Hotărîre nr.45/4 din 21.11.2002 cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare SA "Exiton-Sprad"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare SA "Exiton-Sprad" Nr.45/4 din 21.11.2002 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.170-172/396 din 13.12.2002 * * * În urma inspectării activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare SA "Exiton-Sprad" (perioada supusă controlului: 1997- iulie 2002), S-A CONSTATAT: În perioada 06.06.2000 - 30.06.2000 compania de brokeri SA "Exiton-Sprad" (în continuare - broker) nu s-a conformat prevederilor pct. 3.7. al Modului de acordare si retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare. În perioada data, brokerul nu dispunea în statele sale de un specialist cu certificat de calificare. Brokeul încalcă prevederile pct. 5.1. al Regulamentului cu privire la brokeri prin faptul că nu dispune de următoarele registre (fapt constatat la momentul solicitării registrelor de către membrii grupului de control): Registrul evidenţei analitice a decontărilor operaţiunilor cu valori mobiliare; Registrul evidenţei analitice a circulaţiei valori mobiliare; Registrul evidenţei analitice a decontărilor în fondul de asigurare al Bursei de Valori; Registrul conturilor de brokeraj. Registrele conţin mai multe abateri de la legislatie, şi anume: Cifrele nu sînt scrise cu litere, măcar o dată, ceea ce contravine art. 11 alin.(4) al Legii cu privire la registre. Înscrisurile din registre nu conţin ora înregistrării. Prin aceasta se încalcă prevederile art. 12 alin. (4) lit. a), b) al Legii cu privire la registre. Fiecare înscris în parte nu este certificat prin semnătura persoanei care l-a executat şi care este responsabilă de înregistrare. Prin aceasta se încalcă prevederile art. 12 alin.(6) al Legii cu privire la registre. S-au constatat cazuri frecvente cînd participantul profesionist nu asigură existenţa mijloacelor bănesti în contul brokerului la executarea ordinelor de procurare a valorilor mobiliare, astfel precum prevede art. 37.4 lit. a) şi pct. 4.3.4. ale Regulilor Bursei de Valori a Moldovei (exemplu: tranzacţiile din 02.07.2002 cu acţiunile SA "Vinar", din 09.04.2002 cu acţiunile SA "Cociulia", din 30.11.1999 cu acţiunile "Fabrica de drojdii din Chişinau", din 01.02.1999 cu acţiunile SA "Fabrica de zahăr Fălesti", din 03.03.1998 cu acţiunile "Curcubeu-Nord", din 19.12.1997 cu acţiunile "Palas", din 30.07.1997 cu acţiunile emitenţilor "Găinuşa" si "Bălţeanca", din 24.07.1997 cu acţiunile emitentului "Art-Vest", din 27.06.1997 cu acţiunile emitentului "Universal", din 07.05.1997 cu acţiunile emitentului "Montajautomatica", din 31.03.1997 cu acţiunile emitentului "Nistru", din 31.03.1997 cu acţiunile emitentului "Ialserviceauto"). În cadrul tranzacţiei din 13.04.1998 cu acţiunile SA "Perspectiva", clientul-cumpărător a depus suma necesară acoperirii valorii tranzacţiei în casa clientului-vînzător (ordin de încasare nr. 50 din 08.09.1997 în casa FIP "Asito-Invest" SA), adică fără participarea brokerului. Conform pct. 3.1 al contractului-ordin nr. 34 din 13.04.1998, încheiat între FIP "Asito-Invest" SA şi CB "Exiton-Sprad", clientul-vînzător prezintă documente care confirmă achitarea deplină pentru acţiuni nemijlocit cu cumpărătorul, fapt prin care s-au încălcat prevederile pct. 4.3.4 al Regulilor Bursei de Valori din 13.06.1995. Conform extrasului bancar din 10.04.1998 - 13.04.1998, pe contul brokerului figura suma de 156109,12 lei, ceea ce era necesar pentru acoperirea valorii tranzacţiei din 13.04.1998. De asemenea, brokerul nu respectă prevederile pct. 3.4. alin. (7) al Regulamentului cu privire la brokeri, conform căruia acesta se obliga să execute ordinele clientului pe măsura recepţionarii lor. Astfel, în cazul tranzacţiei din data de 28.06.2002 cu acţiunile emitentului SA "Mariţa", brokerul a primit ordin de procurare la data de 12.06.2002, dar a introdus ordinul în SAIT, conform procesului-verbal al sesiunii de tranzacţionare, la data de 28.06.2002. Un alt exemplu identic este tranzacţia din 30.05.2002 cu acţiunile emitentului "Cristina-30": brokerul a primit ordine de procurare (ordin nr. 56-2002 din 20.05.2002) şi vînzare (ordin nr. 55-2002 din 20.05.2002) a 28280 acţiuni ale emitentului dat, însă aceste ordine au fost introduse în SAIT, conform procesului-verbal al sesiunii de tranzacţionare, la data de 30.05.2002. Frecvent nu se respectă nici prevederile pct. 3.4. alin. (8) al Regulamentului cu privire la brokeri, care obligă brokerul să introducă ordinele clienţilor în sistemul tranzacţiilor bursiere în ordinea recepţionarii lor. Ca exemplu, se menţionează tranzacţiile din data de 02.07.2002 efectuate cu valorile mobiliare ale emitenţilor SA "Inconarm" şi SA "Cariera Cobusca". Brokerul a primit ordine de procurare de la mai multe persoane fizice. La verificarea proceselor-verbale eliberate de SAIT-ul Bursei de Valori a Moldovei s-a constatat că brokerul nu a expus ordinele în SAIT în ordinea recepţionarii lor, ci toată cantitatea de acţiuni prin intermediul unui singur ordin. Această încălcare este caracteristică mai multor tranzacţii. În majoritatea cazurilor brokerul nu prezintă clienţilor (persoane fizice) dări de seamă despre executarea ordinului, prin care fapt se încalcă prevederile pct. 3.4. (9) al Regulamentului cu privire la brokeri, conform căruia brokerul se obligă, imediat după executarea tranzacţiei sau după expirarea termenului de valabilitate a ordinului, să prezinte clientului darea de seamă respectivă. S-au înregistrat cazuri cînd brokerul a prezentat clienţilor săi dări de seamă despre executarea tranzacţiilor în ziua încheierii contractelor de servicii de brokeraj, unde se informează că persoanele în cauză au devenit acţionari. Punctul 3.4. al Regulamentului cu privire la brokeri prevede că darea de seamă se prezintă clientului numai după executarea tranzacţiei (exemplu: contractele de servicii de brokeraj din 01.04.1999 şi 24.03.1999 încheiate între compania dată şi următorii clienţi: Clima Vasile, Clima Veronica, Clima Ion, Clima Maria, Clima Vladislav şi Clima Irina). Brokerul încalcă prevederile art. 3 alin. (8) al Legii privind societăţile pe acţiuni prin faptul că pe sigiliul companiei nu este indicat sediul său, precum şi prevederile art. 40 alin. (7) al Legii menţionate prin faptul că compania nu indică pe foaia cu antet mărimea capitalului social. Brokerul ignorează indicaţiile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. Astfel, nu s-a prezentat în termenul stabilit de CNVM informaţia solicitată prin scrisoarea nr. 03-725 din 05.04.2002, precum şi nu s-a prezentat la CNVM în termenul indicat în citaţii, în vederea întocmirii procesului-verbal pe faptul contravenţiilor administrative (citaţia nr. 03-1072 din 05.06.2002). În unele cazuri, contrar prevederilor art. 55 alin.(1) lit. b) şi alin. (3) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, brokerul nu dezvăluie informaţia despre tranzacţiile efectuate cu peste 5 % din numărul total al valorilor mobiliare ale unui emitent. Reieşind din cele expuse, şi ţinînd cont de faptul că pe parcursul perioadei de control brokerul a fost sancţionat, pentru unele încălcări, conform art.199/4 al CCA şi i-a fost suspendată licenţa N BRB 0081 din 10.02.2000 pe un termen de două luni conform Hotărîrii CNVM nr. 27/2 din 24.07.2002 în baza prevederilor art. 9 alin.(1) lit. d), j) al Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A avertiza participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare SA "Exiton-Sprad" (directorul companiei dl Lednev Vitalii) că pentru admiterea repetată a faptelor ilicite constatate în actul de control, CNVM va recurge la retragerea licenţei cu dreptul de a desfăşura activitatea de brokeraj pe piaţa valorilor mobiliare. 2. Directorul companiei SA "Exiton-Sprad", dl Vitalii Lednev, va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare despre înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentei Hotărîri. 3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Ion ROBU Chişinău, 21 noiembrie 2002. Nr. 45/4.