Hotărîre nr.41/8 din 22.08.2014 cu privire la unele măsuri faţă de participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare şi emitenţii ce deţin licenţă pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la unele măsuri faţă de participanţii profesionişti la piaţa valorilor

mobiliare şi emitenţii ce deţin licenţă pentru desfăşurarea

activităţii de ţinere a registrului

nr. 41/8  din  22.08.2014

 (în vigoare 05.09.2014) 

Monitorul Oficial nr.261-267 art.1280 din 05.09.2014

* * *

Întru asigurarea executării art.147 alin.(6¹) şi alin.( 6²) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), cu modificările ulterioare, în temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.8 lit.b) şi lit.e), art.9 alin.(1) lit.d), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se prescrie participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare şi emitenţilor ce deţin licenţă pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului:

1.1 Transmiterea electronică către Comisia Naţională a Pieţei Financiare prin intermediul canalelor securizate de transfer:

a) a copiilor electronice ale registrelor deţinătorilor de valori mobiliare aflate în sistemul de ţinere a registrului, utilizînd cheia digitală, conform graficului stabilit în anexa nr.1;

b) a tuturor modificărilor operate în registrele deţinătorilor de valori mobiliare pe parcursul unei zile lucrătoare, utilizînd cheia digitală, începînd cu ziua următoare după executarea pct.1.1 lit.a), în fiecare zi pentru ziua dată pînă la ora 18:00.

1.2 Transmiterea datelor conform pct.1.1 lit.a) va fi însoţită de Declaraţia pe propria răspundere privind integritatea, corectitudinea şi autenticitatea datelor din copia electronică a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare transmise, conform anexei nr.2.

1.3. Conectarea la internet prin fir pentru asigurarea transmiterii continue a informaţiei prevăzute la pct.1.1 lit.b).

[Pct.1 completat prin Hot.CNPF nr.51/11 din 21.10.2016, în vigoare 21.10.2016]

2. Canalul securizat al transferului de date dintre sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare şi aplicaţia de pe serverul Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare, care va stoca informaţia transmisă conform pct.1, se va crea de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare.

3. Cheile digitale de acces la canalul securizat al transferului de date vor fi transmise de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare persoanelor autorizate din cadrul participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare şi emitenţilor ce deţin licenţă pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului în folosinţă temporară, prin semnarea unui act de predare-primire, cu obligativitatea restituirii acestora în cazul încetării activităţii.

4. Participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare şi emitenţii ce deţin licenţă pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului vor prezenta Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare, în termen de 30 de zile de la data intrării în vigoare a prezentei hotărîri, Fişa pentru fiecare emitent de valori mobiliare, care va conţine informaţia privind contractul de ţinere a registrului încheiat cu emitentul, registratorul independent de la care a fost preluat registrul, divergenţele existente în registru la momentul transmiterii copiei electronice a registrului, precum şi cele constatate pe parcursul ţinerii acestuia etc.

5. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare, Direcţiei generale asistenţă juridică, Direcţiei tehnologii informaţionale şi Direcţiei generale economico-financiare şi administrative.

6. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.