Постановление N 4/4 от 06.02.2003 об утверждении Положения о залоге корпоративных ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление об утверждении Положения о залоге корпоративных ценных бумаг N 4/4 от 06.02.2003 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 46-47/59 от 14.03.2003 * * * В целях усовершенствования законодательства, регулирующего порядок залога корпоративных ценных бумаг, на основании Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам (Официальный монитор Республики Молдова N 22-23/91 от 04.03.1999 г.) и Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг (Официальный монитор Республики Молдова N 27-28/123 от 23.03.1999 г.) Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить Положение о залоге корпоративных ценных бумаг. 2. Из пункта 2 п. a) Постановления НКЦБ N 32/9 от 07.09.2000 г. (Официальный монитор Республики Молдова N 119-120/333 от 21.09.2000 г.) о проведении операций с ценными бумагами на вторичном рынке исключить слова "залога и". 3. Настоящее постановление вступает в силу по истечении 15 дней со дня его опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион РОБУ Кишинэу, 6 февраля 2003 г. N 4/4. Приложение к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам N 4/4 от 6 февраля 2003 г. ПОЛОЖЕНИЕ о залоге корпоративных ценных бумаг 1. Общие положения 1.1. Положение о залоге корпоративных ценных бумаг (далее по тексту - Положение) разработано в соответствии с Законом о залоге. 1.2. Требования настоящего положения применяются лишь в случае залога корпоративных ценных бумаг. 1.3. Положение устанавливает: a) особенности обременения ценных бумаг залоговыми обязательствами; b) требования к договору о залоге ценных бумаг; c) порядок регистрации залога; d) порядок осуществления залогового права и прекращения залога; e) требования к последующему залогу; f) порядок прекращения залога и исключения сведений о залоге. 1.4. В настоящем положении используются следующие понятия: a) залогодержатель - лицо, обязанности перед которым гарантируются заложенными ценными бумагами; b) залогодатель - владелец или номинальный владелец (в случае, когда договор между номинальным держателем и его клиентом предоставляет номинальному держателю право проводить залоговые операции с ценными бумагами данного клиента) заложенных ценных бумаг; c) предмет залога - именные ценные бумаги залогодателя, заблокированные на его счете на основании договора о залоге в пользу залогодержателя; d) реестродержатель - независимый регистратор или номинальный владелец, который производит регистрацию заложенных ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг или в учетных документах номинального владельца; e) биржа - Фондовая биржа Молдовы; f) Национальный депозитарий - Национальный депозитарий ценных бумаг Молдовы. 2. Особенности обременения ценных бумаг залоговыми обязательствами 2.1. Не могут передаваться в залог одно или несколько прав, предоставленных ценными бумагами, без залога данных ценных бумаг. 2.2. При залоге именных материализованных ценных бумаг залогодержателю передаются и сертификаты данных бумаг. 2.3. При залоге акций и других ценных бумаг, предоставляющих право голоса на общем собрании акционеров, право участия в общем собрании акционеров акционерного общества не может составлять предмет залога. 2.4. Ценные бумаги, находящиеся в общей собственности, могут быть заложены только с согласия всех совладельцев. 2.5. Залог ценных бумаг осуществляется с лишением (заклад) или без лишения владения. 2.6. В случае залога ценных бумаг с лишением владения заложенные ценные бумаги, с обоюдного согласия залогодателя и залогодержателя, передаются в номинальное владение профессионального участника, владеющего лицензией на депозитарную деятельность, с заключением договора о передаче заложенных ценных бумаг в номинальное владение. Изъятие ценных бумаг из номинального владения осуществляется лишь с согласия залогодержателя. 2.7. В случае залога ценных бумаг с лишением владения, если залогодержатель является профессиональным участником, который в соответствии со статьей 8 частью (1) Закона о рынке ценных бумаг может иметь качество номинального держателя, заложенные ценные бумаги, с обоюдного согласия залогодателя и залогодержателя, передаются в номинальное владение залогодержателя с заключением договора о передаче заложенных ценных бумаг в номинальное владение. 2.8. В случаях, оговоренных в пунктах 2.6 и 2.7 настоящего положения, в договоре о передаче в номинальное владение указываются мотивы передачи ценных бумаг в номинальное владение - их заклада. 2.9. В случае заклада материализованных ценных бумаг передача данных ценных бумаг в номинальное владение не является обязательной. 3. Договор о залоге ценных бумаг 3.1. Основанием при залоге ценных бумаг служит договор о залоге ценных бумаг. 3.3. Договор о залоге ценных бумаг заключается в письменной форме. 3.3. Договор о залоге ценных бумаг имеет юридическую силу с момента регистрации залога в соответствии с разделом 4 настоящего положения и передачи сертификатов - в случае именных материализованных ценных бумаг. 3.4. Договор о залоге в обязательном порядке должен предусматривать если право на дивиденды, проценты или на иные доходы от ценных бумаг составляют или не составляют предмет залога. 3.5. Договор о залоге, предметом которого являются корпоративные ценные бумаги, должен предусматривать в обязательном порядке: а) сведения о залогодателе: - фамилия и имя, данные документа, заверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, каким органом выдан), фискальный код, домашний адрес - для физических лиц; - наименование, данные сертификата регистрации предприятия (серия, номер, дата выдачи, каким органом выдан), фискальный код, местонахождение - для юридических лиц; b) сведения о залогодержателе: - фамилия и имя, данные документа, заверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, каким органом выдан), фискальный код, домашний адрес - для физических лиц; - наименование, данные сертификата регистрации предприятия (серия, номер, дата выдачи, каким органом выдан), фискальный код, местонахождение - для юридических лиц; c) прямо выраженное согласие залогодателя установить залог в пользу залогодержателя; d) вид залога; e) данные о заложенных ценных бумагах (наименование эмитента, класс ценных бумаг, номер государственной регистрации ценных бумаг, количество ценных бумаг, номинальная стоимость ценных бумаг, договорная стоимость ценных бумаг); f) существо и срок исполнения обеспеченного залогом обязательства, его предельный размер без процентов и расходов; g) условия, предусматривающие запрещение или незапрещение последующего залога; h) наименование и адрес реестродержателя, который зарегистрирует залог; i) права залогодержателя при осуществлении залога в соответствии с пунктом 7.1 настоящего положения. 3.6. Залогодержатель и залогодатель могут включать в договор о залоге права, обязанности и условия дополнительно к предусмотренным настоящим положением, если они не противоречат законодательству и настоящему положению. 3.7. В случае неисполнения требований к договору о залоге, установленных в настоящем положении, данный договор считается недействительным. 3.8. Требования к договору о залоге ценных бумаг, установленные настоящим положением, применяются и в случае, когда залог ценных бумаг осуществляется на основании договора, предусматривающего залог совокупности имущества. 4. Регистрация залога ценных бумаг 4.1. Залог ценных бумаг регистрируется в реестре владельцев ценных бумаг. 4.2. В срок не более трех дней со дня заключения договора о залоге ценных бумаг залогодатель начнет процедуру регистрации залога ценных бумаг. 4.3. Процедура регистрации залога начинается с подачи залогодателем реестродержателю ходатайства о регистрации залога. 4.4. В ходатайстве о регистрации залога должны содержаться: a) сведения о залогодателе: - фамилия и имя, данные документа, заверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, каким органом выдан), фискальный код, домашний адрес - для физических лиц; - наименование, данные сертификата регистрации предприятия (серия, номер, дата выдачи, каким органом выдан), фискальный код, местонахождение - для юридических лиц; b) сведения о залогодержателе: - фамилия и имя, данные документа, заверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, каким органом выдан), фискальный код, домашний адрес - для физических лиц; - наименование, данные сертификата регистрации предприятия (серия, номер, дата выдачи, каким органом выдан), фискальный код, местонахождение - для юридических лиц; c) прямо выраженное согласие залогодателя установить залог в пользу залогодержателя; d) вид залога; e) данные о заложенных ценных бумагах (наименование эмитента, класс ценных бумаг, номер государственной регистрации ценных бумаг, количество ценных бумаг, номинальная стоимость ценных бумаг, договорная стоимость ценных бумаг); f) существо и срок исполнения обеспеченного залогом обязательства, его предельный размер без процентов и других расходов; g) условия, предусматривающие запрещение или незапрещение последующего залога; h) дата подачи ходатайства; i) подписи залогодателя и залогодержателя или их представителей. 4.5. В срок не более трех дней со дня получения ходатайства о регистрации залога, реестродержатель производит соответствующую запись в реестре владельцев ценных бумаг и в реестре залога ценных бумаг соответствующего эмитента. 4.6. Записями, произведенными в реестре владельцев ценных бумаг, реестродержатель блокирует ценные бумаги, составляющие предмет залога, на счете залогодателя и вносит ограничения на право отчуждения данных ценных бумаг. 4.7. При регистрации залога реестродержатель выдает залогодержателю выписку из реестра как подтверждение регистрации залога. 4.8. Реестродержатель зарегистрирует на счете залогодателя запрещение последующего залога, если это предусмотрено в договоре о залоге и в ходатайстве о регистрации залога. 4.9. При регистрации залога реестродержатель налагает собственную печать, подпись своего ответственного лица и указывает момент регистрации залога (год, число, часы, минуты) на первой странице ходатайства о регистрации залога и передает данное ходатайство залогодателю. Реестродержатель оставляет себе копию ходатайства о регистрации залога. 4.10. Независимый регистратор составляет на каждого эмитента реестр залога ценных бумаг соответствующего эмитента с указанием залогодателей, номера государственной регистрации, количества заложенных ценных бумаг, ограничений на их последующий залог и даты регистрации предупреждения. 4.11. Номинальные держатели обязаны в срок до 3 дней с момента регистрации залога в их учетных документах передать независимому регистратору информацию, указанную в пункте 4.10 настоящего положения, для ее внесения в реестр залога ценных бумаг соответствующего эмитента. 5. Внесение изменений или поправок в сведения о залоге ценных бумаг 5.1. Изменения или поправки в сведения из реестра владельцев ценных бумаг, относящихся к залогу, вносятся на основании ходатайства о внесении изменений в сведения о залоге ценных бумаг, представленного реестродержателю, подписанного залогодателем и залогодержателем или их представителями. 5.2. Изменение, количества заложенных ценных бумаг или обеспеченного залогом обязательства осуществляется, с согласия сторон, путем внесения изменений в существующий договор о залоге или путем заключения нового договора о залоге. 5.3. Изменения возникшие в результате уступки обеспеченного залогом требования, вносятся в реестр владельцев ценных бумаг на основании договора об уступке обеспеченного залогом требования, заключенного между залогодержателем и кредитором-цессионарием, заверенного в порядке, установленном законодательством, и представленного реестродержателю. При осуществлении уступки обеспеченного залогом требования в случае материализованных ценных бумаг залогодержатель передает кредитору-цессионарию сертификаты данных ценных бумаг. 5.4. В случае замены предмета залога сведения о предыдущем залоге исключаются. 6. Последующий залог 6.5. Залог уже заложенных ценных бумаг допускается в случаях, если он не запрещен предыдущими договорами о залоге. 6.6. Информация о запрещении последующего залога ценных бумаг включается в реестр владельцев ценных бумаг на основании ходатайства о регистрации залога. 6.7. В случае, если в реестре владельцев ценных бумаг зафиксировано запрещение последующего залога, реестродержатель отказывается принять от залогодателя любое другое ходатайство о регистрации последующего залога ранее заложенных ценных бумаг. 6.8. Последующий залог ценных бумаг регистрируется согласно процедуре регистрации залога на личном счете залогодателя с внесением необходимых отметок согласно процедуре регистрации залога. 6.9. В случае, если залогодатель осуществляет последующий залог, реестродержатель сообщит новому залогодержателю о том, что данные ценные бумаги составляют предмет другого залога. 7. Осуществление залогового права 7.1. В случае, если залогодатель не исполнил или ненадлежащим образом исполнил обеспеченное залогом обязательство, при истечении срока исполнения, установленного договором о залоге, залогодержатель может осуществить по своему усмотрению и в соответствии с договором о залоге одно из следующих залоговых прав: a) самостоятельно продать заложенные ценные бумаги с согласия залогодателя; b) продать заложенные ценные бумаги под контролем судебной инстанции. 7.2. В случае, если после истечения срока исполнения, установленного в договоре о залоге, ни одна из договорных сторон не предъявила какие-либо требования к заложенным ценным бумагам, ценные бумаги остаются блокированными до момента затребования исключения сведений о залоге. A. Предупреждение 7.3. Залогодержатель, намеревающийся осуществить свое залоговое право, должен уведомить об этом залогодателя. 7.4. Уведомив залогодателя, залогодержатель в обязательном порядке представляет реестродержателю, который осуществил регистрацию залога данных ценных бумаг, предупреждение, к которому прилагается доказательство об уведомлении залогодателя. 7.5. Реестродержатель незамедлительно регистрирует предупреждение в реестре залога ценных бумаг соответствующего эмитента. 7.6. Предупреждение должно содержать указание размера обеспеченного требования, основания для начала обращения взыскания, право, которое залогодержатель намеревается осуществить, описание заложенных ценных бумаг, порядок отчуждения заложенных ценных бумаг и подпись залогодержателя. 7.7. Получив уведомление, залогодатель передает залогодержателю пакет документов, необходимых для начала процедуры продажи заложенных ценных бумаг, в зависимости от порядка отчуждения, указанного в уведомлении, и согласно правилам, установленным на вторичном рынке. 7.8. В случае, если после уведомления залогодатель отказывается передавать залогодержателю один из документов, указанных в пункте 7.7 настоящего положения, залогодержатель вправе возбудить дело в судебной инстанции о неисполнении или ненадлежащем исполнении залогодателем обеспеченного залогом обязательства. B. Продажа заложенных ценных бумаг 7.9. Залогодержатель, который продает заложенные ценные бумаги, действует от имени собственника и вправе осуществлять любые действия, относящиеся к продаже заложенных ценных бумаг. 7.10. Во исполнение залогового права продажа ценных бумаг осуществляется в соответствии с действующими законодательными и нормативными актами о продаже ценных бумаг. 7.11. Залогодержатель может продавать ценные бумаги на внебиржевом или биржевом рынке, принимая во внимание правила о проведении сделок с ценными бумагами на вторичном рынке. 7.12. Во исполнение залогового права заложенные акции, выпущенные акционерным обществом закрытого типа, выставляются на продажу в соответствии с действующими законодательными и нормативными актами, относящимися к порядку продажи акций, выпущенных акционерным обществом закрытого типа. 7.13. При осуществлении сделки купли-продажи заложенных ценных бумаг залогодержатель выдает новому собственнику письменное заявление об исключении залога из реестра владельцев ценных бумаг. 7.14. В случае продажи материализованных ценных бумаг залогодержатель передает новому покупателю и сертификаты заложенных ценных бумаг. 7.15. Распределение средств, полученных вследствие продажи заложенных ценных бумаг, а также продажа ценных бумаг под контролем судебной инстанции осуществляются в порядке, установленном законодательством о залоге. 7.16. После отчуждения заложенных ценных бумаг реестродержатель обязан представить залогодателю, при его письменном заявлении, информацию о дате проведения и сумме сделки купли-продажи данных ценных бумаг. 8. Прекращение залога 8.1. В случае, если залогодатель исполнил обеспеченные залогом обязательства, установленные в договоре о залоге, залогодержатель заполнит письменное заявление об исключении залога из реестра владельцев ценных бумаг и направит его реестродержателю с просьбой о прекращении залога с исключением сведений о залоге. 8.2. В случае, если залогодатель исполнил обеспеченные залогом обязательства, установленные в договоре о залоге, при залоге именных материализованных ценных бумаг залогодержатель направит залогодателю сертификаты заложенных ценных бумаг. 8.3. В случае, если вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченного залогом обязательства залогодателем, заложенные ценные бумаги были проданы третьему лицу, данное третье лицо представит реестродержателю письменное заявление залогодержателя об исключении залога и затребует прекращение залога и исключение информации о залоге. 8.4. В случае, если вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченного залогом обязательства залогодателем, заложенные ценные бумаги были проданы под контролем судебной инстанции совместно с актами, указанными в пункте 8.3. настоящего положения, представляется и постановление судебной инстанции. 9. Исключение сведений о залоге 9.5. После прекращения залога сведения о нем подлежат исключению из реестра владельцев ценных бумаг и из списка о залоге ценных бумаг соответствующего эмитента. 9.6. Исключения сведений о залоге могут потребовать: a) залогодержатель; b) залогодатель на основании ходатайства, подписанного обеими сторонами, письменного заявления залогодержателя об отказе от залога или на основании судебного решения; c) третье лицо, получившее предмет залога вследствие проведения сделок с ценными бумагами и на основании письменного заявления залогодержателя об исключении залога, свидетельства, выданного судебным исполнителем, свидетельства, выданного судебной инстанцией или судебного решения. 9.7. При исключении сведений о залоге реестродержатель вносит запись о разблокировании заложенных ценных бумаг с аннулированием ограничений, относящихся к заложенным ценным бумагам, в срок не более 3 дней со дня представления ему письменного заявления об исключении залога. 9.8. При исключении сведений о залоге реестродержатель внесет в реестр залога ценных бумаг соответствующего эмитента данные о документах, на основании которых было произведено исключение залога. 10. Заключительные и переходные положения 10.1. Споры, возникшие между залогодержателем и залогодателем, а также между ними и реестродержателем, разрешаются судебной инстанцией в соответствии с действующим законодательством.