Постановление N 38/5 от 26.10.2000 о соблюдении требований, установленных Порядком предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о соблюдении требований, установленных Порядком предоставления

и аннулирования лицензий для осуществления деятельности

на рынке ценных бумаг

N 38/5  от  26.10.2000

 (в силу 23.11.2000) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 147-148 ст.387 от 23.11.2000

* * *

В результате проведения оперативной проверки в целях надзора соблюдения требований, установленных Порядком предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг были выявлены следующие отклонения.

Трастовые компании "Trust-Petrol" ООО, "Colaborare" AО, организации по управлению инвестициями "Prolonge-E" AО, "Global Capital" ООО, брокерская компания "Exiton-Sprad" AО нарушили требования по достаточности минимального собственного капитала.

Организации по управлению инвестициями "Prolonge-E" AО, "Global Capital" ООО и брокерская компания "Exiton-Sprad" AО нарушили требования по достаточности гарантийного фонда.

Некоторые специалисты с квалификационными сертификатами, вопреки требованиям п. 3.8 Порядка предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, работают в составе нескольких профессиональных участников, а именно:

- Фролов Юрий - "Finaco" ООО и "Sibila-Depozitarul Fondului" AО;

- Грэдинару Ираида - "Manager Habilitat-ES" ООО, "Gestionar-Grup" ООО и "Comitent" ООО;

- Кузнецова Татьяна - "Gestionar-Grup" ООО и "Hefestos" ООО;

- Попов Олег - "Finaco" ООО и ННИФ "Daac-Hermes" AО;

- Кашенко Людмила - AКБ "Banca de еconomii" и ННИФ "Dividend" AО;

- Бурлаков Ион - ННИФ "Nordagroinvest" АО и ННИФ "Agroindinvest" АО;

- Унтилова Елена - ННИФ "Mandatar" AО и "Furor" ООО;

- Панфилова Татьяна - ННИФ "Mandatar" AО и "Registru-Ind" ООО;

- Липкан Василе - "Intermedia-Group" ООО и "Ria" AО.

Организации по управлению инвестициями "Dalmatii" ООО, "Manager Habilitat-ES" ООО и "Manager & Consulting" ООО не осуществляют виды профессиональной деятельности и операции с ценными бумагами, указанные в лицензии.

В соответствии с положениями ст. 9 ч.(1) пп. c), d), i) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам, Порядка ликвидации профессиональных участников или их деятельности на рынке ценных бумаг в случае аннулирования (истечения срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам, Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Назначить г-жу Надежду Пашанов в качестве администратора, который возьмет на учет и под контроль процесс ликвидации ТК "Colaborare" АО.

[Пкт.1 изменен Пост.НКФР N 25/1 от 05.05.2021, в силу 05.05.2021]

[Пкт.1 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 10.07.2015, в силу 17.07.2015]

[Пкт.1 изменен Пост.НКФР N 15/12 от 17.04.2008, в силу 29.04.2008]

[Пкт.1 в редакции Пост.НКФР N 46/3 от 13.09.2007, в силу 21.09.2007]

[Пкт.1 в редакции Пост. НКЦБ N 28/7 от 30.07.04, в силу 20.08.04]

2. Назначить в качестве администратора, который возьмет на учет и под контроль процесс ликвидации деятельности профессиональных участников "Global - Capital" OOO и "Determinat" OOO, г-на Лай Игоря, инспектора - ведущего специалиста отдела надзора и соблюдения закона Департамента надзора, контроля и анкеты.

[Пкт.2 в редакции Пост. НКЦБ N 5/3 от 22.02.2001]

3. Обязать профессионального участника "Trust-Petrol" ООО до 01.01.2001 предпринять меры, направленные на приведение своей деятельности в соответствие с требованиями законодательства.

4. Приостановить действие квалификационных аттестатов на право осуществления операций с ценными бумагами, принадлежащих Фролову Юрию, Грэдинару Ираиде, Кузнецовой Татьяне, Попову Олегу, Кашенко Людмиле, Бурлакову Иону, Унтиловой Елене, Панфиловой Татьяне, Липкан Василию до устранения допущенных нарушений.

5. Обратить внимание руководства организаций по управлению инвестициями "Dalmatii" ООО, "Manager Habilitat-ES" ООО и "Manager & Consulting" ООО на необходимость предпринять до 01.01.2001 некоторые меры для осуществления видов, указанных в лицензии профессиональной деятельности, и операций с ценными бумагами.

6. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты.