Постановление N 4/4 от 29.01.2004 об отзыве лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - по управлению инвестициями, выданной ранее УИО МФ "Stridie-A.F." ООО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление об отзыве лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - по управлению инвестициями, выданной ранее УИО МФ "Stridie-A.F." ООО N 4/4 от 29.01.2004 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 30-34/78 от 20.02.2004 * * * В соответствии с Постановлением НКЦБ N 31/5 от 18.12.2003 г. было приостановлено действие лицензии, выданной ранее УИО МФ "Stridie-A.F." ООО и инициирована тематическая проверка деятельности компании. В результате проверки деятельности были выявлены следующие нарушения: - невыполнение должностными лицами УИО МФ "Stridie-A.F." ООО (г-н В.Долошкан, г-н В.Романчук) пунктов 8.4 и 8.17 договоров доверительного управления инвестициями, относительно открытия банковских счетов для клиентов и соответственно информирования клиентов о состоянии счетов в отчетном периоде; - несоблюдение в случаях г-жи В.Бойко, г-жи Л.Повага, г-на А.Апостолюк, г-жи Р.Карп договорными сторонами положений п.12.1 и п.7 Раздела "Заключительные и переходные положения" договоров доверительного управления относительно начисления вознаграждения доверительному менеджеру; - несоответствие условий договоров, заключенных с клиентами компании, с условиями типового договора, представленного в НКЦБ для получения лицензии; - несоблюдение положений Приложения 2 и Приложения 3 Постановления НКЦБ N 12/1 от 28.10.1999 г. об обязательном нормативе достаточности минимального собственного капитала и размере гарантийного фонда для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, разница составляет 200000 леев и соответственно 70000 леев. Исходя из изложенного, на основании ст.1 ч.(1) и ст.9 п.о) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам (N 192-XIV от 12.11.1998 г.), ст.42 п.(4) и ст.52 п.(4) Закона о рынке ценных бумаг (N 199-XIV от 18.11.1998 г.), п.8.8 пп.с), d) Положения НКЦБ о порядке предоставления и аннулирования лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам N 12/1 от 28.10.1999 г., п.22 пп.с) и п.23 Положения об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и п.1.2 Порядка ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг в случае отзыва (истечения срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам N 6/5 от 03.02.2000 г., Национальная комиссия по ценным бумагам Постановляет: 1. Отозвать лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - по управлению инвестициями, выданную ранее УИО МФ "Stridie-A.F." ООО (серия А ММII, N 004326). 2. Отозвать квалификационный аттестат N 527 от 28.03.2003 г., выданный г-ну В.Романчук, с приостановлением права деятельности в качестве специалиста на рынке ценных бумаг сроком на три года. 3. Назначить г-на Виталие Ногаль, начальника Территориального агентства Бэлць, в качестве администратора, который возьмет на учет и под контроль процесс ликвидации вида деятельности - по управлению инвестициями, осуществляемого ранее УИО МФ "Stridie-A.F." ООО. 4. Направить материалы о проверке деятельности ОУИ "Stridie-A.F." ООО правовым органам. 5. Контроль за исполнением п.1,3 и 4 настоящего постановления возлагается на Департамент инвестиционных профессиональных видов деятельности (г-н Михалаке Виталий), п.2 - на Департамент связей с общественностью и информационных технологий (г-жа Доска Нина). Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Ион РОБУ Кишинэу, 29 января 2004 г. N 4/4.