Hotărîre nr.43/1 din 30.11.2000 privind aprobarea Regulamentului (provizoriu) privind constituirea şi activitatea agenţiilor teritoriale

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre privind aprobarea Regulamentului (provizoriu) privind constituirea şi activitatea agenţiilor teritoriale Nr.43/1 din 30.11.2000 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.157-159/428 din 21.12.2000 * * * Abrogat: 16.03.2007 Hotărîrea CNVM nr.13/4 din 01.03.2007 În conformitate cu Legea privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare nr. 192-XIV din 12 noiembrie 1998 şi întru executarea pct.4 al Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 25/2 din 29 iunie 2000, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: A aproba Regulamentul (provizoriu) privind constituirea şi activitatea agenţiilor teritoriale. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 30 noiembrie 2000. Nr. 43/1. Anexă la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Nr. 43/1 din 30 noiembrie 2000 REGULAMENTUL (provizoriu) privind constituirea şi activitatea agenţiilor teritoriale 1. Dispoziţii generale 1.1. Regulamentul privind constituirea şi activitatea agenţiilor teritoriale (în continuare - Regulamentul) este elaborat în conformitate cu prevederile Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, Regulamentului de ordine interioară a Direcţiei executive a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare "Cu privire la înfiinţarea agenţiilor teritoriale ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare". 1.2. Prezentul Regulament stabileşte modul de constituire şi activitate a agenţiilor teritoriale, atribuţiile lor de bază. 1.3. Agenţiile teritoriale sînt subdiviziuni structurale ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (în continuare - Comisia Naţională), create în scopul asigurării realizării atribuţiilor Comisiei Naţionale, protejării intereselor investitorilor şi ale publicului, exercitării controlului asupra activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare în teritoriu. 1.4. În activitatea lor agenţiile teritoriale se conduc de legislaţia în vigoare, Hotărîrile Comisiei Naţionale, prezentul Regulament, alte acte normative. 2. Constituirea agenţiilor teritoriale 2.1. Agenţiile teritoriale se constituie sub formă de subdiviziuni ale Direcţiei executive a Comisiei Naţionale cu un efectiv conform schemei de încadrare a statelor, aprobate de Comisia Naţională. 2.2. În procesul activităţii lor agenţiile teritoriale conlucrează cu alte subdiviziuni ale Direcţiei executive, organele administraţiei publice din teritoriul respectiv. 2.3. Agenţiile teritoriale promovează politica Comisiei Naţionale în raza de activitate a unităţii administrativ-teritoriale, poartă răspundere pentru veridicitatea şi autenticitatea informaţiei prezentate conducerii Comisiei Naţionale, în special a celei care a servit drept temei pentru adoptarea unor decizii. 2.4. Agenţia teritorială are ştampilă proprie cu denumirea sa. 3. Organizarea activităţii agenţiilor teritoriale 3.1. Comisia Naţională creează condiţiile necesare pentru desfăşurarea activităţii agenţiilor teritoriale prin asigurarea cu tehnică şi inventar, cu acte normative şi literatură de specialitate, favorizează şi finanţează deplasările în interes de serviciu. 3.2. Agenţia teritorială este dirijată de către şeful agenţiei, care este numit şi eliberat din funcţie de către preşedintele sau vicepreşedintele Comisiei Naţionale, în conformitate cu prevederile legislaţiei în vigoare. Şeful agenţiei teritoriale realizează conducerea deplină a agenţiei teritoriale, stabileşte sfera de activitate pentru fiecare angajat şi este responsabil pentru activitatea desfăşurată. 3.3. Personalul agenţiei teritoriale este selectat şi propus spre aprobare de către şeful agenţiei şi angajat prin ordinul preşedintelui sau vicepreşedintelui Comisiei Naţionale în conformitate cu prevederile legislaţiei în vigoare. 3.4. Fiecare angajat al agenţiei teritoriale, în conformitate cu atribuţiile sale de serviciu, poartă răspundere personală pentru sectorul de muncă încredinţat, în conformitate cu legislaţia în vigoare şi prezentul Regulament. 3.5. Agenţiile teritoriale îşi desfăşoară activitatea în conformitate cu planul de lucru, care se aprobă trimestrial de Comisia Naţională. 3.6. Agenţiile teritoriale acordă asistenţă organelor administraţiei publice locale, participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, cetăţenilor Republicii Moldova în chestiunile ce ţin de competenţa lor. 4. Sarcinile şi atribuţiile agenţiilor teritoriale 4.1. Activitatea agenţiilor teritoriale se bazează pe realizarea următoarelor sarcini: a) controlul permanent asupra respectării legislaţiei de către emitenţi şi participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare; b) promovarea politicii de administrare corporativă; c) menţinerea legăturii între subdiviziunile Direcţiei executive şi participanţii la piaţa valorilor mobiliare din teritoriul respectiv; d) informarea publicului şi participanţilor la piaţa valorilor mobiliare despre activitatea pe piaţa valorilor mobiliare şi explicarea chestiunilor referitor la aplicarea legislaţiei privind piaţa valorilor mobiliare; e) primirea dărilor de seamă economico-financiare şi specializate ale participanţilor la piaţa valorilor mobiliare. 4.2. În scopul realizării sarcinilor lor, agenţiile teritoriale au următoarele atribuţii: a) evidenţa societăţilor pe acţiuni care activează în teritoriul respectiv, verificarea prezentării de către emitenţi a informaţiei necesare pentru înregistrarea de stat a valorilor mobiliare emise de către acestea; b) verificarea respectării prevederilor legislaţiei referitor la convocarea adunărilor generale ale acţionarilor şi asistarea la adunările generale, verificarea achitării dividendelor în baza proceselor-verbale ale adunărilor generale; c) monitorizarea înregistrării valorilor mobiliare la Bursa de Valori a Moldovei; d) primirea documentelor şi materialelor, dărilor de seamă economico-financiare şi specializate ale participanţilor la piaţa valorilor mobiliare şi sintetizarea informaţiei respective ce urmează a fi transmisă la Comisia Naţională, conform modalităţii stabilite de aceasta; e) monitorizarea informaţiei privind valorile mobiliare ce se află în circulaţie pe teritoriul agenţiei teritoriale respective; f) participarea, în baza deciziei Comisiei Naţionale, la efectuarea controalelor operative, planificate, tematice şi complexe ale activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare; g) informarea deţinătorilor de valori mobiliare şi a publicului despre cererea şi oferta de valori mobiliare, despre emisia şi circulaţia valorilor mobiliare; h) informarea administraţiei publice locale, investitorilor, participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare şi publicului din teritoriu despre starea şi perspectivele evoluţiei pieţei valorilor mobiliare, activitatea participanţilor la această piaţă, privind suspendarea validităţii sau anularea licenţelor, certificatelor de înregistrare şi de calificare eliberate de Comisia Naţională; i) participarea la elaborarea şi implementarea programelor de informare a publicului; j) prezentarea dărilor de seamă trimestriale privind activitatea agenţiilor teritoriale la şedinţele Comisiei Naţionale; k) participarea la organizarea şi desfăşurarea seminarelor, conferinţelor pe problemele funcţionării pieţei valorilor mobiliare; l) informarea publicului privind condiţiile audierii cursurilor pentru instruire şi reciclare organizate de Comisia Naţională (pentru conducătorii şi colaboratorii societăţilor pe acţiuni, participanţii la piaţa valorilor mobiliare, funcţionarii publici); m) audierea cetăţenilor, acţionarilor şi participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, informarea persoanelor ierarhic superioare despre problemele apărute; n) acordarea consultaţiilor şi asistenţei asupra problemelor ce ţin de piaţa valorilor mobiliare; o) evidenţa şi controlul executării Hotărîrilor adoptate de către Comisia Naţională şi puse în sarcina agenţiei teritoriale; p) înaintarea propunerilor privind modificarea actelor normative şi legislative în domeniu; q) elaborarea şi înaintarea la Comisia Naţională a propunerilor privind adoptarea deciziilor asupra corelării activităţii emitenţilor şi participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, care activează în teritoriu, în corespundere cu legislaţia şi actele normative în vigoare; r) organizarea ţinerii lucrărilor de secretariat, primirea documentelor. 4.3. În cazul depistării unor încălcări şi contravenţii, şeful agenţiei teritoriale sau angajatul împuternicit, va cita contravenientul şi va întocmi procesul-verbal cu privire la comiterea contravenţiei pe piaţa valorilor mobiliare în conformitate cu regulile stabilite. Procesele-verbale pe cazurile respective vor fi prezentate Comisiei Naţionale şi examinate în fiecare zi de miercuri. 4.4. Particularităţile ce vizează activitatea agenţiilor teritoriale şi a angajaţilor lor sînt reglementate şi de Regulamentul de ordine interioară a Direcţiei executive a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare.