Hotarîre nr.13/4 din 01.03.2007 cu privire la aprobarea Regulamentului privind activitatea agenţiilor teritoriale ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la aprobarea Regulamentului privind activitatea agenţiilor

teritoriale ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare

 nr.13/4  din  01.03.2007

 (în vigoare 16.03.2007) 

Monitorul Oficial nr.36-38 art.152 din 16.03.2007

* * *

Abrogat: 05.06.2009

Hotărîrea CNPF nr.26/13 din 28.05.2009

În temeiul art.1 alin.(1), art.15 alin.(2), art.21 alin.(1), art.22 alin.(2) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.98 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare,

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Regulamentul privind activitatea agenţiilor teritoriale ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare.

2. Se abrogă Hotărîrea CNVM nr.43/1 din 30.11.2000 privind aprobarea Regulamentului (provizoriu) privind constituirea şi activitatea agenţiilor teritoriale.

3. Prezenta Hotărîre intră în vigoare la data publicării.

REGULAMENTUL

privind activitatea agenţiilor teritoriale ale

Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare

1.Dispoziţii generale

1.1 Regulamentul cu privire la activitatea agenţiilor teritoriale ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (în continuare - Regulamentul) este elaborat în conformitate cu prevederile Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare "Cu privire la înfiinţarea agenţiilor teritoriale ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare".

1.2 Prezentul Regulament stabileşte modul de activitate a agenţiilor teritoriale ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (în continuare - agenţii teritoriale), sarcinile şi atribuţiile lor de bază.

1.3 Agenţiile teritoriale sînt subdiviziuni structurale ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (în continuare - Comisia Naţională), create în scopul asigurării realizării atribuţiilor Comisiei Naţionale, protejării intereselor investitorilor şi ale publicului larg, exercitării supravegherii şi controlului asupra activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare în teritoriu.

1.4 În activitatea lor agenţiile teritoriale se conduc de legislaţia în vigoare, hotărîrile Comisiei Naţionale, prezentul Regulament, alte acte normative.

1.5 Agenţiile teritoriale au un efectiv conform schemei de încadrare şi numărul limită de personal, aprobate de Comisia Naţională.

1.6 În procesul activităţii lor agenţiile teritoriale conlucrează cu organele administraţiei publice din teritoriul respectiv, cu organele de drept şi de control, subdiviziunile organelor abilitate (oficiile teritoriale ale Camerei Înregistrării de Stat, direcţiile pentru statistică raionale, inspectoratele fiscale raionale, subdiviziunile teritoriale ale Departamentului de executare, arhivele raionale etc.) întru stabilirea situaţiei reale, primirea, remiterea informaţiei privind activitatea emitenţilor, participanţilor profesionişti din teritoriu.

1.7 Agenţiile teritoriale promovează politica Comisiei Naţionale în teritoriu, poartă răspundere pentru veridicitatea şi autenticitatea informaţiei prezentate conducerii Comisiei Naţionale.

1.8 Agenţia teritorială are ştampilă proprie cu denumirea sa.

2. Organizarea activităţii agenţiilor teritoriale

2.1 Agenţiile teritoriale sînt finanţate din bugetul Comisiei Naţionale.

2.2 Agenţia teritorială este dirijată de către şeful agenţiei, care este numit şi eliberat din funcţie de către preşedintele Comisiei Naţionale, în conformitate cu prevederile legislaţiei în vigoare. Şeful agenţiei teritoriale realizează conducerea deplină a agenţiei teritoriale, stabileşte sfera de activitate pentru fiecare angajat şi este responsabil pentru activitatea agenţiei teritoriale.

2.3 Personalul agenţiei teritoriale este selectat şi propus de către şeful agenţiei spre angajare prin ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale în conformitate cu prevederile legislaţiei în vigoare.

2.4 Fiecare angajat al agenţiei teritoriale, în conformitate cu atribuţiile sale de serviciu, poartă răspundere personală pentru sectorul de muncă încredinţat, în conformitate cu actele normative în vigoare şi prezentul Regulament.

2.5 Agenţiile teritoriale îşi desfăşoară activitatea în conformitate cu planul de lucru, care se aprobă trimestrial de Comisia Naţională.

2.6 Agenţiile teritoriale acordă, la solicitare, asistenţă organelor administraţiei publice locale, de drept şi de control, participanţilor la piaţa valorilor mobiliare, cetăţenilor Republicii Moldova şi altor persoane în chestiunile ce ţin de competenţa lor.

 3. Sarcinile şi atribuţiile agenţiilor teritoriale

3.1 Activitatea agenţiilor teritoriale se bazează pe realizarea următoarelor sarcini:

a) promovarea pieţei de capital în teritoriul respectiv;

b) supravegherea şi controlul permanent asupra respectării legislaţiei de către emitenţi şi participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare;

c) promovarea politicii de guvernare corporativă;

d) explicarea, în limita competenţei, a chestiunilor referitor la modul de aplicare a prevederilor legislaţiei privind piaţa valorilor mobiliare;

e) primirea dărilor de seamă specializate şi financiar-economice ale participanţilor la piaţa valorilor mobiliare.

3.2 În scopul realizării sarcinilor lor, agenţiile teritoriale au următoarele atribuţii:

a) elaborarea şi implementarea programelor de informare a publicului din teritoriu privind evoluţia pieţei de capital în Republica Moldova, cererea şi oferta de valori mobiliare, activitatea participanţilor la această piaţă;

b) informarea publicului privind ofertele publice de valori mobiliare înregistrate, înregistrarea ofertelor tender a acţiunilor şi verificarea înştiinţării personale de către ofertant a tuturor deţinătorilor de valori mobiliare privind oferta respectivă;

c) asigurarea difuzării în mijloacele de informare în masă, inclusiv radioul şi televiziunea locală a informaţiei privind activitatea Comisiei Naţionale, a agenţiei teritoriale, precum şi a informaţiei privind situaţia pe piaţa valorilor mobiliare (emisiunile de valori mobiliare înregistrate, tranzacţionarea valorilor mobiliare pe piaţa secundară etc.);

d) informarea administraţiei publice locale, participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare şi publicului din teritoriu, privind suspendarea acţiunii sau anularea licenţelor, certificatelor de înregistrare şi de calificare eliberate de Comisia Naţională;

e) evidenţa societăţilor pe acţiuni care activează în teritoriul respectiv, monitorizarea activităţii acestora, prezentarea Comisiei Naţionale (nu mai rar decît o dată în trimestru) a informaţiei privind situaţia curentă cu propunerile de întreprindere a măsurilor de rigoare faţă de societăţile care încalcă legislaţia în vigoare;

f) verificarea respectării prevederilor legislaţiei referitor la convocarea adunărilor generale ale acţionarilor, inclusiv informarea personală a acţionarilor privind ţinerea adunărilor generale şi asistarea la adunările generale (după caz), verificarea achitării dividendelor în baza proceselor-verbale ale adunărilor generale;

g) monitorizarea înregistrării valorilor mobiliare la Bursa de Valori a Moldovei;

h) primirea documentelor şi materialelor, dărilor de seamă specializate şi financiar-economice ale participanţilor la piaţa valorilor mobiliare şi sintetizarea informaţiei respective ce urmează a fi transmisă la Comisia Naţională, conform modalităţii stabilite de aceasta;

i) monitorizarea informaţiei privind valorile mobiliare ce se află în circulaţie în teritoriu;

j) participarea, în baza deciziei Comisiei Naţionale, la efectuarea controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare, precum şi la lichidarea participanţilor profesionişti sau încetarea genului de activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, desfăşurată de către participanţii profesionişti din teritoriu;

k) prezentarea dărilor de seamă trimestriale privind activitatea agenţiilor teritoriale la şedinţele Comisiei Naţionale;

l) participarea la organizarea şi desfăşurarea seminarelor, conferinţelor pe problemele funcţionării pieţei valorilor mobiliare;

m) informarea publicului privind condiţiile audierii cursurilor pentru instruire şi reciclare organizate de Comisia Naţională (pentru conducătorii şi colaboratorii societăţilor pe acţiuni, participanţii la piaţa valorilor mobiliare, funcţionarii publici etc.);

n) audierea cetăţenilor, acţionarilor şi participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, informarea Comisiei Naţionale despre problemele apărute;

o) acordarea asistenţei asupra problemelor ce ţin de piaţa valorilor mobiliare;

p) evidenţa şi controlul executării Hotărîrilor adoptate de către Comisia Naţională şi puse în sarcina agenţiei teritoriale;

q) înaintarea propunerilor privind modificarea actelor normative şi legislative în domeniu;

r) elaborarea şi înaintarea la Comisia Naţională a propunerilor privind adoptarea deciziilor asupra corelării activităţii emitenţilor şi participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, care activează în teritoriu, în corespundere cu legislaţia şi actele normative în vigoare;

s) examinarea petiţiilor, plîngerilor şi adresărilor remise de Comisia Naţională şi întocmirea notelor informative privind rezultatele examinării cu înaintarea propunerilor de rigoare.

3.3 În cazul depistării unor încălcări, şeful agenţiei teritoriale sau angajatul acesteia, va cita contravenientul, conform împuternicirilor acordate, şi va întocmi procesul-verbal cu privire la comiterea contravenţiei pe piaţa valorilor mobiliare în conformitate cu regulile stabilite. Procesele-verbale pe cazurile respective vor fi prezentate Preşedintelui Comisiei Naţionale sau (după caz) instanţei de judecată, altor organe competente.

3.4 Accesul la datele şi informaţiile deţinute de agenţiile teritoriale va fi asigurat exclusiv în modul prevăzut de Regulamentul privind accesul la informaţia deţinută de CNVM aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.25/6 din 27.06.2002.