Hotărîre nr.40/3 din 25.08.2011 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Compania "Registru" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Compania "Registru" S.A.

nr. 40/3  din  25.08.2011

 (în vigoare 23.09.2011) 

Monitorul Oficial nr.156-159 art.1440 din 23.09.2011

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.23/5-O din 09.06.2011¹ şi a ordinului Vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.64 din 13.06.2011, a fost efectuat controlul complex al activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Compania "Registru" S.A. (în continuare – "Registru" S.A.) pentru perioada de activitate 01.01.2008 – 01.06.2011.

_______________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.99-101, art.664

"Registru" S.A. deţine licenţa pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare seria CNPF nr.000083 din 13.01.2010, valabilă pînă la 13.01.2015, cu dreptul de a desfăşura activitatea de ţinere a registrului ca activitate de bază şi de consulting ca activitate conexă, acordată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.1/1 din 13.01.2010². Capitalul social al "Registru" S.A. constituie 217000 lei, divizat în 21700 acţiuni ordinare nominative (ISIN MD14REGU1000) cu valoarea nominală de 10 lei per acţiune.

_______________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.5-7, art.13

De către "Registru" S.A. sînt respectate normativele obligatorii privind suficienţa capitalului propriu minim şi a fondului de garanţie.

În cadrul "Registru" S.A. activează 5 angajaţi ce dispun de atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care 2 sînt persoane cu funcţii de răspundere şi 2 – specialişti.

"Registru" S.A., la situaţia din 01.06.2011, asigură ţinerea registrului pentru 556 de emitenţi. În perioada supusă controlului de către "Registru" S.A. au fost încheiate 90 contracte şi reziliate 46 contracte de ţinere a registrului, precum şi înregistrate transferurile dreptului de proprietate în cadrul a 3570 de tranzacţii în valoare de 304,3 mil.lei, după cum urmează:

În rezultatul verificării a 1204 tranzacţii, s-a constatat că 3 tranzacţii de vînzare-cumpărare în valoare de 1677,5 lei, cu implicarea insiderilor, au fost înregistrate contrar prevederilor art.60 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" ³ (în continuare – Legea nr.199-XIV din 18.11.1998) şi pct.7.1.2 şi pct.7.1.14 lit.f) din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.15/1 din 16.03.2007⁴ (în continuare – Regulament).

_______________________

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

Contrar prevederilor art.26¹ alin.(2) şi alin.(3) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998, pct.7.1.2 şi pct.7.1.14 lit.f) din Regulament, de către "Registru" S.A. nu a fost respectat preţul de tranzacţionare în cadrul a 30 tranzacţii de moştenire şi 2 tranzacţii de donaţie, care urmau a fi efectuate la valoarea nominală, şi preţul în cadrul a 3 tranzacţii de vînzare-cumpărare, care urma a fi egal cu ultimul preţ înregistrat pe piaţa bursieră. Tranzacţiile respective au fost efectuate la preţul mediu ponderat înregistrat în cadrul tranzacţiilor efectuate pe piaţa bursieră în ultimele 6 luni.

De către "Registru" S.A., în perioada 01.01.2008 – 24.09.2010, au fost înregistrate 17 tranzacţii privind încheierea contractelor de donaţie între persoane fizice cu încălcarea art.73 alin.(8) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni"⁵ (în continuate – Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997) (prevederile articolului în vigoare pînă la 03.06.2011), pct.7.1.2 şi pct.7.1.14 lit.f) din Regulament.

_______________________

⁵ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.38-392, art.332

Contrar prevederilor pct.3.7 din Regulament, pentru una şi aceeaşi persoană înregistrată în registrul unui emitent au fost deschise două conturi personale.

"Registru" S.A. nu a asigurat respectarea întocmai a prevederilor art.17 alin.(8) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 (în redacţia în vigoare pînă la 03.06.2011) şi pct.2.1.13 lit.d) din Regulament referitor la confruntarea lunară cu toate societăţile la care ţine registrul a balanţelor acţiunilor acestora.

Contrar prevederilor pct.4.9 din Regulament, de către "Registru" S.A. au fost efectuate cu întîrziere înscrierile cu privire la anularea valorilor mobiliare emise anterior de 6 societăţi pe acţiuni.

În 4 cazuri "Registru" S.A a întocmit lista acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor cu depăşirea termenului stabilit în art.54 alin.(2) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997.

Contrar prevederilor art.55 alin.(5) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 şi condiţiilor acordurilor suplimentare la contractele de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare, în 4 cazuri "Registru" S.A. a expediat cu întîrziere acţionarilor avizele privind desfăşurarea adunărilor generale ale acţionarilor societăţilor pe acţiuni la care acesta ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare.

La eliberarea listei acţionarilor care au avut dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor S.A. "Reparaţii auto" şi S.A. "Parcul de autobuze şi taximetrie nr.7", contrar prevederilor art.54 alin.(1) şi alin.(3) lit.d¹) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 şi pct.2.1.13 lit.r) din Regulament, de către "Registru" S.A. nu a fost limitat dreptul de vot în conformitate cu prevederile art.84 alin.(11) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997, potrivit cărora pînă la efectuarea ofertei publice de preluare obligatorie proprietarul a mai mult de 50 la sută din volumul total de acţiuni cu drept de vot ale societăţii, împreună cu persoanele sale afiliate, are dreptul la vot la adunarea generală a acţionarilor în limita a 25 la sută din acţiunile cu drept de vot aflate în circulaţie ale societăţii.

Reieşind din cele expuse, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.d), lit.j) şi lit.n), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁶, art.1, art.37 alin.(3) lit.a), lit.c) şi lit.i), art.66 lit.d) şi lit.g), art.67 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998, art.17 alin.(8) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997, Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal şi Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.9/7 din 14.03.2002⁷, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

_______________________

⁶ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

⁷ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează persoanele cu funcţii de răspundere ale Companiei "Registru" S.A. asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative.

2. Se iniţiază procedura de tragere la răspundere contravenţională a directorului Companiei "Registru" S.A. conform Codului contravenţional al Republicii Moldova.

3. Compania "Registru" S.A., la eliberarea listelor pentru desfăşurarea adunărilor generale ale acţionarilor, va limita dreptul de vot al deţinătorilor a mai mult de 50 la sută din volumul total de acţiuni cu drept de vot ale societăţilor pe acţiuni nominalizate în actul de control cu informarea ulterioară a Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare.

4. Se ia act de înlăturarea de către Compania "Registru" S.A. a încălcării privind deschiderea a două conturi personale pentru una şi aceeaşi persoană înregistrată în registrul unui emitent.

5. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

6. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.