Постановление N 38/4 от 29.09.2005 об аннулировании лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - по ведению реестра, ранее выданной акционерному обществу "Proprietar"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об аннулировании лицензии на право осуществления профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг - по ведению реестра,

ранее выданной акционерному обществу "Proprietar"

N 38/4  от  29.09.2005

 (в силу 21.10.2005) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 139-141 ст.462 от 21.10.2005

* * *

В результате мониторизации финансовой и специализированной отчетности за I полугодие 2005 года, представленной независимым регистратором акционерным обществом "Proprietar" (далее - Регистратор), было выявлено несоответствие обязательных нормативов достаточности собственного минимального капитала (- 123560 леев), гарантийного фонда (- 85000 леев) и количества специалистов, владеющих квалификационными аттестатами на право деятельности на рынке ценных бумаг (отсутствие одного должностного лица с квалификационным аттестатом), требованиям, установленным п.3.6 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам, п.5 Приложения 2 и п.2 Приложения 3 Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) N 12/1 от 28.10.1999 г.

Письмом НКЦБ N 04-1244 от 23.08.2005 г. Регистратор был предупрежден о необходимости устранения указанных нарушений, но до настоящего времени не исполнил данное предписание.

Согласно акту констатации от 19.09.2005 г. Регистратором не соблюдаются требования о свободном доступе своих клиентов к информации, а также установлено отсутствие офиса и связного лица, чем нарушаются положения ст.66 п.f) Закона о рынке ценных бумаг, п.8.1 l) и п.1 Раздела II Приложения N 2 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг.

Ранее в деятельности Регистратора были выявлены нарушения, по которым были приняты следующие решения:

- Постановление НКЦБ N 6/4 от 06.03.2001 г. "О деятельности независимого регистратора АО "Proprietar"", согласно которому за несоблюдение обязательных нормативов достаточности собственного минимального капитала был аннулирован квалификационный аттестат на право деятельности на рынке ценных бумаг, принадлежащий руководителю Регистратора;

- Постановление НКЦБ N 5/2 от 20.02.2003 г. "О результатах рассмотрения петиции г-на Хоромец-Еремеев В.И.", согласно которому руководство Регистратора было предупреждено, что в случае допущения в будущем нарушений законодательства о рынке ценных бумаг лицензия на деятельность по ведению реестра будет аннулирована.

Исходя из изложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.с), ст.9 п.о) и ст.21 ч.(1) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.42 ч.(2) п.с) и ч.(4), ст.52 ч.(4) и ст.53 ч.(2) Закона N 199-ХIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, п.8.8 с), d), f) и п.8.17 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ N 12/1 от 28.10.1999 г., п.1.2 Порядка ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ N 6/5 от 03.02.2000 г. и п.4 Инструкции о передаче распоряжения на ведение реестра акционеров /реестра облигационеров акционерных обществ другому независимому регистратору, утвержденной Постановлением НКЦБ N 24/1 от 26.10.1995 г., Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Аннулировать лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - по ведению реестра (серия AММII N 003603), ранее выданную акционерному обществу "Proprietar".

2. Назначить г-на Руснака Владимира в качестве администратора, который возьмет на учет и под контроль процесс ликвидации вида деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника акционерного общества “Proprietar”.

[Пкт.2 в редакции Пост.НКФР N 14/6 от 29.03.2012, в силу 06.04.2012]

[Пкт.2 изменен Пост. НКЦБ N 25/4 от 11.05.2007, в силу 18.05.2007]

[Пкт.2 изменен Пост.НКЦБ N 70/2 от 26.12.2006, в силу 29.12.2006]

3. Предписать эмитентам, заключившим договора о ведении реестра держателей ценных бумаг с акционерным обществом "Proprietar", заключить договора с другим независимым регистратором в течение 15 дней.

4. В случае неисполнения положений п.3 настоящего постановления, независимый регистратор будет назначен Национальной комиссией по ценным бумагам.

5. До передачи реестров держателей ценных бумаг клиентов акционерного общества "Proprietar" другому независимому регистратору, администратор обеспечит осуществление деятельности по ведению реестра в соответствии с действующим законодательством.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций (Людмила Буну).