Hotărîre nr.36/13 din 26.06.2015 cu privire la modificarea şi completarea unor acte normative ale Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la modificarea şi completarea unor acte normative

ale Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare

nr. 36/13  din  26.06.2015

 (în vigoare 14.08.2015) 

Monitorul Oficial al R.Moldova nr. 213-222 art. 1403 din 14.08.2015

* * *

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1059 din 5 august 2015

Ministru __________Vladimir CEBOTARI

În temeiul art.7 alin.(3), art.12 alin.(1), art.35 alin.(2) şi art.55 alin.(4) din Legea asociaţiilor de economii şi împrumut nr.139-XVI din 21.06.2007 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.112-116, art.506), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Regulamentul cu privire la exigenţele faţă de administratorii asociaţiilor de economii şi împrumut, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.63/6 din 25.12.2007 înregistrată la Ministerul Justiţiei sub nr.554 din 18.02.2008 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.37-39, art.90), se modifică şi se completează după cum urmează:

1) La pct.4 subpct.4.2. lit.a), cuvintele "sau membru al comitetului de creditare (dacă acesta este constituit)," se exclud;

2) La pct.6, după lit.b) se completează cu lit.b¹) cu următorul cuprins:

"b¹) membrii comitetului de creditare;".

3) După pct.20, se completează cu pct.20¹ cu următorul cuprins:

"20¹. Directorul executiv al asociaţiei poate fi membru al consiliului asociaţiei centrale în cazul cînd este membru al asociaţiei pe care o gestionează.".

4) Pct.29 va avea următorul cuprins:

"29. Asociaţia poate solicita efectuarea auditului situaţiilor financiare/rapoartelor specifice de către societăţile de audit sau auditorii întreprinzători individuali, în conformitate cu Legea nr.139-XVI din 21.06.2007.".

5) La pct.36, cuvîntul "atestat" se substituie cu cuvîntul "certificat".

6) Pct.37 se modifică şi va avea următorul cuprins:

"37. Conducătorul filialei/reprezentanţei poate să nu fie membru al asociaţiei.

Asupra conducătorului filialei, precum şi asupra interimarului acestuia, se aplică următoarele exigenţe:

a) în cazul asociaţiei ce deţine licenţă de categoria B, trebuie să deţină studii superioare sau experienţă de muncă în sfera de activitate financiar-economică de cel puţin un an;

b) în cazul asociaţiei ce deţine licenţă de categoria C, trebuie să aibă studii superioare şi experienţă de muncă în sfera de activitate financiar-economică de cel puţin 3 ani.

Conducătorul reprezentanţei asociaţiei şi interimarul acesteia trebuie să deţină studii medii de specialitate/superioare sau experienţă de muncă în sfera de activitate financiar-economică de cel puţin un an.".

7) După pct.37 se completează cu pct.37¹ cu următorul cuprins:

"37¹. În cazul absenţei sau eliberării din funcţie a conducătorului filialei/reprezentanţei, în condiţiile lipsei interimarului corespunzător, aceasta poate fi administrată temporar, însă nu mai mult de 60 de zile calendaristice, de către un administrator al asociaţiei, la decizia consiliului asociaţiei, cu informarea Comisiei Naţionale despre acest fapt.".

8) Pct.39 se completează în final cu cuvintele: "cu excepţia pct.15 din acesta.".

9) După pct.39 se completează cu pct.39¹ cu următorul cuprins:

"39¹. Lichidatorul (lichidatorii) asociaţiei poate să nu fie membru al asociaţiei.

Asupra lichidatorului (lichidatorilor) asociaţiei se aplică exigenţele prevăzute de prezentul Regulament pentru directorul executiv, ţinînd cont de categoria de licenţă pe care o deţine asociaţia, cu excepţia deţinerii certificatului de calificare.

În cazul desemnării lichidatorului (lichidatorilor) din rîndul administratorilor asociaţiei (cu condiţia corespunderii exigenţelor sus-menţionate), acesta îşi poate exercita funcţia din data desemnării sale, cu informarea Comisiei Naţionale despre acest fapt.".

10) La pct.40:

lit. a) se completează în final cu cuvintele: ", cu excepţia funcţiei deţinute în calitate de membru al comitetului de creditare;";

lit. c) se exclude.

11) După pct.40 se completează cu pct.40¹ cu următorul cuprins:

"40¹. Administratorii asociaţiei nu au dreptul să transmită executarea sarcinilor din competenţa lor altei persoane, cu excepţiile stabilite de Legea nr.139-XVI din 21.06.2007 şi prezentul Regulament.".

12) La pct.44:

lit. d) se completează în final cu cuvintele ", după caz";

ultimul alineat se modifică şi va avea următorul conţinut: "Asociaţiile care deţin licenţă de categoria B şi C prezintă următoarele date:

- pentru persoanele fizice afiliate: numele, prenumele, gradul de rudenie şi afiliere, domiciliul, locul de muncă şi funcţia deţinută;

- pentru persoanele juridice afiliate: criteriul de afiliere, denumirea, sediul, numele şi prenumele administratorului.".

13) La pct.45, cuvintele "15 zile lucrătoare" se substituie cu cuvintele "30 de zile calendaristice".

14) Capitolul XVI "Evidenţa persoanelor confirmate în funcţia de administrator" se exclude.

15) La pct.53, după cuvintele "eliberată administratorului anterior," se completează cu cuvintele "în cazul încetării corespunderii administratorului exigenţelor prevăzute de prezentul Regulament, şi/sau".

2. Regulamentul cu privire la eliberarea avizului pentru efectuarea investiţiilor în valori mobiliare corporative de către asociaţiile de economii şi împrumut, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.50/13 din 17.10.2008 înregistrată la Ministerul Justiţiei cu nr.644 din 30.01.2009 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.27-29, art.93), se modifică şi se completează după cum urmează:

1) La pct.3, literele "NPF" se substituie cu cuvintele "Normele de prudenţă financiară, aprobate prin Hotărîrea Comisiei Naţionale nr.17/8 din 30.04.2008 (în continuare – NPF).".

2) Pct.9:

subpct.1) se modifică şi va avea următorul cuprins:

"1) situaţiile financiare/raportul specializat, întocmite la finele perioadei de gestiune. În cazul în care Comisia Naţională a recepţionat situaţiile financiare/raportul specializat corespunzătoare, acestea nu se anexează;";

la subpct.2), în text cuvintele "raportului financiar" se substituie cu cuvintele "situaţiilor financiare/raportului specializat".

3) Pct.11 se exclude.

4) La pct.14, cuvintele "cu indicarea termenului de executare" se substituie cu cuvintele "cu sau fără indicarea termenului de executare".

5) La pct.15 se exclud subpct.3), 6) şi 8).

6) Pct.19 se modifică şi va avea următorul cuprins:

"19. Comisia Naţională informează asociaţia despre eliberarea avizului în termen de 3 zile lucrătoare din data adoptării deciziei privind cererea depusă, în scris, pe suport de hîrtie şi/sau prin sistemul de circulaţie electronică a documentelor. În cazul respingerii cererii, Comisia Naţională informează în scris asociaţia privind motivele refuzului în termen de 3 zile lucrătoare de la expirarea termenului prevăzut la pct.12 din prezentul Regulament.".

7) Pct.22 se modifică şi va avea următorul cuprins:

"22. Pentru încălcarea de către asociaţie a prevederilor prezentului Regulament, Comisia Naţională este în drept să aplice măsuri corespunzătoare în conformitate cu legislaţia în vigoare, inclusiv:

a) să intenteze în instanţa de judecată acţiuni privind anularea tranzacţiilor respective, dacă VMC sînt în continuare deţinute în proprietatea asociaţiei, şi/sau

b) să aplice măsuri asupra administratorilor, deciziile cărora au condus la încălcarea prevederilor prezentului Regulament.

Înainte de a le adresa în instanţa de judecată conform prevederilor lit.a) din prezentul punct, Comisia Naţională poate solicita administratorilor vînzarea obligatorie a VMC, în cazul constatării încălcărilor Regulamentului dat."

3. Se abrogă Regulamentul cu privire la modul de evaluare şi aprobare a business-planului asociaţiilor de economii şi împrumut, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.5/6 din 31.01.2008 înregistrată la Ministerul Justiţiei cu nr.560 din 17.03.2008 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.61-62, art.155).

4. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.