Hotărîre nr.4/4 din 06.02.2003 cu privire la aprobarea Regulamentului privind gajul valorilor mobiliare corporative

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la aprobarea Regulamentului privind gajul valorilor mobiliare corporative Nr.4/4 din 06.02.2003 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.46-47/59 din 14.03.2003 * * * În vederea perfectării cadrului normativ de reglementare a modului de gajare a valorilor mobiliare corporative, în temeiul Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.22-23/91 din 04.03.1999) şi Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.27-28/123 din 23.03.1999), COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. Se aprobă Regulamentul privind gajul valorilor mobiliare corporative. 2. În pct.2 lit.a) din Hotărîrea CNVM nr.32/9 din 07.09.2000 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.119-120/333 din 21.09.2000) cu privire la efectuarea operaţiunilor cu valori mobiliare pe piaţa secundară, se exclud cuvintele "gajului şi". 3. Prezenta Hotărîre intră în vigoare după expirarea termenului de 15 zile de la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Ion Robu Chişinău, 6 februarie 2003. Nr. 4/4. Anexă la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 4/4 din 6 februarie 2003 REGULAMENTUL privind gajul valorilor mobiliare corporative 1. Dispoziţii generale 1.1. Regulamentul privind gajul valorilor mobiliare corporative (în continuare - Regulament) este elaborat în conformitate cu Legea cu privire la gaj. 1.2. Prevederile prezentului Regulament se aplică doar în cazul gajului valorilor mobiliare corporative. 1.3. Regulamentul stabileşte: a) particularităţile grevării valorilor mobiliare cu obligaţii de gaj; b) cerinţele faţă de contractul de gaj al valorilor mobiliare; c) modul de înregistrare a gajului; d) modul de exercitare a dreptului de gaj şi de încetare a gajului; e) cerinţele faţă de gajul ulterior; f) modul de încetare a gajului şi de radiere a informaţiei despre gaj. 1.4. În sensul prezentului Regulament se definesc următoarele noţiuni: a) creditor gajist - persoana, obligaţiile faţă de care sînt garantate prin valorile mobiliare gajate; b) debitorul gajist - proprietarul sau deţinătorul nominal (în cazul în care contractul dintre deţinătorul nominal şi clientul său acordă deţinătorului nominal dreptul de a efectua operaţiuni de gaj cu valorile mobiliare ale acestui client) al valorilor mobiliare depuse în gaj; c) obiectul gajului - valorile mobiliare nominative ale debitorului gajist blocate pe contul acestuia în temeiul contractului de gaj în favoarea creditorului gajist; d) deţinător de registru - registratorul independent sau deţinătorul nominal care va efectua înregistrarea valorilor mobiliare gajate în registrul deţinătorilor valorilor mobiliare sau în documentele de evidenţă ale deţinătorului nominal; e) bursa - Bursa de Valori a Moldovei; f) Depozitarul Naţional - Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei. 2. Particularităţile grevării valorilor mobiliare cu obligaţii de gaj 2.1. Nu pot fi transmise în gaj unul sau mai multe drepturi conferite de valorile mobiliare fără gajarea valorilor mobiliare în cauză. 2.2. La gajarea valorilor mobiliare nominative materializate, creditorului gajist i se transmit şi certificatele acestor valori. 2.3. La gajarea acţiunilor şi a altor valori mobiliare care oferă dreptul de vot la adunarea generală a acţionarilor, nu poate constitui obiect al gajului dreptul de a participa la adunarea generală a acţionarilor societăţii pe acţiuni. 2.4. Valorile mobiliare aflate în proprietate comună pot fi depuse în gaj doar cu acordul tuturor coproprietarilor. 2.5. Gajul valorilor mobiliare poate fi cu deposedare (amanet) sau fără deposedare. 2.6. În cazul gajului valorilor mobiliare cu deposedare, valorile mobiliare gajate vor fi trecute, cu acordul comun al debitorului gajist şi al creditorului gajist, în deţinerea nominală a participantului profesionist care deţine licenţă pentru activitatea de depozitare, încheindu-se cu acesta contractul de transmitere a valorilor mobiliare gajate în deţinere nominală. Retragerea valorilor mobiliare din deţinere nominală se va efectua doar cu acordul creditorului gajist. 2.7. În cazul gajului valorilor mobiliare cu deposedare, dacă creditorul gajist este participant profesionist, care, în conformitate cu articolul 8 alineatul (1) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, poate avea calitate de deţinător nominal, valorile mobiliare gajate vor fi trecute, cu acordul comun al debitorului gajist şi al creditorului gajist, în deţinerea nominală a creditorului gajist, încheindu-se cu acesta contractul de transmitere a valorilor mobiliare gajate în deţinere nominală. 2.8. În cazurile stipulate în punctele 2.6 şi 2.7 ale prezentului Regulament, în contractul de transmitere în deţinere nominală se va menţiona clauza referitoare la motivaţia transmiterii valorilor mobiliare în deţinere nominală - amanetarea acestora. 2.9. În cazul amanetării valorilor mobiliare materializate, transmiterea în deţinere nominală a acestor valori mobiliare nu este obligatorie. 3. Contractul de gaj al valorilor mobiliare 3.1. Drept temei la gajarea valorilor mobiliare serveşte contractul de gaj al valorilor mobiliare. 3.2. Contractul de gaj al valorilor mobiliare se încheie în formă scrisă. 3.3. Contractul de gaj al valorilor mobiliare are putere juridică din momentul efectuării înregistrării gajului în conformitate cu capitolul 4 al prezentului Regulament şi transmiterii, în cazul valorilor mobiliare nominative materializate, a certificatelor acestor valori. 3.4. Contractul de gaj va prevedea în mod obligatoriu dacă drepturile asupra dividendelor, dobînzilor sau altor venituri conferite de valorile mobiliare constituie sau nu obiect al gajului. 3.5. Contractul de gaj, obiect al căruia sînt valori mobiliare corporative, va conţine în mod obligatoriu: a) date referitoare la debitorul gajist: - numele şi prenumele, date din buletinul de identitate (seria, numărul, data eliberării, organul care l-a eliberat), codul fiscal, domiciliul - pentru persoanele fizice; - denumirea, date din certificatul de înregistrare a întreprinderii (seria, numărul, data eliberării, organul care l-a eliberat), codul fiscal, sediul - pentru persoanele juridice; b) date referitoare la creditorul gajist: - numele şi prenumele, date din buletinul de identitate (seria, numărul, data eliberării, organul care l-a eliberat), codul fiscal, domiciliul - pentru persoanele fizice; - denumirea, date din certificatul de înregistrare a întreprinderii (seria, numărul, data eliberării, organul care l-a eliberat), codul fiscal, sediul - pentru persoanele juridice; c) acordul expres al debitorului gajist de a constitui gajul în favoarea creditorului gajist; d) tipul gajului; e) date referitoare la valorile mobiliare gajate (denumirea emitentului, clasa valorilor mobiliare, numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare, numărul de valori mobiliare, valoarea nominală a valorilor mobiliare, valoarea contractuală a valorilor mobiliare); f) esenţa şi scadenţa creanţei garantate prin gaj şi valoarea maximă a acesteia fără dobînzi şi alte cheltuieli; g) clauze care vor prevedea expres dacă este sau nu permis gajul ulterior; h) denumirea şi adresa deţinătorului de registru care va efectua înregistrarea gajului; i) drepturile de care dispune creditorul gajist referitoare la exercitarea gajului, în conformitate cu punctul 7.1 al prezentului Regulament. 3.6. Creditorul gajist şi debitorul gajist pot stabili în contractul de gaj drepturi, obligaţii şi condiţii suplimentare celor prevăzute de prezentul Regulament, dacă acestea nu contravin legislaţiei şi prezentului Regulament. 3.7. Nerespectarea cerinţelor faţă de contractul de gaj, stabilite în prezentul Regulament, atrage după sine nulitatea contractului de gaj. 3.8. Cerinţele faţă de contractul de gaj al valorilor mobiliare, stabilite de prezentul Regulament, vor fi aplicate şi în cazul în care gajarea valorilor mobiliare se va efectua în temeiul unui contract care prevede gajul unei universalităţi de bunuri. 4. Înregistrarea gajului valorilor mobiliare 4.1. Gajul valorilor mobiliare se înregistrează în registrul deţinătorilor de valori mobiliare. 4.2. În termen de cel mult trei zile din ziua în care a fost încheiat contractul de gaj al valorilor mobiliare, debitorul gajist va iniţia procedura înregistrării gajului valorilor mobiliare. 4.3. Procedura de înregistrare a gajului va începe cu înaintarea unei cereri de înregistrare a gajului către deţinătorul de registru. 4.4. Cererea de înregistrare a gajului trebuie să conţină: a) date referitoare la debitorul gajist: - numele şi prenumele, date din buletinul de identitate (seria, numărul, data eliberării, organul care l-a eliberat), codul fiscal, domiciliul - pentru persoanele fizice; - denumirea, date din certificatul de înregistrare a întreprinderii (seria, numărul, data eliberării, organul care l-a eliberat), codul fiscal, sediul - pentru persoanele juridice; b) date referitoare la creditorul gajist: - numele şi prenumele, date din buletinul de identitate (seria, numărul, data eliberării, organul care l-a eliberat), codul fiscal, domiciliul - pentru persoanele fizice; - denumirea, date din certificatul de înregistrare a întreprinderii (seria, numărul, data eliberării, organul care l-a eliberat), codul fiscal, sediul - pentru persoanele juridice; c) acordul expres al debitorului gajist de a constitui gajul în favoarea creditorului gajist; d) tipul gajului; e) date referitoare la valorile mobiliare gajate (denumirea emitentului, clasa valorilor mobiliare, numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare, numărul de valori mobiliare, valoarea nominală a valorilor mobiliare, valoarea contractuală a valorilor mobiliare); f) esenţa şi scadenţa creanţei garantate prin gaj şi valoarea maximă a acesteia fără dobînzi şi alte cheltuieli; g) clauze care vor prevedea expres dacă este sau nu permis gajul ulterior; h) data depunerii cererii; i) semnătura debitorului gajist şi a creditorului gajist sau a reprezentanţilor acestora. 4.5. În termen de cel mult trei zile din ziua primirii cererii de înregistrare a gajului, deţinătorul de registru va efectua înscrierile respective în registrul deţinătorilor de valori mobiliare şi registrul gajului valorilor mobiliare ale emitentului respectiv. 4.6. Înscrierile efectuate în registrul deţinătorilor de valori mobiliare de către deţinătorul de registru vor consta în blocarea valorilor mobiliare care constituie obiectul gajului pe contul debitorului gajist şi includerea restricţiilor asupra dreptului de înstrăinare a acestor valori mobiliare. 4.7. La înregistrarea gajului, deţinătorul de registru va elibera creditorului gajist extrasul din registru ca dovadă a înregistrării gajului. 4.8. Deţinătorul de registru va înregistra pe contul debitorului gajist interdicţia privind gajul ulterior, dacă aceasta este prevăzută de contractul de gaj şi cererea de înregistrare a gajului. 4.9. La înregistrarea gajului, deţinătorul de registru va aplica propriul sigiliu, semnătura persoanei sale responsabile şi momentul înregistrării gajului (anul, data, ora, minutul) pe partea frontală a cererii de înregistrare a gajului şi va remite această cerere debitorului gajist. Deţinătorul de registru îşi va păstra o copie a cererii de înregistrare a gajului. 4.10. Registratorul independent va întocmi pentru fiecare emitent registrul gajului valorilor mobiliare ale emitentului respectiv, cu indicarea debitorilor gajişti, numărului înregistrării de stat, numărului de valori mobiliare gajate, restricţiilor asupra transmiterii lor în gaj ulterior şi data înregistrării preavizului. 4.11. Deţinătorii nominali sînt obligaţi, în termen de 3 zile de la înregistrarea gajului în documentele lor de evidenţă, să transmită registratorului independent informaţia indicată în punctul 4.10 al prezentului Regulament pentru includerea ei în registrul gajului valorilor mobiliare ale emitentului respectiv. 5. Modificarea sau corectarea datelor referitoare la gajul valorilor mobiliare 5.1. Modificarea sau corectarea informaţiei din registrul deţinătorilor de valori mobiliare referitoare la gaj se efectuează în temeiul unei cereri de modificare a datelor referitoare la gajul valorilor mobiliare prezentate deţinătorului de registru, semnate de debitorul gajist şi de creditorul gajist sau de reprezentanţii acestora. 5.2. Modificarea numărului de valori mobiliare gajate ori a creanţei garantate prin acestea se efectuează, cu acordul părţilor, prin introducerea modificărilor în contractul de gaj existent sau prin încheierea unui nou contract de gaj. 5.3. Modificările apărute în rezultatul cesiunii de creanţă se introduc în registrul deţinătorilor de valori mobiliare în temeiul contractului de cesiune de creanţă încheiat între creditorul gajist şi creditorul cesionar, autentificat în modul stabilit de legislaţie şi prezentat deţinătorului de registru. La efectuarea cesiunii de creanţă, în cazul valorilor mobiliare materializate, creditorul gajist va remite creditorului cesionar certificatele acestor valori mobiliare. 5.4. În cazul înlocuirii obiectului gajului, informaţia cu privire la gajul precedent se radiază. 6. Gajul ulterior 6.1. Depunerea în gaj a valorilor mobiliare deja gajate se admite dacă nu este interzisă prin contractele de gaj precedente. 6.2. Informaţia despre interzicerea gajului ulterior al valorilor mobiliare se introduce în registrul deţinătorilor de valori mobiliare în baza cererii de înregistrare a gajului. 6.3. În cazul în care în registrul deţinătorilor de valori mobiliare este înregistrată interzicerea gajului ulterior, deţinătorul de registru respinge orice altă cerinţă a debitorului gajist de înregistrare a gajului ulterior al valorilor mobiliare gajate anterior. 6.4. Gajul ulterior al valorilor mobiliare se înregistrează conform procedurii de înregistrare a gajului pe contul personal al debitorului gajist, introducîndu-se menţiunile necesare conform procedurii de înregistrare a gajului. 6.5. În cazul în care debitorul gajist efectuează gajul ulterior, deţinătorul de registru va anunţa noul creditor gajist despre faptul că valorile mobiliare în cauză constituie obiectul unui alt gaj. 7. Exercitarea dreptului de gaj 7.1. În cazul neexecutării sau executării necorespunzătoare a obligaţiei garantate prin gaj de către debitorul gajist, la expirarea perioadei de scadenţă stabilită în contractul de gaj, creditorul gajist poate exercita la decizia sa şi în conformitate cu contractul de gaj unul din următoarele drepturi: a) să vîndă el însuşi valorile mobiliare gajate, cu acordul debitorului gajist; b) să vîndă valorile mobiliare gajate sub controlul instanţei de judecată. 7.2. În cazul în care după expirarea perioadei de scadenţă, stabilite în contractul de gaj, nici una dintre părţile contractante nu a înaintat careva cerinţe referitoare la valorile mobiliare gajate, valorile mobiliare rămîn a fi blocate pînă la momentul solicitării radierii informaţiei despre gaj. A. Preavizul 7.3. Creditorul gajist care intenţionează să-şi exercite dreptul de gaj trebuie să notifice acest lucru debitorului gajist. 7.4. După notificarea debitorului gajist, creditorul gajist va depune în mod obligatoriu un preaviz la deţinătorul de registru care a efectuat înregistrarea gajului valorilor mobiliare în cauză, la care se anexează dovada notificării debitorului gajist. 7.5. Deţinătorul de registru va înscrie imediat preavizul în registrul gajului valorilor mobiliare ale emitentului respectiv. 7.6. Preavizul trebuie să indice mărimea creanţei garantate, temeiul începerii urmăririi, dreptul pe care creditorul gajist intenţionează să-l exercite, să conţină descrierea valorilor mobiliare gajate, modul de înstrăinare a valorilor mobiliare gajate şi semnătura creditorului gajist. 7.7. După notificare debitorul gajist va remite creditorului gajist setul de documente necesare pentru derularea procedurii de vînzare de către creditorul gajist a valorilor mobiliare gajate, în dependenţă de modul de înstrăinare indicat în notificare şi conform regulilor stabilite pe piaţa secundară. 7.8. În cazul în care după notificare, debitorul gajist refuză să remită creditorului gajist unul din documentele indicate în punctul 7.7 al prezentului Regulament, creditorul gajist este în drept să intenteze o acţiune în instanţa de judecată privind neexecutarea sau executarea necorespunzătoare a obligaţiei garantate prin gaj de către debitorul gajist. B. Vînzarea valorilor mobiliare gajate 7.9. Creditorul gajist care vinde valorile mobiliare gajate acţionează în numele proprietarului şi este în drept să îndeplinească orice acţiuni referitoare la vînzarea valorilor mobiliare gajate. 7.10. În vederea exercitării dreptului de gaj, vînzarea valorilor mobiliare se efectuează în conformitate cu actele legislative şi normative în vigoare cu privire la vînzarea valorilor mobiliare. 7.11. Creditorul gajist poate vinde valorile mobiliare pe piaţa extrabursieră sau pe piaţa bursieră, ţinîndu-se cont de reglementările privind tranzacţionarea valorilor mobiliare pe piaţa secundară. 7.12. În vederea exercitării dreptului de gaj, acţiunile gajate emise de o societate pe acţiuni de tip închis se expun la vînzare în conformitate cu actele legislative şi normative în vigoare referitoare la modul de vînzare a acţiunilor emise de o societate pe acţiuni de tip închis. 7.13. La efectuarea tranzacţiei de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare gajate, creditorul gajist va elibera noului proprietar o declaraţie scrisă despre radierea gajului din registrul deţinătorilor de valori mobiliare. 7.14. În cazul vînzării valorilor mobiliare materializate, creditorul gajist va remite noului proprietar şi certificatele valorilor mobiliare gajate. 7.15. Distribuirea mijloacelor obţinute în urma vînzării valorilor mobiliare gajate, precum şi vînzarea valorilor mobiliare gajate sub controlul instanţei judecătoreşti, se efectuează în modul stabilit de legislaţia cu privire la gaj. 7.16. După înstrăinarea valorilor mobiliare depuse în gaj, deţinătorul de registru este obligat să-i prezinte debitorului gajist, la cererea scrisă a acestuia, informaţia despre data şi suma tranzacţiei de vînzare-cumpărare a acestor valori mobiliare. 8. Încetarea gajului 8.1. În cazul în care debitorul gajist a executat obligaţiile garantate de gaj, stabilite în contractul de gaj, creditorul gajist va îndeplini o declaraţie scrisă despre radierea gajului din registrul deţinătorilor de valori mobiliare şi o va remite deţinătorului de registru, cerîndu-i acestuia încetarea gajului cu radierea informaţiei despre gaj. 8.2. În cazul în care debitorul gajist a executat obligaţiile garantate de gaj stabilite în contractul de gaj, la gajarea valorilor mobiliare nominative materializate creditorul gajist va remite debitorului gajist certificatele valorilor mobiliare gajate. 8.3. În cazul în care, ca urmare a neexecutării sau executării necorespunzătoare a obligaţiei garantate prin gaj de către debitorul gajist, valorile mobiliare gajate au fost vîndute unei persoane terţe, această persoană terţă va prezenta deţinătorului de registru declaraţia scrisă despre radierea gajului, şi va cere încetarea gajului cu radierea informaţiei despre gaj. 8.4. În cazul în care, ca urmare a neexecutării sau executării necorespunzătoare a obligaţiei garantate prin gaj de către debitorul gajist, valorile mobiliare gajate au fost vîndute sub controlul instanţei de judecată, alături de actele indicate în punctul 8.3 al prezentului Regulament se va prezenta şi hotărîrea instanţei de judecată. 9. Radierea informaţiei despre gaj 9.1. În urma încetării gajului, informaţia despre gaj urmează a fi radiată din registrul deţinătorilor de valori mobiliare şi din lista privind gajul asupra valorilor mobiliare ale emitentului respectiv. 9.2. Pot solicita radierea informaţiei despre gaj: a) creditorul gajist; b) debitorul gajist, în baza solicitării semnate de ambele părţi, a declaraţiei scrise a creditorului gajist privind renunţarea la gaj sau în temeiul unei hotărîri judecătoreşti; c) terţul, care a dobîndit obiectul gajului în urma tranzacţionării valorilor mobiliare, în baza declaraţiei scrise a creditorului gajist despre radierea gajului, a certificatului eliberat de executorul judecătoresc, a certificatului eliberat de instanţa de judecată sau a hotărîrii judecătoreşti. 9.3. Odată cu radierea informaţiei despre gaj, deţinătorul de registru va efectua înscrierea privind deblocarea valorilor mobiliare, care au fost gajate, cu anularea restricţiilor referitoare la valorile mobiliare gajate în termen de cel mult 3 zile din ziua în care i-a fost prezentată declaraţia scrisă despre radierea gajului. 9.4. La radierea informaţiei despre gaj, deţinătorul de registru va include în registrul gajului valorilor mobiliare ale emitentului respectiv date privind documentele în temeiul cărora s-a efectuat radierea gajului. 10. Dispoziţii finale şi tranzitorii 10.1. Litigiile apărute între creditorul gajist şi debitorul gajist, precum şi între aceştia şi deţinătorul registrului vor fi soluţionate de instanţa de judecată în conformitate cu legislaţia în vigoare.