Hotărîre nr.38/4 din 29.09.2005 cu privire la retragerea licenţei pentru desfăşurarea activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare - de ţinere a registrului, eliberată anterior Societăţii pe acţiuni "Proprietar"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la retragerea licenţei pentru desfăşurarea activităţii profesioniste

pe piaţa valorilor mobiliare - de ţinere a registrului, eliberată anterior

Societăţii pe acţiuni "Proprietar"

nr. 38/4  din  29.09.2005

 (în vigoare 21.10.2005) 

Monitorul Oficial al R.Moldova nr.139-141 art.462 din 21.10.2005

* * *

În rezultatul monitorizării dărilor de seamă financiare şi specializate pentru semestrul I al anului 2005, prezentate de către registratorul independent Societatea pe acţiuni "Proprietar" (în continuare - Registrator), s-a depistat necorespunderea normativelor obligatorii privind suficienţa capitalului propriu minim ( - 123560 lei) a fondului de garanţie ( - 85000 lei) şi numărului de specialişti ce deţin certificate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare (lipsa unei persoane certificate cu funcţie de răspundere), cerinţelor stabilite prin pct.3.6 din Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, pct.5 din Anexa 2 şi pct.2 din Anexa 3 ale Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.12/1 din 28.10.1999.

Prin scrisoarea CNVM nr.04-1244 din 23.08.2005 Registratorul a fost avertizat despre necesitatea înlăturării încălcărilor menţionate, ceea ce pînă în prezent nu a fost executat.

Conform actului de constatare din 19.09.2005, Registratorul nu respectă cerinţele privind accesul liber al clienţilor săi la informaţie, totodată, fiind stabilită lipsa biroului şi a persoanei de legătură, fapt prin care se încalcă prevederile art.66 lit.f) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, pct.8.1 lit.l) şi pct.1 al Capitolului II din Anexa nr.2 ale Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare.

Anterior, în activitatea Registratorului au fost depistate încălcări asupra cărora s-au aprobat următoarele decizii:

- Hotărîrea CNVM nr.6/4 din 06.03.2001 "Cu privire la activitatea Registratorului independent SA "Proprietar", conform căreia, pentru nerespectarea normativelor obligatorii privind suficienţa capitalului propriu minim, a fost anulat certificatul de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare al persoanei de conducere a Registratorului;

- Hotărîrea CNVM nr.5/2 din 20.02.2003 "Cu privire la rezultatele examinării petiţiei dlui Horomeţ-Eremeev V.I.", conform căreia, conducerea Registratorului a fost avertizată că, în cazul admiterii pe viitor a încălcărilor legislaţiei cu privire la piaţa valorilor mobiliare, licenţa pentru activitatea de ţinere a registrului va fi retrasă.

Reieşind din cele expuse, în temeiul art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.o) şi art.21 alin.(1) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.42 alin.(2) lit.c) şi alin.(4), art.52 alin.(4) şi art.53 alin.(2) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, pct.8.8 lit.c), d), f) şi pct.8.17 ale Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999, pct.1.2 al Modului de lichidare a participantului profesionist sau activităţii lui pe piaţa valorilor mobiliare în cazul retragerii (expirării termenului) licenţei eliberate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.6/5 din 03.02.2000 şi pct.4 al Instrucţiunii privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţiuni al societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent, aprobată prin Hotărîrea CNVM nr.24/1 din 26.10.1995, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se retrage licenţa pentru dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare - de ţinere a registrului (seria AMMII nr.003603), eliberată anterior Societăţii pe acţiuni "Proprietar".

2. Se desemnează dl Vladimir Rusnac în calitate de administrator din oficiu, care va lua în gestiune şi sub control procesul de lichidare a genului de activitate pe piaţa valorilor mobiliare a participantului profesionist Societatea pe acţiuni "Proprietar".

[Pct.2 în redacţia Hot.CNPF nr.14/6 din 29.03.2012, în vigoare 06.04.2012]

[Pct.2 modificat prin Hot.CNVM nr.25/4 din 11.05.2007, în vigoare 18.05.2007]

[Pct.2 modificat prin Hot.CNVM nr.70/2 din 26.12.2006, în vigoare 29.12.2006] 

3. Se prescrie emitenţilor, care au încheiat contracte de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare cu Societatea pe acţiuni "Proprietar", să încheie contracte cu un alt registrator independent în termen de 15 zile.

4. În cazul neexecutării prevederilor pct.3 al prezentei Hotărîri, registratorul independent va fi desemnat de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare.

5. Pînă la transmiterea registrelor deţinătorilor valorilor mobiliare ale clienţilor, ţinute de Societatea pe acţiuni "Proprietar", altui registrator independent, administratorul din oficiu va asigura desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului în conformitate cu legislaţia în vigoare.

6. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă (Ludmila Bunu).