Hotărîre nr.38/3 din 18.07.2007 cu privire la rezultatele controlului tranzacţiilor de schimb din 23.05.2007

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului tranzacţiilor de schimb din 23.05.2007

nr. 38/3  din  18.07.2007

 (în vigoare 03.08.2007) 

Monitorul Oficial nr.112-116 art.484 din 03.08.2007

* * *

În urma verificării tranzacţiilor de schimb cu valorile mobiliare ale SA "Basarabia Nord" şi SA "Combinatul de produse cerealiere din Chişinău", înregistrate la Bursa de Valori a Moldovei la data de 23.05.2007 prin intermediul Companiei de brokeri "Oldex" SA (în continuare - Broker), au fost depistate următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

Brokerul a recepţionat şi executat ordinele de schimb a 2.151 acţiuni ale SA "Basarabia-Nord" şi 2.151 acţiuni ale SA "Combinatul de produse cerealiere din Chişinău" contrar prevederilor art.44.1 al Regulilor Bursei de Valori a Moldovei.

Totodată, de către Broker au fost încălcate prevederile pct.5.1 alin.(6) al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, conform căruia brokerul nu este în drept să execute un ordin, în cazul în care dispune de informaţie, că clientul iniţiază efectuarea tranzacţiei cu încălcarea legislaţiei în vigoare.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.8 lit.b) şi lit.e), art.9 alin.(1) lit.n), art.20, art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare, art.1, art.47 alin.(1) şi alin.(2), art.66 lit.g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, pct.22 lit.a) al Regulamentului cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.10/12 din 28.09.1999, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se anulează certificatul de calificare nr.856 din 09.12.2005, eliberat dlui Anatol Lupu, cu lipsirea acestuia de dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare pe un termen de 3 luni.

2. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă şi Secţiei resurse umane.

3. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.