Постановление N 38/3 от 29.09.2005 о приостановлении действия лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерская, ранее выданной обществу с ограниченной ответственностью "Broker-Service"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о приостановлении действия лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерская, ранее выданной обществу с ограниченной ответственностью "Broker-Service" N 38/3 от 29.09.2005 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 139-141/461 от 21.10.2005 * * * В результате мониторизации финансовой и специализированной отчетности за I полугодие 2005 года, представленной профессиональными участниками, осуществляющими посредническую деятельность и деятельность по оказанию услуг на рынке ценных бумаг, было установлено, что общество с ограниченной ответственностью "Broker-Service" (далее - общество) не представило отчеты и финансовый рапорт за I полугодие 2005 года, что является нарушением требований ст.66 п.с) Закона N 199-XV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, Инструкции о составе, порядке заполнения и представления специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) N 4/5 от 06.02.2003 г. Как следствие, общество было предупреждено о необходимости представления отчетности письмами НКЦБ N 04-1204 от 15.08.2005 г. и N 04-1263 от 25.08.2005 г. Ранее на руководство общества налагались административные санкции за следующие нарушения: - нелегальная регистрация сделок от 12.05.2000 г. через Фондовую биржу Молдовы с ценными бумагами АО "Librăria-Luminiţa"; - проведение сделок с нарушением решений НКЦБ от имени ННИФ "Nord-Invest"; - проведение сделок от 20.05.2005 г. с акциями АО "Orhei-Vit". Исходя из изложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.с) ст.9 п.е) и ст.21 ч.(1) Закона 192-IV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам ст.1 ч.(1) Закона N 199-XV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг и п.1.2, п.8.1 a), d), f), l), п.8.4 и п.9.3 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ N 12/1 от 28.10.1999 г. (Официальный монитор Республики Молдова 1999 г., N 156, ст.328), Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Приостановить на срок до 3 месяцев действие лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерская (AММII N 003628 от 01.04.2005 г.), ранее выданной обществу с ограниченной ответственностью "Broker-Service". 2. Руководство общества с ограниченной ответственностью "Broker-Service" предпримет необходимые меры для устранения допущенных нарушений и приведения своей деятельности в соответствие с требованиями законодательства и проинформирует об этом Национальную комиссию по ценным бумагам в срок, установленный в п.1 настоящего постановления. 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций (Буну Людмила). Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Ион Робу Кишинэу, 29 сентября 2005 г. N 38/3.