Hotărîre nr.40/8 din 17.12.2004 cu privire la modificarea şi completarea Instrucţiunii privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii al societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la modificarea şi completarea Instrucţiunii privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii al societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent Nr.40/8 din 17.12.2004 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.242-245/524 din 31.12.2004 * * * În temeiul art.1 alin.(1), art.8 lit.a) şi lit.f) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi art.37 alin.(3) lit.h) al Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: Instrucţiunea privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii al societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent, aprobată prin Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr.24/1 din 26.10.1995 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, nr.74-75, art.131), se modifică şi se completează după cum urmează: 1. Pe parcursul textului cuvintele "Comisia de Stat pentru Piaţa Valorilor Mobiliare" şi "hîrtii de valoare" se substituie cu cuvintele "Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare" şi "valori mobiliare" la cazul respectiv. 2. Pe parcursul textului cuvintele "anulării", "anulate" şi "anularea" se substituie, respectiv, cu cuvintele "retragerii", "retrase" şi "retragerea". 3. În punctul 1 cuvintele "contractul tip privind ţinerea registrului acţionarilor/posesorilor de obligaţii al societăţilor pe acţiuni" se substituie cu cuvintele "Contractul-tip de ţinere a registrului deţinătorilor valorilor mobiliare". 4. În punctul 3 cuvintele "încălcării legislaţiei de către registratorul independent" se substituie cu cuvintele "retragerii licenţei sau încălcării de către registrator a prevederilor Contractului". 5. Punctul 4 se completează în final cu o nouă propoziţie în următoarea redacţie: "În acest caz, în termen de 15 zile calendaristice de la intrarea în vigoare a hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare privind retragerea licenţei de ţinere a registrului, emitentul trebuie să încheie contract cu un alt registrator independent, căruia în termen de 10 zile calendaristice i se vor transmite documentele legate de ţinerea registrului. În cazul în care emitentul n-a încheiat contractul respectiv în termenul stabilit, el este obligat să încheie contract cu registratorul independent desemnat de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare." 6. În punctul 7: - al doilea alineat se expune în următoarea redacţie: "Data încetării acţiunii Contractului, care va fi nu mai devreme de 90 de zile calendaristice după recepţionarea de către registratorul independent a avizului scris, dacă nu s-a stabilit că în acţiunile sale registratorul a admis încălcări ale prevederilor Contractului."; - în al cincilea alineat cuvintele "încălcarea legislaţiei de către registratorul independent" se substituie cu cuvintele "retragerea licenţei sau încălcarea de către registrator a prevederilor Contractului". 7. În punctul 11 al patrulea alineat se expune în următoarea redacţie: "Confirmarea faptului că, în conformitate cu condiţiile Contractului, toate cheltuielile legate de transferul dispoziţiei de ţinere a registrului, precum şi cheltuielile registratorului independent, legate de executarea Contractului, trebuie trecute pe contul societăţii pe acţiuni, în afară de cazul, în care rezilierea Contractului are loc din cauza retragerii licenţei sau încălcării de către registrator a prevederilor Contractului." 8. Punctul 18 se expune în următoarea redacţie: "18. La finisarea tuturor acţiunilor legate de ţinerea registrului, registratorul independent (după confirmarea tuturor plăţilor necesare, efectuate de către societatea pe acţiuni), nu mai tîrziu de trei zile după data expirării Сontractului, va expedia registratorului nou desemnat: 1) un exemplar al versiunii imprimate a listei deţinătorilor valorilor mobiliare la data rezilierii Contractului, registrul gajului valorilor mobiliare şi lista blocărilor valorilor mobiliare; 2) toată informaţia ce se păstrează în computer referitoare la registru în 2 copii pe suporturi magnetice; 3) documentele de constituire ale societăţii pe acţiuni şi modificările ulterioare la acestea; 4) toată documentaţia suplimentară necesară referitoare la societate, acţionarii, posesorii de obligaţiuni ai săi, comunicările recepţionate de la sau referitoare la acţionarii sau posesorii de obligaţiuni ai săi, inclusiv dispoziţiile de transmitere cu documentele anexate la acestea, certificatele valorilor mobiliare nedistribuite sau anulate, comunicările de la societatea pe acţiuni, precum şi copiile tuturor listelor, care urmează a fi păstrate la registrator, inclusiv celor în baza cărora au fost formate registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale societăţii, listele întocmite pentru plata dividendelor sau organizarea adunărilor generale ale acţionarilor, documentele de impozitare şi alte documente referitoare la registru; 5) scurtă informaţie (rezumat) despre toate conflictele soluţionate şi nesoluţionate sau disputele existente privind societatea pe acţiuni sau acţionarii săi; 6) confirmarea faptului că toată informaţia prezentată este completă; 7) trei exemplare ale actului de primire-predare, în care se enumeră categoriile informaţiei prezentate, se indică denumirea mapelor cu documente şi numărul de pagini în fiecare din ele. Toate exemplarele actului de primire-predare trebuie semnate de către registratorul care transmite registrul şi de către registratorul nou desemnat în momentul recepţionării documentelor. Un exemplar al actului de primire - predare, ce confirmă recepţionarea documentelor de către registratorul nou desemnat, trebuie expediat societăţii pe acţiuni. Toate documentele supuse transmiterii registratorului nou desemnat, urmează a fi sistematizate în mape cu file şnuruite, numerotate şi certificate prin semnătura persoanei cu funcţie de răspundere a registratorului care transmite registrul respectiv şi/sau cu ştampila registratorului în cauză." 9. Punctul 19 se expune în următoarea redacţie: "19. În decurs de un an de la data rezilierii contractului, Registratorul independent cu care se desface contractul este obligat să păstreze pe hard-drive sau aparte pe purtători magnetici copiile materialelor transmise referitoare la deţinătorii înregistraţi ai valorilor mobiliare, păstrate în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor valorilor mobiliare, precum şi copiile pe hîrtie ale documentelor referitoare la problemele existente nesoluţionate sau la alte divergenţe." 10. După punctul 20 se completează cu un punct nou 21 cu următorul conţinut: "21. Societatea pe acţiuni va achita plata pentru perfectarea şi sistematizarea informaţiei specificate în punctul 18 subpunctele 1), 2) şi 7) şi pentru perfectarea şi păstrarea informaţiei indicate în punctul 19. Mărimea plăţii în cauză nu va depăşi cheltuielile suportate de către registrator pentru efectuarea lucrărilor respective." 11. Punctul 21 devine punctul 22. Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Ion ROBU Chişinău, 17 decembrie 2004. Nr.40/8.