Hotărîre nr.48/5 din 27.09.2007 cu privire la aprobarea Regulamentului privind organizarea şi funcţionarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare
COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE
H O T Ă R Î R E
cu privire la aprobarea Regulamentului privind organizarea şi
funcţionarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare
nr. 48/5 din 27.09.2007
(în vigoare 05.10.2007)
Monitorul Oficial nr.157-160 art.587 din 05.10.2007
* * *
Abrogat: 01.12.2018
Hotărîrea CNPF nr.49/16 din 01.11.2018
În temeiul art.2, art.21 alin.(1) şi art.22 alin.(1) şi (2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare", Comisia Naţională a Pieţei Financiare
HOTĂRĂŞTE:
1. Se aprobă Regulamentul privind organizarea şi funcţionarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (se anexează).
2. Se abrogă Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.3/5 din 22 iulie 1999, cu modificările şi completările ulterioare şi anexa nr.1 la Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobată prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.58/2 din 24 octombrie 2006.
3. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.
| PREŞEDINTELE COMISIEI | |
| NAŢIONALE A PIEŢEI FINANCIARE | Mihail CIBOTARU |
| Chişinău, 27 septembrie 2007. | |
| Nr.48/5. |
Anexă
la Hotărîrea C.N.P.F.
nr.48/5 din 27 septembrie 2007
REGULAMENT
privind organizarea şi funcţionarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare
Capitolul I
Dispoziţii generale
1. Domeniul de aplicare
Regulamentul privind organizarea şi funcţionarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (denumit în continuare Regulament) reglementează misiunea, atribuţiile şi drepturile, deciziile şi modul de adoptare a lor, precum şi alte aspecte ce ţin de organizarea activităţii Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (denumită în continuare Comisia Naţională) şi de funcţionarea acesteia.
2. Statutul juridic al Comisiei Naţionale şi locul ei în administraţia publică centrală
2.1. Comisia Naţională este o autoritate publică autonomă, responsabilă faţă de Parlament, care reglementează şi autorizează activitatea participanţilor la piaţa financiară nebancară, precum şi supraveghează respectarea legislaţiei de către ei.
[Pct.2.1 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
2.2. Comisia Naţională este persoană juridică, cu bilanţ contabil propriu, dispune de ştampilă cu imaginea Stemei de Stat şi cu denumirea sa, precum şi de cont de decontare. Autoritatea Comisiei Naţionale se exercită pe întreg teritoriul Republicii Moldova.
[Pct.2.2 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
2.3. Comisia Naţională are sediul central în mun.Chişinău, bd.Ştefan cel Mare şi Sfînt, nr.77 şi reprezentanţe teritoriale cu sediul în mun.Bălţi, mun.Comrat.
[Pct.2.3 modificat prin Hot. CNPF nr.59/13 din 14.12.2013, în vigoare 01.01.2014]
[Pct.2.3 completat prin Hot.CNPF 21/5 din 03.06.2010, în vigoare 11.06.2010]
3. Cadrul legal de activitate a Comisiei Naţionale
3.1. Comisia Naţională îşi desfăşoară activitatea potrivit prevederilor Constituţiei Republicii Moldova, Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare", hotărîrilor Parlamentului, altor acte normative, precum şi prezentului Regulament.
3.2. Comisia Naţională prezintă anual, pînă la data de 1 iunie a anului următor celui gestionar, Parlamentului, Preşedintelui Republicii Moldova şi Guvernului raportul asupra activităţii sale şi asupra funcţionării pieţei financiare nebancare şi asigură publicarea ulterioară a acestuia.
Capitolul II
Obiectivele de bază, atribuţiile şi drepturile Comisiei Naţionale.
Deciziile Comisiei Naţionale şi modul de adoptare a lor
4. Obiectivele de bază
Comisia Naţională are drept obiective de bază asigurarea stabilităţii, transparenţei, siguranţei şi eficienţei sectorului financiar nebancar, prevenirea riscurilor sistemice şi manipulării pe piaţa financiară nebancară, protejarea drepturilor participanţilor la piaţa financiară nebancară.
5. Atribuţiile
În scopul realizării obiectivelor sale de bază, Comisia Naţională are următoarele atribuţii:
a) elaborează în comun cu Guvernul strategia de dezvoltare a pieţei financiare nebancare;
b) exercită prerogativele legale privind reglementarea şi supravegherea pieţei financiare nebancare prin adoptarea de decizii şi dispunerea de măsuri executorii pentru participanţii la piaţa financiară nebancară, precum şi efectuează, la cerere sau din oficiu, interpretarea oficială a deciziilor proprii;
c) acordă, retrage, suspendă şi reperfectează licenţe şi autorizaţii participanţilor profesionişti, precum şi acordă autorizaţii de reorganizare a acestora, în conformitate cu legislaţia;
d) acordă asociaţiilor participanţilor profesionişti statut de organizaţie de autoreglementare, precum şi deleagă acestora, în corespundere cu legislaţia, una sau mai multe împuterniciri;
e) stabileşte, în cazurile prevăzute de legislaţie, cerinţe faţă de operaţiunile cu valori mobiliare şi activitatea participanţilor profesionişti, inclusiv cerinţe faţă de mărimea capitalului propriu şi normele de prudenţă financiară;
f) monitorizează situaţia financiară a participanţilor profesionişti, precum şi conformarea acestora cerinţelor de activitate stabilite de legislaţie, efectuează controale asupra activităţii acestora în limitele competenţei sale;
g) stabileşte, în cazurile prevăzute de legislaţie, cerinţe faţă de asociaţii/acţionarii semnificativi, persoanele cu funcţii de răspundere şi specialiştii participanţilor profesionişti, precum şi stabileşte modul de atestare a specialiştilor participanţilor profesionişti;
h) stabileşte regimul, forma, conţinutul şi modul de ţinere a registrelor interne ale participanţilor profesionişti, precum şi cerinţele privind registrul deţinătorilor valorilor mobiliare şi modul de ţinere a lui;
i) elaborează şi, în comun cu Ministerul Finanţelor, aprobă regulile de întocmire şi prezentare a dărilor de seamă/ rapoartelor specializate ale participanţilor profesionişti, emitenţilor şi organizaţiilor de autoreglementare;
j) creează şi întreţine reţeaua informaţională, necesară supravegherii participanţilor profesionişti, precum şi baza informaţională publică privind emitenţii, titularii de licenţă şi funcţionarea pieţei financiare nebancare, oferă publicului larg informaţiile cu privire la activitatea sa şi la dezvoltarea pieţei financiare nebancare;
k) stabileşte modul de înregistrare, înregistrează ofertele publice referitoare la valorile mobiliare, precum şi rezultatele realizării acestora;
l) stabileşte modul de plasare şi de circulaţie a valorilor mobiliare străine pe piaţa valorilor mobiliare a Republicii Moldova;
m) ţine Registrul de stat al valorilor mobiliare, registrul licenţelor eliberate, suspendate şi retrase ale participanţilor profesionişti pe piaţa financiară nebancară, registrul certificatelor de calificare a specialiştilor participanţilor profesionişti, precum şi alte registre în conformitate cu legislaţia;
n) exercită, în comun cu Agenţia Naţională pentru Protecţia Concurenţei, controlul asupra respectării legislaţiei cu privire la protecţia concurenţei pe piaţa financiară nebancară;
o) înregistrează emisiunile de valori mobiliare ale emitenţilor din Republica Moldova şi eliberează emitenţilor permise pentru circulaţia valorilor mobiliare în afara ţării;
p) publică preţurile valorilor mobiliare care circulă în afara bursei de valori, determină publicaţiile periodice în care participanţii profesionişti şi emitenţii de valori mobiliare sînt obligaţi să publice informaţia ce urmează a fi dezvăluită în conformitate cu legislaţia;
q) eliberează, în cazurile stabilite de legislaţie, avize de dobîndire a participaţiilor calificate în capitalul social al participanţilor profesionişti, avize de deschidere a filialelor şi reprezentanţelor participanţilor profesionişti, avize prealabile pentru înregistrarea de stat a asigurătorului şi reasigurătorului; precum şi avize privind înregistrarea modificărilor şi completărilor operate în documentele de constituire şi în datele înscrise în Registrul de stat al persoanelor juridice a asigurătorului (reasigurătorului);
q1) eliberează, în cazurile stabilite de legislaţie, avize prealabile privind investirea a mai mult de 15% din capitalul propriu al asigurătorului (reasigurătorului) în capitalul social al unei societăţi comerciale;
q2) eliberează aviz de constituire a Biroului Naţional al Asigurătorilor de Autovehicule şi avize prealabile asupra statutului Biroului Naţional al Asigurătorilor de Autovehicule, precum şi asupra modificărilor şi completărilor la acesta;
r) supraveghează activitatea Biroului Naţional al Asigurătorilor de Autovehicule din Republica Moldova;
s) stabileşte modalitatea evidenţei de către asigurători a contractelor de asigurare (poliţelor de asigurare) şi aprobă transferul de portofolii ale asigurătorilor;
t) realizează alte atribuţii în conformitate cu legislaţia ce reglementează activitatea participanţilor profesionişti, cu Legea privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare şi cu alte acte legislative.
[Pct.5 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
6. Drepturile
Comisia Naţională este învestită cu următoarele drepturi:
a) să califice valorile mobiliare (să le determine tipul) conform legislaţiei privind valorile mobiliare;
b) să suspende emisiunea valorilor mobiliare sau să anuleze emisiunea corespunzătoare a valorilor mobiliare în cazurile stipulate de legislaţie;
c) să aplice, în modul prevăzut de legislaţie, restricţii în activitatea participanţilor la piaţa financiară nebancară, inclusiv să suspende operaţiunile bancare la conturile curente ale acestora;
d) să expedieze participanţilor la piaţa financiară nebancară prescripţii spre executare obligatorie, inclusiv în ce priveşte desfăşurarea adunărilor generale ale acţionarilor, să ceară participanţilor la piaţa financiară nebancară prezentarea documentelor contabile şi a altor documente necesare, explicaţiilor orale şi scrise;
e) să solicite şi să examineze, cu periodicitatea stabilită în legislaţie, dările de seamă, rapoartele financiare şi/sau specializate asupra activităţii participanţilor la piaţa financiară nebancară;
f) să stabilească pentru participanţii profesionişti, în cazurile prevăzute de legislaţie, normative obligatorii în ce priveşte mijloacele proprii de limitare a riscurilor sistemice;
g) să desemneze registratorul independent cu care emitentul, ce a încălcat regulile stabilite de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare, este obligat să semneze contractul de ţinere a acestui registru;
h) să suspende amplasarea valorilor mobiliare şi circulaţia lor la bursa de valori şi pe piaţa extrabursieră, clearingul şi decontările la tranzacţii în scopul protejării drepturilor investitorilor şi ale publicului larg şi în cazul încălcării legislaţiei privind valorile mobiliare;
i) să sisteze pe piaţa financiară nebancară, în modul prevăzut de legislaţie, orice activitate care contravine legislaţiei sau nu este prevăzută de legislaţie;
j) să aplice sancţiuni legale faţă de persoanele fizice participanţi la piaţa financiară nebancară în cazul încălcării legislaţiei;
k) să examineze materialele privind contravenţiile în domeniul pieţei financiare nebancare şi să aplice sancţiuni în modul stabilit de legislaţie;
l) să intenteze în instanţa de judecată acţiuni privind chestiunile ce ţin de competenţa sa, inclusiv privind invaliditatea tranzacţiilor cu valori mobiliare;
m) să efectueze, în comun cu organele competente, controlul asupra respectării cerinţelor de protecţie a formularelor valorilor mobiliare materializate;
n) să monitorizeze circulaţia valorilor mobiliare în ţară;
o) să califice acţiunile participanţilor la piaţa valorilor mobiliare ca manipulări pe piaţa valorilor mobiliare, conform legislaţiei privind valorile mobiliare;
p) să aplice măsurile, prevăzute de legislaţie, de remediere financiară, de reorganizare sau, după caz, de declarare a insolvabilităţii asigurătorilor (reasigurătorilor) şi a brokerilor de asigurare şi/sau reasigurare;
q) să dispună crearea grupurilor de lucru, inclusiv a celor interministeriale, în scopul realizării atribuţiilor sale;
r) să fondeze publicaţii periodice de specialitate în scopul asigurării transparenţei şi dezvăluirii de către toţi participanţii la piaţa financiară nebancară a informaţiei referitoare la activitatea lor financiară şi la evenimentele şi acţiunile ce afectează această activitate, precum şi în scopul informării acţionarilor despre adunările generale;
s) să adopte decizii de suspendare şi reluare a valabilităţii licenţelor pentru activitatea în domeniul asigurărilor, activitatea de administrare a activelor fondurilor nestatale de pensii şi activitatea asociaţiilor de economii şi împrumut în cazul încălcării normelor prudenţiale;
t) să exercite alte drepturi ce rezultă din legislaţia ce reglementează activitatea participanţilor la piaţa financiară nebancară, din Legea privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare şi din alte acte legislative.
[Pct.6 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
7. Deciziile Comisiei Naţionale şi modul de adoptare a lor
7.1. În limita atribuţiilor stabilite de lege, Comisia Naţională adoptă decizii pe care le consideră necesare, sub formă de hotărîri şi ordonanţe şi, după caz, înscrieri protocolare.
7.2. Deciziile Comisiei Naţionale se adoptă prin votul majorităţii membrilor prezenţi la şedinţa Consiliului de administraţie, se semnează de preşedinte sau, în absenţa acestuia, de vicepreşedinte "împuternicit şi sînt obligatorii pentru participanţii la piaţa financiară nebancară.
[Pct.7.2 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
7.3. Prin hotărîri Comisia Naţională:
[Lit.a) exclusă prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
b) aprobă Planul anual de activitate, precum şi Raportul anual asupra activităţii sale şi asupra funcţionării pieţei financiare nebancare;
c) adoptă, modifică sau abrogă acte normative cu caracter de reglementare;
d) fondează şi lichidează instituţii, inclusiv reprezentanţe teritoriale, fonduri pe piaţa financiară nebancară, precum şi aprobă actele de constituire şi de activitate ale acestora;
e) fondează ediţii periodice şi desemnează membrii organelor de conducere ale acestora;
f) acordă, reperfectează, retrage şi suspendă licenţe/autorizaţii, certificate de calificare eliberate specialiştilor participanţilor profesionişti la piaţa financiară nebancară, eliberează duplicatele licenţelor;
g) acordă statut de autoreglementare asociaţiilor participanţilor profesionişti şi le deleagă împuterniciri în conformitate cu legislaţia;
[Lit.h) exclusă prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
i) înregistrează ofertele publice de valori mobiliare;
j) efectuează înregistrările necesare în Registrul de stat al valorilor mobiliare;
k) eliberează emitenţilor permise pentru circulaţia valorilor mobiliare în afara ţării;
l) determină publicaţiile periodice în care participanţii profesionişti şi emitenţii de valori mobiliare sînt obligaţi să publice informaţia ce urmează a fi dezvăluită;
m) desemnează registratorul independent în modul stabilit;
n) califică acţiunile participanţilor la piaţa valorilor mobiliare ca manipulări pe piaţa valorilor mobiliare;
[Lit.o) exclusă prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
p) dispune şi aplică măsurile prevăzute de legislaţie de remediere financiară a participanţilor la piaţa financiară nebancară, inclusiv cazurile de declarare a insolvabilităţii;
q) aprobă componenţa Consiliului de experţi şi Comisiilor de atestare a specialiştilor participanţilor profesionişti;
r) aprobă, în cazurile stabilite de legislaţie, actele participanţilor profesionişti;
s) desemnează administratorii din oficiu, administraţia provizorie, managerul sau depozitarul şi/sau reprezentanţii în componenţa comisiilor de lichidare a participanţilor profesionişti la piaţa financiară nebancară sau a genului de activitate profesionistă;
t) aprobă planul de compensare echitabilă a pretenţiilor asiguraţilor rămase nesatisfăcute în cazul în care asigurătorul a cărui licenţă a fost retrasă nu dispune de mijloace suficiente pentru plata tuturor despăgubirilor;
u) aprobă planul de activitate a asigurătorului (reasigurătorului) în perioada de pînă la numirea lichidatorului;
[Lit.v), w) excluse prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
x) aprobă transferul portofoliului de asigurare;
y) exonerează asociaţiile de economii şi împrumut de obligaţia executării uneia sau mai multor prevederi ale actelor sale normative în cazul în care aceasta face parte dintr-un plan de stabilizare financiară de lungă durată;
z) reglementează alte chestiuni pentru care Comisia Naţională consideră necesară adoptarea hotărîrilor.
[Pct.7.3 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
[Pct.7.3 completat prin Hot. CNPF nr.6/3 din 12.02.2009, în vigoare 24.02.2009]
7.4. Prin ordonanţe Comisia Naţională:
a) dispune efectuarea de expertize şi controale pe piaţa financiară nebancară;
b) aplică restricţii în activitatea participanţilor la piaţa financiară nebancară, inclusiv suspendă operaţiunile bancare la conturile curente ale acestora;
c) suspendă plasamentul şi circulaţia valorilor mobiliare;
d) suspendă clearingul şi decontările la tranzacţii cu valorile mobiliare;
e) dispune efectuarea controalelor suplimentare de către comisia de cenzori ai asociaţiei de economii şi împrumut;
f) decide asupra altor chestiuni în limita atribuţiilor stabilite conform legislaţiei;
g) suspendă dreptul de vot al acţionarilor (asociaţilor) asigurătorului (reasigurătorului) în cazul în care aceştia au dobîndit drept de proprietate sau de administrare a participaţiilor calificate în capitalul social al asigurătorului (reasigurătorului) fără avizul prealabil al Comisiei Naţionale, acordat în modul stabilit prin acte normative.
[Pct.7.4 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
7.5. Ordonanţele se aduc la cunoştinţa persoanelor vizate la data emiterii.
7.6. Interpretarea oficială a deciziilor Comisiei Naţionale se face prin decizii adoptate în modul stabilit de legislaţie.
7.7. Prin înscrieri protocolare Comisia Naţională:
a) eliberează copii ale licenţelor legalizate;
[Lit.b) exclusă prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
c) stabileşte condiţiile de ţinere a Registrului de stat al valorilor mobiliare, registrului licenţelor eliberate, suspendate şi retrase ale participanţilor profesionişti pe piaţa financiară nebancară, registrului certificatelor de calificare a specialiştilor participanţilor profesionişti şi altor registre stabilite de legislaţie;
d) eliberează, în cazurile stabilite de legislaţie, avize de dobîndire a participaţiilor calificate în capitalul social al participanţilor profesionişti şi avize de deschidere a filialelor şi reprezentanţelor participanţilor profesionişti;
e) eliberează avize şi acorduri de reorganizare a fondului de investiţii, asigurătorului (reasigurătorului) şi asociaţiei de economii şi împrumut;
f) eliberează avize prealabile pentru înregistrarea asigurătorului (reasigurătorului), avize prealabile privind investirea a mai mult de 15% din capitalul propriu al asigurătorului (reasigurătorului) în capitalul social al unei societăţi comerciale, avize privind efectuarea tranzacţiilor de proporţii de către asigurător (reasigurător), avize privind contractarea unui împrumut în cuantum ce depăşeşte 10% din valoarea capitalului social al asigurătorului (reasigurătorului);
g) eliberează aviz de constituire a Biroului Naţional al Asigurătorilor de Autovehicule şi avize prealabile asupra statutului Biroului Naţional al Asigurătorilor de Autovehicule, precum şi asupra modificărilor şi completărilor la acesta;
h) eliberează acorduri privind efectuarea investiţiilor de către asociaţiile de economii şi împrumut în cazurile stabilite de legislaţie;
i) eliberează aviz de înregistrare a asociaţiilor de economii şi împrumut, precum şi aviz la operarea modificărilor şi completărilor la statutul asociaţiilor de economii şi împrumut;
j) eliberează aviz prealabil privind înregistrarea, reorganizarea şi lichidarea fondurilor nestatale de pensii, aprobă planul de pensii şi transferul activelor de pensii al fondului nestatal de pensii în cazurile stabilite de legislaţie;
k) aprobă planul de reorganizare al asociaţiilor de economii şi împrumut;
l) aprobă Regulamentul de ordine interioară a Comisiei Naţionale şi alte regulamente de uz intern;
m) decide asupra altor chestiuni pentru care nu este necesară adoptarea unei decizii sub formă de hotărîre sau ordonanţă.
[Pct.7.7 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
[Pct.7.7 modificat prin Hot. CNPF nr.6/3 din 12.02.2009, în vigoare 24.02.2009]
7.8. Înscrierile protocolare se consemnează în procesul-verbal al şedinţei Consiliului de administraţie şi se aduc la cunoştinţa persoanelor vizate în termen de cel mult 3 zile lucrătoare de la data adoptării.
7.9. Comisia Naţională este în drept să expedieze participanţilor la piaţa financiară nebancară prescripţii spre executare obligatorie în ce priveşte:
a) desfăşurarea adunărilor generale ale acţionarilor;
b) prezentarea documentelor contabile şi a altor documente necesare, explicaţiilor verbale şi scrise;
c) conformarea activităţii pe piaţa financiară nebancară cerinţelor legislaţiei.
[Pct.7.9 completat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
7.10. Rezultatele controalelor activităţii participanţilor profesionişti la piaţa financiară nebancară se aprobă prin hotărîre/ înscriere protocolară, după caz.
[Pct.7.10 introdus prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
Capitolul III
Organizarea activităţii Comisiei Naţionale
8. Conducerea
8.1. Comisia Naţională este condusă de Consiliul de administraţie, care este un organ colegial compus din 5 membri desemnaţi de Parlament.
8.2. Preşedintele Comisiei Naţionale are următoarele atribuţii:
a) conduce activitatea Comisiei Naţionale, poartă răspundere în faţa Parlamentului pentru îndeplinirea de către Comisia Naţională a sarcinilor atribuite acesteia prin Legea privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare şi prezentul Regulament;
b) reprezintă Comisia Naţională în relaţiile cu autorităţile publice, precum şi cu organismele internaţionale de specialitate respective;
c) convoacă şedinţele membrilor Consiliului de administraţie, le prezidează şi asigură îndeplinirea deciziilor adoptate;
d) aprobă ordinea de zi a şedinţei şi lista participanţilor la şedinţele Consiliului de administraţie;
e) repartizează atribuţii şi împuterniciri vicepreşedinţilor şi membrilor Consiliului de administraţie confirmate prin hotărîrile Comisiei Naţionale;
[Lit.f) exclusă prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
g) numeşte şi eliberează, în conformitate cu legislaţia, angajaţii Comisiei Naţionale şi ai reprezentanţelor teritoriale. În caz de necesitate, aplică sancţiuni disciplinare;
h) constituie grupuri de lucru şi grupuri de control, inclusiv grupuri de lucru interministeriale;
i) semnează decizii, ordine, licenţe, ordine de plată, rapoarte, avize, corespondenţa oficială şi curentă;
j) îndeplineşte alte atribuţii stabilite de legislaţie.
[Pct.8.2 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
8.3. Consiliul de administraţie aprobă planul anual de activitate a Comisiei Naţionale şi examinează rapoartele privind realizarea acestuia.
8.4. Şedinţele Consiliului de administraţie pot fi publice sau închise. Modul de organizare şi desfăşurare a şedinţelor Consiliului de administraţie se stabileşte în Regulamentul de ordine interioară a Comisiei Naţionale.
8.5. Comisia Naţională poate solicita prezenţa participanţilor pieţei la şedinţele Consiliului de administraţie. Neprezentarea acestora nu presupune amînarea examinării chestiunii puse în discuţie.
8.6. La şedinţele publice ale Consiliului de administraţie pot fi prezenţi membrii Consiliului de experţi, reprezentanţii organizaţiilor de autoreglementare, reprezentanţii mijloacelor de informare în masă acreditaţi de către Comisia Naţională. Participarea altor solicitanţi la şedinţele Consiliului de administraţie se admite cu permisiunea prealabilă a Preşedintelui Comisiei Naţionale.
[Pct.9 exclus prin Hot.CNPF 21/5 din 03.06.2010, în vigoare 11.06.2010]
10. Organe consultative şi de specialitate pe lîngă Comisia Naţională
10.1 Pe lîngă Comisia Naţională se constituie Consiliul de experţi şi Comisiile de atestare a specialiştilor participanţilor profesionişti. Componenţa, atribuţiile şi regimul de activitate al acestora se aprobă de către Comisia Naţională.
10.2 Pentru realizarea unor chestiuni de importanţă majoră, Comisia Naţională poate constitui, pe perioade provizorii, grupuri de lucru, grupuri de control, consilii, comisii etc., antrenînd în acest scop savanţi, specialişti-practicieni, experţi independenţi, reprezentanţi ai participanţilor profesionişti, organelor publice şi instituţiilor de profil.
[Pct.11, subpct.11.1 excluse prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
[Pct.11.1 în redacţia Hot.CNPF 21/5 din 03.06.2010, în vigoare 11.06.2010]
11.2 Regulile de deontologie profesională, atribuţiile, drepturile, responsabilitatea şi regimul disciplinar al angajaţilor se stabilesc prin Regulamentul de ordine interioară al Comisiei Naţionale şi regulamentele de activitate a subdiviziunilor.
11.3. Completarea funcţiilor vacante în cadrul C.N.P.F. are loc prin următoarele modalităţi:
a) concurs;
b) transfer;
c) numire.
Procedura de completare a funcţiilor vacante se stabileşte în Regulamentul de ordine interioară a Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare şi se plasează pe pagina web a C.N.P.F.
[Pct.11.3 introdus prin Hot. CNPF nr.32/9 din 04.08.2011, în vigoare 26.08.2011]
11.4 Angajaţii Comisiei Naţionale sunt în drept să desfăşoare următoarele tipuri de activităţi remunerate:
1) activităţi ştiinţifice, didactice, de creaţie;
2) activităţi privind executarea art.46 alin.(8) din Legea nr.234 din 03.10.2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.343-346, art.711);
3) activităţi privind lichidarea genului de activitate profesionistă pe piaţa financiară nebancară;
4) participarea în activitatea sau acordarea asistenţei grupurilor interministeriale;
5) alte activităţi prevăzute de legislaţie şi/sau actele Comisiei Naţionale.
[Pct.11.4 introdus prin Hot.CNPF nr.1/8 din 03.01.2018, în vigoare 12.01.2018]
12. Corespondenţa
Corespondenţa Comisiei Naţionale este semnată de către Preşedinte, iar în lipsa acestuia, de către Vicepreşedinte împuternicit.
[Pct.12 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
13. Transparenţa activităţii
13.1 Comisia Naţională asigură transparenţa activităţii sale prin menţinerea paginii-web oficiale, difuzarea informaţiei prin intermediul comunicatelor informative, conferinţelor de presă, briefingurilor, dezbaterilor publice şi altor mijloace de comunicare.
13.2 Accesul la informaţiile deţinute de Comisia Naţională, inclusiv dările de seamă şi rapoartele participanţilor la piaţa financiară nebancară, se face în condiţiile stabilite de legislaţia privind accesul la informaţie şi actele normative ale Comisiei Naţionale.
[Pct.13.2 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
14. Relaţiile Comisiei Naţionale cu participanţii pieţei
14.1 Participanţii la piaţa financiară nebancară prezintă Comisiei Naţionale dări de seamă şi rapoarte în condiţiile şi cu periodicitatea stabilită de actele normative.
14.2 Membrii Consiliului de administraţie şi angajaţii împuterniciţi ai Comisiei Naţionale au dreptul să solicite participanţilor la piaţa financiară nebancară, iar aceştia sînt obligaţi să prezinte Comisiei Naţionale, orice documente şi explicaţii verbale şi scrise necesare pentru exercitarea atribuţiilor sale.
14.3 La exercitarea atribuţiilor de control, membrii Consiliului de administraţie şi angajaţii autorizaţi ai Comisiei Naţionale au drept de acces în sediul, încăperile de serviciu şi pe teritoriul participanţilor la piaţa financiară nebancară.
15. Relaţiile Comisiei Naţionale cu organismele internaţionale
Comisia Naţională este în drept să colaboreze cu organisme de specialitate internaţionale şi autorităţi similare din alte state şi să adere la ele, precum şi să acorde asistenţă şi să efectueze schimb de informaţii privind piaţa financiară nebancară şi participanţii acesteia, în conformitate cu legislaţia.
Capitolul IV
Evidenţa contabilă şi dările de seamă
16. Comisia Naţională ţine evidenţa contabilă şi prezintă rapoartele şi dările de seamă statistice, în conformitate cu legislaţia în vigoare.
17. Auditul public extern al exerciţiului economico-financiar al Comisiei Naţionale se efectuează de către Curtea de Conturi. Rezultatele auditului se aduc la cunoştinţa Parlamentului Republicii Moldova.
[Cap.IV introdus prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, în vigoare 17.09.2010]
[Poziţia "Structura Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare" exclusă prin Hot.CNPF 21/5 din 03.06.2010, în vigoare 11.06.2010]
LISTA
întreprinderilor de stat administrate
de Comisia Naţională a Pieţei Financiare
1. Întreprinderea de Stat Ziarul "Capital Market" - mun.Chişinău, str.V.Alecsandri, 115.