Постановление N 41/8 от 22.08.2014 о некоторых мерах по отношению к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и эмитентам, владеющим лицензией для осуществления деятельности по ведению реестра

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о некоторых мерах по отношению к профессиональным участникам

рынка ценных бумаг и эмитентам, владеющим лицензией

для осуществления деятельности по ведению реестра

№ 41/8  от  22.08.2014

 (в силу 05.09.2014) 

Мониторул Офичиал № 261-267 ст.1280 от 05.09.2014

* * *

С целью обеспечения выполнения ст.147 ч.(6¹) и (6²) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665), с последующими изменениями, на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.8 b) и e), ст.9 ч.(1) п.d), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предписать профессиональным участникам рынка ценных бумаг и эмитентам, владеющим лицензией для осуществления деятельности по ведению реестра:

1.1. Передать Национальной комиссии по финансовому рынку в электронной форме через безопасные каналы транспортировки:

a) электронные копии реестров владельцев ценных бумаг, находящихся в системе ведения реестра, используя цифровой ключ, согласно графику, установленному в приложении № 1;

b) все изменения, внесенные в реестры владельцев ценных бумаг на протяжении рабочего дня, используя цифровой ключ, начиная со следующего дня после исполнения п.1.1 пп.a), ежедневно до 18.00 за соответствующий день.

1.2. Передача данных в соответствии с п.1.1 пп.a) будет сопровождена Декларацией под личную ответственность о целостности, правильности и достоверности данных, содержащихся в переданной электронной копии реестров владельцев ценных бумаг, согласно приложению № 2.

1.3. Подключить Интернет по кабелю для обеспечения непрерывной передачи информации, предусмотренной в п.1.1 пп.b).

[Пкт.1 дополнен Пост. НКФР N 51/11 от 21.10.2016, в силу 21.10.2016]

2. Безопасный канал транспортировки данных между системой ведения реестра владельцев ценных бумаг и приложением на сервере Национальной комиссии по финансовому рынку, которое обеспечит хранение информации, переданной согласно п.1, создается Национальной комиссией по финансовому рынку.

3. Цифровые ключи доступа к безопасному каналу транспортировки данных будут переданы Национальной комиссией по финансовому рынку авторизированным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентам, владеющим лицензией для осуществления деятельности по ведению реестра, во временное пользование на основании акта приемки-передачи с обязательством возвратить данные ключи в случае прекращения деятельности.

4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты, владеющие лицензией для осуществления деятельности по ведению реестра, в течение 30 дней с даты вступления в силу настоящего постановления представят Национальной комиссии по финансовому рынку для каждого эмитента ценных бумаг Карточку, содержащую информацию о заключенном с эмитентом договоре о ведении реестра, о независимом регистраторе, от которого был получен реестр, о существующих в реестре несоответствиях на момент передачи его электронной копии, а также информацию, установленную на протяжении периода ведения реестра, и др.

5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами, генеральное управление юридического содействия, управление информационных технологий и генеральное финансово-экономическое и административное управление.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.