Hotărîre nr.40/5 din 13.07.2006 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea cu răspundere limitată "Intermedia-Group"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea cu răspundere limitată "Intermedia-Group"

nr. 40/5  din  13.07.2006

 (în vigoare 28.07.2006) 

Monitorul Oficial nr. 116-119 art.416 din 28.07.2006

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.35/3-O din 22.06.2006 "Cu privire la efectuarea controalelor complexe ale activităţii participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare" şi Ordinului Preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.37 din 23 iunie 2006, a fost efectuat controlul complex al participantului profesionist Societatea cu răspundere limitată "Intermedia-Group" (în continuare - Registrator). În urma controlului efectuat s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei şi actelor normative în vigoare:

Registratorul, la momentul controlului, nu dispunea în statele sale de o persoană cu funcţii de răspundere care deţine certificat de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, ceea ce contravine prevederilor pct.3.6 al Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999, prin care este stabilit, că participantul profesionist este obligat să dispună de cel puţin două persoane cu funcţii de răspundere ce deţin certificate de calificare eliberate de CNVM.

Controlul Registratorului s-a efectuat în lipsa conducătorului, contabilului-şef sau altor persoane cu funcţie de răspundere, fapt prin care au fost încălcate prevederile pct.36 lit.a) al Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.9/7 din 14.03.2002 (în continuare - Regulament).

La momentul solicitării de către membrii grupului de control a certificatelor de calificare şi a carnetelor de muncă ale colaboratorilor Registratorului, nu a fost prezent certificatul de calificare în original al dnei Novicov Ludmila, fapt ce contravine pct.36 lit.d) al Regulamentului.

Registratorul nu a prezentat grupului de control următoarele registre interne:

• Registrul controalelor efectuate la Registrator, prevăzut în pct.26 al Regulamentului.

• Registrul cu privire la înregistrarea interpelărilor telefonice ce vizează sistemul de înregistrare, prevăzut în pct.4.9 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni din 28.11.1994.

În cadrul controlului s-a constatat, că Registratorul are încheiate cinci contracte de ţinere a registrelor cu emitenţii SA "Omagiu", SA "Tipar-Color", SA "CNT din Moldova", SA "Semnal" şi SA "Cariera Oziornoe", registrele cărora anterior erau ţinute de "Registru-Service" SRL şi urmau a fi restabilite. Pînă în prezent nici un registru al acţionarilor nu a fost restabilit.

De asemenea, Oficiul de executare Botanica a Departamentului de executare a informat CNVM despre neexecutarea de către Registrator a actelor judecătoreşti, fapt pentru care a fost sancţionat administrativ.

Registratorul a admis încălcarea termenului de prezentare a dărilor de seamă trimestriale pentru I trimestru al anului 2006, prevăzut în Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, aprobată prin Hotărîrea CNVM nr.4/5 din 06.02.2003, fapt pentru care i-a fost aplicată sancţiune administrativă conform prevederilor art.199/4 alin.(1) al Codului cu privire la contravenţiile administrative.

Reieşind din cele menţionate, în temeiul art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.d), art.20, art.21 alin.(1) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1 alin.(1), art.37 alin.(3) lit.a), art.52 alin.(4), art.53 alin.(5), art.66 lit.d) şi lit.g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare,

Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează conducerea Societăţii cu răspundere limitată "Intermedia-Group" asupra necesităţii respectării necondiţionate a cerinţelor legislaţiei pieţei valorilor mobiliare.

2. Se prescrie conducerii Societăţii cu răspundere limitată "Intermedia-Group" de a înlătura în termen de pînă la 01.09.2006, încălcările reflectate în actul de control, în caz contrar CNVM va recurge la retragerea licenţei cu dreptul de a desfăşura activitatea de ţinere a registrului pe piaţa valorilor mobiliare.

3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă.

4. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.