Hotărîre nr.38/3 din 29.09.2005 cu privire la suspendarea acţiunii licenţei pentru desfăşurarea activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare- de brokeraj, eliberată anterior Societăţii cu răspundere limitată "Broker - Service"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la suspendarea acţiunii licenţei pentru desfăşurarea activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare- de brokeraj, eliberată anterior Societăţii cu răspundere limitată "Broker - Service" Nr.38/3 din 29.09.2005 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.139-141/461 din 21.10.2005 * * * În rezultatul monitorizării dărilor de seamă financiare şi specializate pentru semestrul I al anului 2005, prezentate de către participanţii profesionişti ce desfăşoară activităţi de intermediere şi servicii pe piaţa valorilor mobiliare, s-a constatat, că Societatea cu răspundere limitată "Broker - Service" (în continuare - societatea) nu a prezentat dările de seamă şi raportul financiar pentru semestrul I al anului 2005, astfel, fiind încălcate cerinţele art.66 lit.e) al Legii nr.199-XV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Instrucţiunii cu privire la componenţa, modul de întocmire şi prezentare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, aprobată prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.4/5 din 06.02.2003. În urma acestui fapt, societatea a fost atenţionată şi avertizată despre necesitatea prezentării dărilor de seamă prin scrisorile CNVM nr.04-1204 din 15.08.2005 şi nr.04-1263 din 25.08.2005. Anterior, conducerea societăţii a fost supusă sancţionărilor administrative pentru următoarele încălcări: - înregistrarea ilegală a tranzacţiilor din 12.05.2000, prin intermediul Bursei de valori a Moldovei, cu valorile mobiliare ale SA "Librăria-Luminiţa"; - efectuarea tranzacţiilor cu încălcarea deciziilor CNVM din numele FINN "Nord-Invest"; - efectuarea tranzacţiilor din 20.05.2005 cu acţiunile SA "Orhei-Vit". Reieşind din cele expuse, în temeiul art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.e) şi art.21 alin.(1) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1 alin.(1) al Legii nr.199-XV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare şi pct.1.2, pct.8.1 lit.a), d), f), l), pct.8.4 şi pct.9.3 ale Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.12/1 din 28.10.1999 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999, nr.156, art.328), Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. Se suspendă pe un termen de 3 luni acţiunea licenţei pentru dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare - de brokeraj (AMMII nr.003628 din 01.04.2005), eliberată anterior Societăţii cu răspundere limitată "Broker - Service". 2. Conducerea Societăţii cu răspundere limitată "Broker - Service" va întreprinde măsurile necesare pentru înlăturarea încălcărilor admise şi conformarea activităţii cerinţelor legislaţiei şi va informa CNVM despre aceasta în termenul stabilit în pct.1 al prezentei Hotărîri. 3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă (Ludmila Bunu). PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Ion ROBU Chişinău, 29 septembrie 2005. Nr.38/3.