Постановление N 38/3 от 18.07.2007 о результатах проверки сделок мены от 23.05.2007 г.

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах проверки сделок мены от 23.05.2007 г.

N 38/3  от  18.07.2007

 (в силу 03.08.2007) 

Мониторул Офичиал N 112-116 ст.484 от 03.08.2007

* * *

Вследствие проверки сделок мены с ценными бумагами АО „Basarabia Nord” и АО „Combinatul de produse cerealiere din Chişinău”, зарегистрированных на Фондовой бирже Молдовы 23.05.2007 г. посредством брокерской компании „Oldex” АО (далее – брокер), были выявлены следующие нарушения действующего законодательства.

Вопреки положениям ст.44.1 Правил Фондовой биржи Молдовы, брокер принял и исполнил поручения на обмен 2.151 акцию АО „Basarabia Nord” и 2.151 акцию АО „Combinatul de produse cerealiere din Chişinău”.

Одновременно брокером были нарушены требования п.5.1 ч.(6) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, согласно которым брокер не вправе исполнять поручение в случае, если располагает информацией, что клиент намеревается совершить сделку с нарушением действующего законодательства.

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.8 п. b) и п. е), ст.9 ч.(1) п.n), ст.20, ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по финансовому рынку, ст.1, ст.47 ч.(1) и ч.(2), ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, п.22 а) Положения об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 10/12 от 28.09.1999 г., Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Аннулировать квалификационный аттестат № 856 от 09.12.2005 г., выданный г-ну Лупу Анатолию, с лишением его права осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг в течение 3 месяцев.

2. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций и отдел кадров.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.