Hotărîre nr.4/3 din 03.02.2017 cu privire la rezultatele controlului tematic privind verificarea datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale instituţiilor financiare şi companiilor de asigurări

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului tematic privind verificarea

 datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale

 instituţiilor financiare şi companiilor de asigurări

nr. 4/3  din  03.02.2017

 (în vigoare 10.02.2017) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 40-49 art. 161 din 10.02.2017

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.59/5-O din 02.12.2016 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.423-429, art.2088) şi al Ordinului vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.69 din 05.12.2016, cu modificările ulterioare, a fost efectuat controlul tematic privind verificarea datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale instituţiilor financiare şi ale companiilor de asigurări.

În cadrul controlului au fost verificate înscrierile efectuate în perioada anilor 2013 – 2016 în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare emise de 11 instituţii financiare şi 15 companii de asigurări, care potrivit art.6 din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665) sunt definite ca entităţi de interes public.

La situaţia din 01.12.2016 pe piaţa reglementată erau admise spre tranzacţionare valorile mobiliare emise de 8 instituţii financiare şi 4 companii de asigurări.

Pe piaţa secundară, în perioada prenotată, au fost înregistrate tranzacţii cu valorile mobiliare emise de următoarele instituţii financiare şi companii de asigurări: 

Ca rezultat al contrapunerii informaţiei din sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare cu datele din rapoartele specializate, prezentate la C.N.P.F., şi din copiile electronice back-up ale registrelor deţinătorilor de valori mobiliare şi modificările operate în ele, prezentate la C.N.P.F. în conformitate cu prevederile art.147 alin.(6¹) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital", nu s-au constatat careva divergenţe.

De asemenea, nu s-au depistat neconcordanţe în urma reconcilierii datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare aflate în custodie la societăţile de investiţii şi la S.A. "Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare" cu datele din rapoartele specializate, prezentate la C.N.P.F., şi cu informaţiile din sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare la societatea de registru.

Înscrierile din sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare privind emisiile de acţiuni corespund cu datele din Registrul de stat al valorilor mobiliare.

Reieşind din cele expuse, în temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.f), art.9 lit.n), art.20 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.147 alin.(6⁵)-(6⁸) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital", Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se ia act de rezultatele controlului privind verificarea datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale instituţiilor financiare şi ale companiilor de asigurări.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.