Hotărîre nr.37/18 din 19.08.2011 cu privire la prescrierea unor brokeri de asigurare de a prezenta rapoartele specializate

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la prescrierea unor brokeri de asigurare

de a prezenta rapoartele specializate

nr. 37/18  din  19.08.2011

 (în vigoare 09.09.2011) 

Monitorul Oficial nr.148-151 art.1188 din 09.09.2011

* * *

În cadrul supravegherii modului de respectare a legislaţiei cu privire la asigurări s-a constatat că Brokerul de Asigurare-Reasigurare "BROKER POLIS" S.R.L., la situaţiile din 30.09.2010, 31.12.2010 şi 31.03.2011, şi Brokerul de Asigurare-Reasigurare "CLEINT BROKER" S.R.L., la situaţia din 31.03.2011, nu au prezentat rapoartele specializate privind activitatea de bază a intermediarului în asigurări şi/sau reasigurări şi privind activitatea intermediarului în asigurări şi/sau reasigurări prin personal propriu, asistenţi în brokeraj şi/sau subagenţi conform anexelor nr.2 şi nr.3 la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.45/5 din 16.10.2009¹ "Cu privire la aprobarea formei şi conţinutului rapoartelor specializate ale intermediarilor în asigurări şi/sau reasigurări", prin ce au admis încălcarea prevederilor art.49 alin.(2) lit.h) şi alin.(8) din Legea nr.407-XVI din 21.12.2006² "Cu privire la asigurări" (în continuare – Legea nr.407-XVI din 21.12.2006).

____________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.197-200, art.877

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.47-49, art.213

Reieşind din cele expuse, în temeiul prevederilor art.53 alin.(5), art.54 alin.(1), art.55 alin.(1) lit.b), alin.(2) şi alin.(3) din Legea nr.407-XVI din 21.12.2006, art.8 alin.(1) lit.c) pct.34), art.19 alin.(1) şi alin.(8) din Legea nr.451-XV din 30.07.2001³ "Privind reglementarea prin licenţiere a activităţii de întreprinzător", art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b), lit.f), art.9 alin.(1) lit.d), lit.e) şi lit.r), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998⁴ "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare", pct.6 lit.d), pct.7.9 lit.b) şi lit.c) din Regulamentul privind organizarea şi funcţionarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.48/5 din 27.09.2007⁵, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

____________________

³ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova 2005, nr.26-28, art.95

⁴ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

⁵ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.157-160, art.587

HOTĂRĂŞTE:

1. Se prescrie persoanelor cu funcţii de răspundere ale Brokerului de Asigurare-Reasigurare "BROKER POLIS" S.R.L. şi Brokerului de Asigurare-Reasigurare "CLEINT BROKER" S.R.L., în termen de 15 zile lucrătoare din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri, să asigure prezentarea Raportului privind activitatea de bază a intermediarului în asigurări şi/sau reasigurări şi a Raportului privind activitatea de bază a intermediarului în asigurări şi/sau reasigurări prin personal propriu, asistenţi în brokeraj şi/sau subagenţi, solicitate de Comisia Naţională a Pieţei Financiare în cadrul supravegherii.

2. Se avertizează brokerii de asigurare nominalizaţi cu sancţionare prin retragerea licenţelor pentru dreptul de a desfăşura activitate de intermediere în asigurări, în cazul nerespectării prevederilor pct.1 al prezentei hotărîri.

3. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere asigurări.

4. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.