Постановление N 40/3 от 25.08.2011 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг компании "Registru" AO

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг компании “Registru” АО

№ 40/3  от  25.08.2011

 (в силу 23.09.2011) 

Мониторул Офичиал № 156-159 ст.1440 от 23.09.2011

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 23/5-O от 09.06.2011¹ и приказа зам. председателя НКФР № 64 от 13.06.2011 была проведена комплексная проверка деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, осуществляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг компанией “Registru” АО (далее –“Registru” АО), за период деятельности 01.01.2008-01.06.2011.

_____________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 98-99, ст.364.

 “Registru” АО владеет лицензией для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг серии CNPF № 000083 от 13.01.2010, действительной до 13.01.2015, на право осуществления основной деятельности по ведению реестра и смежной консалтинговой деятельности, предоставленной согласно Постановлению НКФР № 1/1 от 13.01.2010².  Уставный капитал “Registru” АО составляет 217000 лея, разделенный на 21700 простых именных акций (ISIN MD14 REGU1000) с номинальной стоимостью 10 леев за акцию.

_____________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 5-7, ст.13.

“Registru” АО соблюдает обязательные нормативы достаточности минимального собственного капитала и гарантийного фонда.

В рамках “Registru” АО осуществляют деятельность 5 сотрудников, владеющих квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, из которых 2  должностных лица и 2 специалиста.

“Registru” АО, по состоянию от 01.06.2011, обеспечивает ведение реестра для 556 эмитентов. В проверяемом периоде “Registru” АО было заключено 90 договоров и расторжено 46 договора о ведении реестра, а также зарегистрирована передача права собственности в рамках 3570 сделок в сумме 304,3 млн.леев, в соответствии с нижеследующим:

В результате проверки 1204 сделок было установлено, что 3 сделки купли-продажи стоимостью 1677,5 лея с вовлечением инсайдеров были зарегистрированы вопреки положениям ст.60 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”³ (далее – Закон № 199-XIV от 18.11.1998), п.7.1.2 и п.7.1.14 пп.f) Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 15/1 от 16.03.2007⁴ (далее – Положение).

_____________________

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655.

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199.

Вопреки требованиям ст.26¹ ч.(2) и ч.(3) Закона № 199-XIV от 18.11.1998, п.7.1.2 и п.7.1.14 пп.f) Положения, “Registru” АО не соблюдало цену в рамках 30 сделок наследования и двух сделок дарения, которые должны были совершаться по номинальной стоимости, а также цену в рамках 3 сделок купли-продажи, которая должна была быть равной последней цене, зарегистрированной на биржевом рынке. Соответствующие сделки осуществлялись по средневзвешенной цене, зарегистрированной в сделках, совершенных на биржевом рынке на протяжении последних 6 месяцев.

В период 01.01.2008-24.09.2010 “Registru” АО  были зарегистрированы 17 сделок о заключении договоров о дарении между физическими лицами с нарушением ст.73 ч.(8) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах”⁵ (далее – Закон № 1134-XIII от 02.04.1997) (положения статьи в действии до 03.06.2011), п.7.1.2 и п.7.1.14 пп.f) Положения.

_____________________

⁵ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 38-39, ст.332.

Вопреки требованиям п.3.7 Положения, для того же лица, зарегистрированного в реестре одного эмитента, было открыто два лицевых счета.

“Registru” АО  не обеспечило полностью соблюдение требований ст.17 ч.(8) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 (в редакции, действительной до 03.06.2011) и п.2.1.13 пп.d) Положения, относящихся к ежемесячной сверке со всеми обществами, у которых ведет реестр балансов их акций.

Вопреки требованиям п.4.9 Положения, “Registru” АО с опозданием были внесены записи об аннулировании ценных бумаг, ранее выпущенных 6 акционерными обществами.

В 4 случаях “Registru” АО составило список акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, с превышением срока, установленного в ст.54 ч.(2) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997.

Вопреки положениям ст.55 ч.(5) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 и условиям дополнительных соглашений к договорам о ведении реестра владельцев ценных бумаг, в 4 случаях “Registru” АО с опозданием отправило акционерам уведомления о проведении общих собраний акционеров акционерных обществ, у которых ведет реестр владельцев ценных бумаг.

При выдаче списка акционеров, которые имели право участвовать в общем собрании акционеров АО “Reparaţii auto” и АО “Parcul de autobuze şi taximetrie nr.7”, вопреки требованиям ст.54 ч.(1) и ч.(3) п.d¹) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 и п.2.1.13 пп.r) Положения, “Registru” АО не ограничило право голоса в соответствии со ст.84 ч.(11) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997, согласно которой до осуществления обязательного публичного предложения на получение контроля  собственник более 50% от общего количества голосующих акций общества совместно со своими аффилированными лицами имеет право голоса на общем собрании акционеров в пределах 25% находящихся в обращении голосующих акций общества.

Исходя из изложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d), п.j) и п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁶, ст.1, ст.37 ч.(3) п.a), п.c) и п.i), ст.66 п.d) и п.g), ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 , ст.17 ч.(8) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997, Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем и Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 9/7 от 14.03.2002⁷, Национальная комиссия по финансовому рынку

_____________________

⁶ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS.

⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270.

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностных лиц компании “Registru” АО о необходимости неукоснительного соблюдения положений законодательных и нормативных актов.

2. Инициировать процедуру привлечения к ответственности за правонарушение директора компании “Registru” АО согласно Кодексу Республики Молдова о правонарушениях.

3. Компания “Registru” АО при выдаче списков для проведения общих собраний акционеров ограничит право голоса собственников более 50% от общего количества голосующих акций акционерных обществ, указанных в акте проверки, с последующим информированием Национальной комиссии по финансовому рынку.

4. Принять к сведению устранение компанией “Registru” АО нарушения, относящегося к открытию двух лицевых счетов для того же лица, зарегистрированного в реестре одного эмитента.

5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление по надзору за ценными бумагами.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.