Постановление N 4/3 от 03.02.2017 о результатах тематической проверки, инициированной с целью осуществления контроля данных реестров владельцев ценных бумаг финансовых учреждений и страховых компаний
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о результатах тематической проверки, инициированной с целью
осуществления контроля данных реестров владельцев ценных
бумаг финансовых учреждений и страховых компаний
№ 4/3 от 03.02.2017
(в силу 10.02.2017)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 40-49 ст. 161 от 10.02.2017
* * *
На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 59/5-O от 2.12.2016 (Официальный монитор Республики Молдова, 2016, № 423-429, ст.2088) и Приказа зам.председателя НКФР № 69 от 5.12.2016, с последующими изменениями, была проведена тематическая проверка с целью осуществления контроля данных реестров владельцев ценных бумаг финансовых учреждений и страховых компаний.
В рамках проверки были проверены записи, внесенные в период 2013 – 2016 годов в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, выпущенных 11 финансовыми учреждениями и 15 страховыми компаниями, которые согласно ст.6 Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665) являются субъектами публичного значения.
По состоянию на 1.12.2016 на регулируемом рынке были допущены к торгам ценные бумаги, выпущенные 8 финансовыми учреждениями и 4 страховыми компаниями.
На вторичном рынке в указанном периоде были зарегистрированы сделки с ценными бумагами, выпущенными следующими финансовыми учреждениями и страховыми компаниями:
| № | Наименование эмитента | На регулируемом рынке |
Вне регулируемого рынка |
ВСЕГО на вторичном рынке |
|||
| Число сделок, ед. |
Число ЦБ в сделках, ед. |
Число сделок, ед. |
Число ЦБ в сделках, ед. |
Число сделок, ед. |
Число ЦБ в сделках, ед. |
||
| 1 | КБ “Moldova Agroindbank” АО | 217 | 481 994 | 297 | 508 942 | 514 | 990 936 |
| 2 | КБ “Moldindconbank” АО | 81 | 77 113 | 50 | 232 683 | 131 | 309 796 |
| 3 | КБ“Victoriabank” АО | 109 | 24 310 619 | 27 | 9 900 808 | 136 | 34 211 427 |
| 4 | КБ “EuroCreditBank” АО | 14 | 2 693 555 | 2 | 156 | 16 | 2 693 711 |
| 5 | КБ “Energbank” АО | 11 | 175 284 | 1 | 100 | 12 | 175 384 |
| 6 | АО “Banca de Finanțe și Comerț” | 8 | 258 934 | 4 | 3 079 | 12 | 262 013 |
| 7 | КБ “Mobiasbancă-Groupe Societe Generale” АО | 30 | 32 484 | 7 | 10 713 | 37 | 43 197 |
| 8 | КБ “Comerţbank” АО | 0 | 0 | 2 | 10 100 | 2 | 10 100 |
| 9 | МСК “Asito” АО | 11 | 69 167 | 10 | 2 681 | 21 | 71 848 |
| 10 | СК “Grawe Carat Asigurări” АО | 25 | 88 | 2 | 24 | 27 | 112 |
| 11 | СК “Moldasig” АО | 4 | 281 610 | 14 | 593 440 | 18 | 875 050 |
| 12 | СК “Donaris Vienna Insurance Group” АО | 0 | 0 | 4 | 559 032 | 4 | 559 032 |
| 13 | СК “Moldcargo” АО | 0 | 0 | 2 | 2 | 2 | 2 |
| 14 | СК “Аuto-Siguranta” АО | 0 | 0 | 1 | 5 015 | 1 | 5 015 |
В результате сверки информации из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг с данными из специализированных отчетов, представленных НКФР, и из электронных копий back-up реестров владельцев ценных бумаг и внесенных в них изменений, представленных НКФР в соответствии с положениями ст.147 ч.(61) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала”, не были выявлены какие-либо отклонения.
Также не были установлены несоответствия после согласования данных из реестров владельцев ценных бумаг, находящихся на хранении у инвестиционных обществ и АО ”Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare”, с данными из специализированных отчетов представленных НКФР и с информацией из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг у регистрационного общества.
Записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг об эмиссиях акций соответствуют данным из Государственного реестра ценных бумаг.
Исходя из вышеизложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.f), ст.9 п.n), ст.20 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.147 ч.(65)-(68) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” Национальная комиссия по финансовому рынку
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Принять к сведению результаты проверки, инициированной с целью осуществления контроля данных реестров владельцев ценных бумаг финансовых учреждений и страховых компаний.
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.
| ЗАМ.ПРЕДСЕДАТЕЛЯ | |
| НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ | |
| ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ | Юрие ФИЛИП |
| № 4/3. Кишинэу, 3 февраля 2017 г. |