu documente şi numărul de pagini în fiecare din ele. Toate exemplarele actului de primire-predare trebuie semnate de către registratorul care transmite registrul şi de către registratorul nou desemnat în momentul recepţionării documentelor. Un exemplar al actului de primire - predare, ce confirmă recepţionarea documentelor de către registratorul nou desemnat, trebuie expediat societăţii pe acţiuni. Toate documentele supuse transmiterii registratorului nou desemnat, urmează a fi sistematizate în mape cu file şnuruite, numerotate şi certificate prin semnătura persoanei cu funcţie de răspundere a registratorului care transmite registrul respectiv şi/sau cu ştampila registratorului în cauză. [Pct.18 în redacţia Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04] 19. În decurs de un an de la data rezilierii contractului, Registratorul independent cu care se desface contractul este obligat să păstreze pe hard-drive sau aparte pe purtători magnetici copiile materialelor transmise referitoare la deţinătorii înregistraţi ai valorilor mobiliare, păstrate în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor valorilor mobiliare, precum şi copiile pe hîrtie ale documentelor referitoare la problemele existente nesoluţionate sau la alte divergenţe. [Pct.19 în redacţia Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04] 20. Registratorul prezent trebuie sa prezinte societatii pe actiuni o chitanta detaliata (calcularea) pentru toate serviciile oferite in legatura cu transferul dispozitiei de tinere a registrului actionarilor. 21. Societatea pe acţiuni va achita plata pentru perfectarea şi sistematizarea informaţiei specificate în punctul 18 subpunctele 1), 2) şi 7) şi pentru perfectarea şi păstrarea informaţiei indicate în punctul 19. Mărimea plăţii în cauză nu va depăşi cheltuielile suportate de către registrator pentru efectuarea lucrărilor respective. [Pct.21 introdus prin Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04] V. Incheiere 22. Societatea pe actiuni trebuie sa informeze in ziua intreruperii contractului Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare despre incetarea actiunii contractului si despre desemnarea unui nou registrator. In cazul cind valorile mobiliare sunt incluse in listingul bursei de valori societatea pe actiuni trebuie sa informeze imediat bursa de valori.