Hotărîre nr.38/5 din 26.10.2000 cu privire la respectarea cerinţelor stabilite de Modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la respectarea cerinţelor stabilite de Modul de acordare

şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare

nr. 38/5  din  26.10.2000

 (în vigoare 23.11.2000) 

Monitorul Oficial al R.Moldova nr.147-148 art.387 din 23.11.2000

* * *

În rezultatul efectuării controlului operativ în vederea supravegherii respectării cerinţelor stabilite de Modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare a participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare au fost depistate următoarele devieri.

Companiile fiduciare "Trust-Petrol" SRL, "Colaborare" SA, organizaţiile de administrare a investiţiilor "Prolonge-E" SA, "Global Capital" SRL, compania de brokeri "Exiton-Sprad" SA nu au respectat cerinţele obligatorii de suficienţă a capitalului propriu minim.

Organizaţiile de administrare a investiţiilor "Prolonge-E" SA, "Global Capital" SRL şi compania de brokeri "Exiton-Sprad" SA nu au respectat cerinţele faţă de suficienţa fondului de garanţie.

Unii specialişti cu certificate de calificare, contrar pct.3.8 al Modului de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, activează în cadrul mai multor participanţi profesionişti şi anume:

- Frolov Iurie - "Finaco" SRL şi "Sibila-Depozitarul Fondului" SA;

- Grădinaru Iraida - "Manager Habilitat-ES" SRL, "Gestionar-Grup" SRL şi "Comitent" SRL;

- Cuzneţova Tatiana - "Gestionar-Grup" SRL şi "Hefestos" SRL;

- Popov Oleg - "Finaco" SRL şi FINN "Daac-Hermes" SA;

- Caşenco Ludmila - BCA "Banca de Economii" şi FINN "Dividend" SA;

- Burlacov Ion - FINN "Nordagroinvest" SA şi FINN "Agroindinvest" SA;

- Untilova Elena - FINN "Mandatar" SA şi "Furor" SRL;

- Panfilova Tatiana - FINN "Mandatar" SA şi "Registru-Ind" SRL;

- Lipcan Vasile - "Intermedia-Group" SRL şi "Ria" SA.

Organizaţiile de administrare a investiţiilor "Dalmatii" SRL, "Manager Habilitat-ES" SRL şi "Manager & Consulting" SRL nu practică genurile de activitate profesionistă şi operaţiunile cu valori mobiliare, indicate în licenţă.

În baza prevederilor art.9 alin.(1) lit. c), d), i) al Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Modului de lichidare a participantului profesionist sau activităţii lui pe piaţa valorilor mobiliare în cazul retragerii (expirării termenului) licenţei eliberate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se desemnează dna Nadejda Paşanov în calitate de administrator din oficiu care va lua în gestiune şi sub control procesul de lichidare a C.F. "Colaborare" S.A..

[Pct.1 modificat prin Hot.CNPF nr.25/1 din 05.05.2021, în vigoare 05.05.2021]

[Pct.1 modificat prin Hot. CNPF nr.39/7 din 10.07.2015, în vigoare 17.07.2015]

[Pct.1 modificat prin Hot.CNPF nr.15/12 din 17.04.2008, în vigoare 29.04.2008]

[Pct.1 în redacţia Hot.CNPF nr.46/3 din 13.09.2007, în vigoare 21.09.2007]

[Pct.1 în redacţia Hot. CNVM nr.28/7 din 30.07.04, în vigoare 20.08.04]

2. A desemna în calitate de adminisrator din oficiu, care va lua în gestiune şi sub control procesul de lichidare a activităţii participanţilor profesionişti "Global - Capital" SRL şi "Determinant" SRL, pe dl Igor Lai, inspector-specialist principal al secţiei supraveghere şi impunerea legii a Departamentului supraveghere, control şi ancheta.

[Pct.2 în redacţia Hot. CNVM nr.5/3 din 22.02.2001]

3. A obliga participantul profesionist "Trust - Petrol" SRL, pînă la 1.01.2001, să întreprindă măsuri în vederea conformării activităţii sale la cerinţele legislaţiei.

4. A suspenda certificatele de calificare cu drept de a efectua operaţiuni cu valori mobiliare ale dlor Frolov Iurie, Grădinaru Iraida, Cuzneţova Tatiana, Popov Oleg , Caşenco Ludmila, Burlacov Ion, Untilova Elena, Panfilova Tatiana, Lipcan Vasile pînă la înlăturarea încălcărilor comise.

5. A atenţiona conducerea organizaţiilor de administrare a investiţiilor "Dalmatii" SRL, "Manager Habilitat-ES" SRL şi "Manager & Consulting" SRL cu privire la necesitatea întreprinderii unor măsuri în vederea practicării genurilor de activitate profesionistă şi operaţiunilor cu valori mobiliare, indicate în licenţă, pînă la 1.01.2001.

6. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă.