Hotărîre nr.36-2 din 16.05.96 cu privire la unele aspecte din activitatea registratorilor independenţi

COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Hotărîre cu privire la unele aspecte din activitatea registratorilor independenţi Nr.36-2 din 16.05.1996 * * * Abrogat: 04.03.2005 Hotărîrea CNVM nr.10/12 din 24.02.2005 În legătură cu necesitatea sporirii eficienţei şi calităţii lucrului registratorilor independenţi, neadmiterea sponsorizării şi finanţării lor din surse altele decît venitul obţinut în rezultatul activităţii de bază, precum şi în scopul lichidării lacunelor în activitatea registratorilor, depistate în rezultatul controlului, Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare HOTĂRĂŞTE: [Pct.1 abrogat prin Hot. CNVM nr.12/1 din 28.10.99] [Pct.2 abrogat prin Hot. CNVM nr.33/6 din 14.09.2000] 3. În decurs de 3 ani din momentul intrării în vigoare a Hotărîrii respective rezilierea contractelor de ţinere a registrelor acţionarilor şi posesorilor de obligaţii poate fi efectuată numai după înştiinţarea CSPHV, exclusiv cazurile de reziliere a contractului în urma revocării licenţei de registrator independent. Pentru aceasta partea care doreşte să rezilieze contractul e obligată să prezinte Comisiei înştiinţarea care ar conţine expunerea motivelor rezilierii contractului, şi să anexeze documentele de însoţire, care au influienţat această decizie, în cazul existenţei lor. Dacă partea care doreşte să rezilieze contractul este emitent, atunci în înştiinţare se indică denumirea registratorului independent, cu care a încheiat sau intenţionează încheierea unui contract nou de ţinere a registrului. 4. Registratorii independenţi care preconizează crearea sau deja au creat filiale şi reprezentanţe, sînt obligaţi să le înregistreze în modul stabilit de lege şi să prezinte Comisiei documentele respective ale filialelor în termen de 15 zile din data înregistrării modificărilor respective la Palata de înregistrare de Stat pentru a obţine autorizaţia pentru desfăşurarea activităţii de registrator independent de către filialele respective. 5. Registratorii independenţi nu au dreptul să răspîndească informaţie falsă sau informaţie care induce în eroare, precum şi nu au dreptul să întreprindă măsuri orientate spre inducerea în eroare a altor persoane referitor la situaţia reală la piaţa hîrtiilor de valoare. Organele puterii publice şi de administrare, precum şi alte persoane care în rezultatul activităţii sale nu dispun şi nu pot dispune de informaţie autentică despre nivelul profesionist al registratorilor independenţi nu sînt în drept să ofere emitenţilor oarecare recomandări în vederea selectării registratorului concret, precum şi să difuzeze această informaţie prin intermediul înştiinţării publice (expedierea scrisorilor, recomandaţiilor, înştiinţărilor, publicarea în mass-media, discursuri la adunări şi conferinţe). În cazul depistării faptelor indicate în activitatea registratorilor independenţi, ele vor fi considerate drept protecţionism, nerespectare a principiilor de independenţă a registratorilor respectivi şi cerinţelor stabilite de legislaţie faţă de activitatea lor şi va urma aplicarea măsurilor de rigoare stabilite de legislaţie. 6. În scopul perfecţionării nivelului profesionist al registratorilor independenţi, asigurarea autoreglării ramurii şi în legătură cu preconizarea modificării legislaţiei privind piaţa hîrtiilor de valoare, a recomanda registratorilor independenţi de a examina întrebarea cu privire la crearea Asociaţiei registratorilor independenţi şi să le prezinte spre examinare Comisiei de Stat, luînd în consideraţie înzestrarea în modul stabilit de legislaţie a Asociaţiei cu dreptul de a participa la licenţierea activităţii registratorilor independenţi. 7. Temporar se suspendă eliberarea licenţelor pentru activitate de ţinere a registrului de către registrator independent în legătură cu elaborarea noului Regulament "Cu privire la licenţierea activităţii la piaţa hîrtiilor de valoare" pentru executarea Hotărîrii Guvernului Republicii Moldova nr.581 din 17.08.95 "Cu privire la reglementarea unor genuri de activitate în Republica Moldova". Licenţele eliberate de CSPHV anterior acţionează pînă la aprobarea Regulamentului nominalizat. 8. Registratorii independenţi care au obţinut licenţa pentru activitate de ţinere a registrului pînă la adoptarea prezentei hotărîri, sînt obligaţi să aducă activitatea sa în corespundere cu cerinţele ei în termen de 3 luni din ziua publicării hotărîrii. 9. Direcţiei executive a CSPHV se pune în sarcină desfăşurarea controlului tematic a activităţii registratorilor independenţi (planul desfăşurării controlului se anexează). A publica periodic în mass-media conform rezultatelor controlului lista registratorilor care încalcă legislaţia în vigoare. 10. Hotărîrea în cauză intră în vigoare din ziua publicării. Preşedinte Ion Hîncu Planul controlului tematic selectiv al activităţii registratorilor independenţi 1. Controlul existenţei surselor de finanţare a registratorilor independenţi (verificarea cazurilor de finanţare, ajutor material din afară, exclusiv cazurile permise de CSPHV - verificarea existenţei unor astfel de contracte, evidenţei mijloacelor parvenite pe contul de decontări şi pe alte conturi ale registratorilor independenţi (conturilor 85 "Capitalul statutar", 01 "Mijloacele de bază", 04 "Activele nemateriale" - documentelor de plată bancare, actelor de primire-transmitere a mijloacelor de bază şi a activelor nemateriale, dispoziţiilor de încasare). 2. Controlul respectării de către registrator independent a cerinţelor referitor la exclusivitatea genului de activitate respectiv (verificarea datelor bilanţului contabil, dării de seamă privind rezultatele financiare şi utilizarea lor, evidenţei analitice pe conturile 80 "Venit şi pierderi", 51 "Contul de decontări", 76 "Decontările cu debitori şi creditori", 46 "Realizarea producţiei (serviciilor)", 48 "Realizarea altor active"). 3. Controlul existenţei atestatelor de calificare la angajaţii răspunzători pentru ţinerea registrului - directorul executiv, şeful de direcţie/secţie, specialiştii care participă la ţinerea registrului. 4. Controlul respectării cerinţelor referitoare la valoare minimă a capitalului statutar al registratorului independent şi componenţa lui (controlul documentelor de constituire a registratorului independent, modificărilor introduse în ele şi a datelor evidenţei contabile (pe conturile 85 "Capitalul statutar", 75 "Decontările cu fondatorii") în vederea corespunderii cu Hotărîrea CSPHV din 14.09.95). 5. Verificarea existenţei controlului asupra registratorului şi a registratorului asupra persoanelor terţe (verificarea dublă a informaţiei prezentate în conformitate cu cerinţele stabilite în p.1.4 şi 6 ai Regulamentului provizoriu cu privire la licenţierea activităţii de registrator al hîrtiilor de valoare cu datele clienţilor registratorului (actele de constituire, registrele acţionarilor). 6. Controlul filialelor registratorilor independenţi în vederea corespunderii legislaţiei care reglementează activitatea de registrator. 7. Controlul accesibilităţii registratorului independent pentru acţionari (reşedinţa, existenţa panoului de reclamă). 8. Controlul eliberării de către registrator a extraselor din registru (verificarea executării de către registrator a cerinţelor de eliberare (alcătuire + expediere) o dată în an gratuit extrasul respectiv, în special se eliberează oare după prima cerere a acţionarului, au fost oare înregistrate cazuri de refuz de a elibera extrasele, sînt oare respectaţi termenii de eliberare a extraselor (10 zile din ziua interpelării, exclusiv cazurile eliberării personale). 9. Controlul existenţei regulelor şi procedurilor interne adoptate - regulilor de lucru cu clienţii, circulaţiei documentelor şi evidenţei interne a operaţiunilor controlului intern a asigurării plenitudinii informaţiei, instrucţiunii funcţionale pentru personal, lista angajaţilor care au acces la registru (verificarea existenţei documentelor indicate, precum şi a ordinului/hotărîrii şefului registratorului privind adoptarea lor). 10. Controlul corespunderii conţinutului contractelor încheiate cu Contractul-tip. 11. Verificarea preţurilor (catalogului de preţuri) pentru serviciile registratorilor independenţi, criteriile de care se ţine cont la fixarea preţurilor, precum şi spectrul serviciilor oferite de registrator. 12. Testarea selectivă a emitenţilor în vederea existenţei reproşurilor, plîngerilor din partea acţionarilor, examinarea documentelor parvenite în adresa organelor împuternicite.