Hotărîre nr.4/4 din 29.01.2004 cu privire la retragerea licenţei pentru dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare - de administrare a investiţiilor, eliberată anterior OAI MF "Stridie-A.F." SRL

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la retragerea licenţei pentru dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare - de administrare a investiţiilor, eliberată anterior OAI MF "Stridie-A.F." SRL Nr.4/4 din 29.01.2004 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.30-34/78 din 20.02.2004 * * * Conform Hotărîrii CNVM nr.31/5 din 18.12.2003 a fost suspendată acţiunea licenţei eliberate anterior OAI MF "Stridie-A.F." SRL şi iniţiat un control tematic al activităţii companiei. În rezultatul verificării activităţii au fost depistate următoarele încălcări: - neexecutarea de către persoanele cu funcţii de răspundere ale OAI MF "Stridie-A.F." SRL (dl V.Doloşcan, dl V.Romanciuc) a p.8.4 şi p.8.17 ale contractelor de administrare fiduciară a investiţiilor, ce ţin de deschiderea conturilor bancare pentru clienţi şi respectiv informarea clienţilor privind situaţia conturilor pe perioada de gestiune; - nerespectarea în cazurile dnei V.Boico, dnei L.Povaga, dlui A.Apostoliuc, dnei R.Carp de către părţile contractante a prevederilor p.12.1 şi p.7 din Capitolul "Dispoziţii finale şi tranzitorii" al contractelor de administrare fiduciară privind calcularea remuneraţiei managerului fiduciar; - necorespunderea clauzelor contractelor, încheiate cu clienţii companiei, cu clauzele contractului-tip prezentat la CNVM pentru primirea licenţei; - nerespectarea prevederilor Anexei 2 şi Anexei 3 ale Hotărîrii CNVM nr.12/1 din 28.10.1999 privind normativul obligatoriu de suficienţă a capitalului propriu minim şi mărimea fondului de garanţie pentru desfăşurarea activităţii pe piaţa valorilor mobiliare, devierea constituind 200000 lei şi, respectiv, 70000 lei. Reieşind din cele expuse, în temeiul art.1 alin.(1) şi art.9 lit.o) ale Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (nr.192-XIV din 12.11.1998), art.42 alin.(4) şi art.52 alin.(4) ale Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare (nr.199-XIV din 18.11.1998), pct.8.8 lit.c), d) ale Regulamentului CNVM privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.12/1 din 28.10.1999, pct.22 lit.c) şi pct.23 ale Regulamentului cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare şi pct.1.2 al Modului de lichidare a participantului profesionist sau activităţii lui pe piaţa valorilor mobiliare în cazul retragerii (expirării termenului) licenţei eliberate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.6/5 din 03.02.2000, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. A retrage licenţa pentru dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare - de administrare a investiţiilor, eliberată anterior OAI MF "Stridie-A.F." SRL (seria A MMII, nr.004326). 2. A retrage certificatul de calificare nr.527 din 28.03.2003 eliberat dlui V.Romanciuc cu suspendarea dreptului de a activa în calitate de specialist pe piaţa valorilor mobiliare pentru o perioadă de trei ani. 3. A desemna pe dl Vitalie Nogali, şeful Agenţiei Teritoriale Bălţi, în calitate de administrator din oficiu care va lua în gestiune şi sub control procesul de lichidare a genului de activitate - administrarea investiţiilor, desfăşurat anterior de OAI MF "Stridie-A.F." SRL. 4. A remite materialele privind controlul activităţii OAI MF "Stridie-A.F." SRL organelor de drept. 5. Controlul asupra executării p.1, 3 şi 4 ale prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului activităţi profesioniste în domeniul investiţional (Vitalie Mihalache), p.2 - în sarcina Departamentului afaceri publice şi tehnologii informaţionale (Nina Dosca). Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Ion ROBU Chişinău, 29 ianuarie 2004. Nr. 4/4.